河北省科技评估中心
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& 1、什么是科技评估？科技评估是对与科学技术活动有关的行为，是根据委托者的明确目的，由专门的机构和人员依据大量的客观事实和数据，按照专门的规范、程序，遵循适用的原则和标准，运用科学的方法所进行的专业化判断活动。2、科技评估有哪些特点？(1) 由专业化的组织，从第三方的角度操作。(2) 有专业化的操作规范。(3) 有一套科学的获取信息、分析信息的技术方法。 &A.多渠道客观取证；&B.为咨询专家创造公正发表意见的环境；&C.多角度排除个人偏好的分析。(4) 评估结果根据评估对象和目的有多种表现形式，不把货币量作为唯一的表现形式。 3、科技评估具有哪些功能？（1）参谋功能 科技评估的首要功能是为政府、企业和其他投资者提供咨询服务。 随着政府职能的转变和政府机构的精简，科技主管部门的管理方式将从直接管理转到间接管理，从项目管理转到宏观管理。这就迫切需要评估机构这样的中介组织在广泛搜集和分析信息的基础上为管理部门提供咨询服务，发挥参谋作用。在社会主义市场经济条件下，企业将逐渐成为科技创新和投资的主体，他们也越来越重视预测宏观经济变化对企业的影响以及项目的选择和筛选，所以，更好地为企业服务，满足企业的评估需求，也是发挥科技评估参谋功能的重要方面。 （2）导向功能 由于科技评估是站在一个客观、公正的立场，所以其评估结论更容易被投资者和决策者接受，从而对决策产生重要影响。正确的评估结论可能导致科学的投资决策，提高投资效益；而错误的或者偏差较大的评估结论则可能导致决策失误，酿成严重恶果。（3）学习功能 评估过程同时也是学习过程。对投资者和管理者而言，应学习如何正确使用评估结论，使决策更加科学化和民主化；对评估机构和评估者而言，一要学习如何选择恰当的评估方式和方法以提高评估的质量，二要学习科技知识，了解技术发展现状和趋势，提高评估判断能力。 （4）管理功能 科技评估可以为科技管理服务。前评估主要是为决策提供参考意见；中评估则是检查项目进展状况，为管理者改善管理服务；后评估主要是总结项目实施经验教训，为今后的立项选择服务。（5）监督功能 科技评估可以对科技活动的全过程进行监督。例如，在政府的科技投资活动中，科技评估可以监督科技投资的使用方向、效果，也可监督资金接受方的借款或拨款的用途，项目是否按计划进行等。 （6）制衡功能 在科技投资立项前的决策中，不同层次的的决策者和不同的内部组织的意见不尽相同，甚至有严重分歧。此种情况下，如果仅凭长官意志决策难免出现决策失误。科技评估结论则为参与决策的各方提供了重要依据，也为决策各方最终达成一致的意见创造了宽松的环境和条件。 （7）交易功能 科技成果的转让或以科技成果入股都需要在科学评估的基础上对科技成果给出一个合理的价格，以便交易双方合理确定交易条件，促进交易成功。 （8）检讨功能 科技活动后评估的重要目的之一是总结经验教训，检讨决策的得与失，为投资、决策者改进决策和管理服务。评估机构通过后评估可检讨前评估的准确度，以改善评估质量。 （9）宣传功能 科技评估还可以增加被评单位的无形资产,提高信誉度，从而起到宣传和广告的作用。4、制订《科技评估规范》的目的以及《规范》的性质是什么？制订《科技评估规范》的主要目的在于：加强科技评估活动的规范性，为评估的独立、客观、公正、科学提供基础，减少评估活动的失误和纠纷；同时便于社会各方面了解、监督科技评估活动，提高科技评估的质量、水平和透明度。 《科技评估规范》是行业自律性文件，是科技评估活动的行为和技术规范。本规范不具备政府行政管理的功能。对于政府科技活动的评估，一方面应遵守科技评估规范，另一方面要遵守政府行政部门颁发的相关法规、政策和文件。5、如何提交和使用评估报告？&评估报告的要求和提交时间、方式，以及评估报告使用的规定（一次性/多次使用、内部/公开使用、发放范围、解密时间等）应以评估合同/协议为依据，评估者对正式评估报告承担职业责任。如果委托者或用户需要在提交正式评估报告之前先提交非正式评估报告，一般应在评估合同/协议中约定。 评估者按合同要求将评估报告提交给委托者，由委托者负责发放给评估报告的期望使用者。如果其他人（非评估报告的期望使用者）也从委托者获得评估报告，并不能说明其自动成为评估报告的期望使用者。6、评估报告的撰写和构成（1）评估报告的撰写 撰写评估报告初稿讨论并修改评估报告评估机构确认提交的正式评估报告版本 其中对评估结论的检查和复核的重点内容主要包括：是否符合评估标准；评估依据是否充分；评估结论是否可靠。《科技评估规范》要求评估报告必须提供必要的信息，以便读者判断评估活动可信度，恰当的使用评估结论。 提交正式评估报告& 评估报告的要求和提交时间、方式，以及评估报告使用的规定（一次性/多次性使用、内部/公开使用、发放范围、解密时间等）应以评估合同/协议为依据，评估者对正式评估报告承担职业责任。7、什么是评估等级体系？在科技评估中,为简单明了地表达评估结论，常常需要对被评对象划分等级，例如：为了评估一批项目实施是否成功，可以建立项目成功程度的评估等级体系，比较不同项目的实施效果，明确地将被评项目划分为A（成功）、B（部分成功）、C（不成功）、D（失败）四个类别，作为评估最终结论的集中表达方式。 项目成功度等级体系框架及含义如下： ● 目标重要性等级 目标重要性指目标层次结构中低层目标对于实现高层目标的相对重 要程度，可分为： A 核心 B 一般 C 不重要 ● 目标可测性等级 目标可测性指目标的清晰程度和可考核性，如子目标内容的详实程度和边界限定是否清晰，目前有无科学、成熟、可行的测度方法，评价依据是否可采集等，可分为四档： A 可测 B 大部分可测 C 部分可测 D8、科技评估的标准包括哪些？政策标准：是否符合国家的各项政策和特定科技活动的具体管理规定。目标标准：特定科技活动的目标相关性，目标包括多个层次和不同角度。绩效标准：产出和成果的类型以及在多大程度上实现了原定目标及存在的距离和偏差。效率标准：关于科技活动是否以较小的投入得到最有效的产出的测度。影响标准：科技活动正面和负面的影响，近期和远期的影响，对客观事物和主观观念的影响。创新标准：从技术创新的角度考察评估对象的创新类型和创新程度，体现鼓励创新的原则。生产力标准：是否有利于促进生产力的发展，以什么方式、在多大程度上促进生产力的发展。公平性标准：科技活动实施后导致与该活动有关的资源、利益及成本公平分配程度。9、如何建立评估活动中的质量控制？《科技评估规范》要求评估机构建立内部的质量控制系统和外部的质量监督机制。评估内部质量控制系统由评估规范、实施程序、奖励处罚制度和其他保证措施组成。评估质量控制既涉及严格的技术层面（数据采集和方法的选取、对相关事实的分析、评估报告的撰写等），又涵盖职业道德、行为规范等非技术层面。● 评估合同/协议的签定 ● 委派项目主持人 ● 评估方案执行 ● 评估结论的检查与复核对于评估结论的检查与复核的重点内容主要包括 ● 是否符合评估标准 ● 评估依据是否充分 ● 评估结论是否可靠10、科技评估的方法一般有哪几类？ 选用的原则有哪些？定性信息结构化科技评估方法多指标综合评价方法结构化面访指数法及经济分析法11、科技评估指标体系的设计原则是什么？● 注意指标体系的系统性、覆盖范围和针对性； ● 注意定量指标与定型指标相结合； ● 注意直接指标和间接指标配合使用； ● 注意掌握好指标的互斥性与有机结合； ● 注意解决指标体系的系统性和简洁性的矛盾。12、科技评估活动的程序是如何进行的?科技评估活动必须按一定的程序进行；评估程序可以作为合同的部分内容。《科技评估规范》中按5个阶段说明科技评估活动的一般程序，每个阶段中包括若干步骤。对于不同类型、不同要求的评估活动，在实施过程中，每个阶段的具体步骤可以有所侧重。 阶段1.评估准备确定评估活动的目标、边界和重点收集有关的资料和信息，初步描述评估对象 评估者与委托者达成共识 签订评估合同/协议 阶段Ⅱ.评估设计确定评估活动的类型 形成评估问题 设计评估框架设计信息采集及检验的方案 13、对科技评估机构有哪些要求？《科技评估规范》要求评估者遵守政府有关的法律规定, 并遵守特定的评估规范。如果尚未选择适当的规范，必须在接受评估任务时向委托者说明，并在评估报告中声明。评估者对评估过程和结论是否合乎职业规范的要求负责。评估者有拒绝承担特定评估任务的权利。评估咨询专家由评估者根据规范的要求选择聘请，为评估者提供有关咨询意见，在评估活动中不独立承担职业责任。来源：国家科技评估中心首页_河北利民房地产评估有限公司
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