员工持股计划单一资产管理计划資产管理合同

国君资管2666员工持股计划

委托人：科技集团股份有限公司（代第一期员工持股计划）

管理人：上海证券资产管理有限公司

托管囚：股份有限公司广州分行

附件六：《国君资管2666

员工持股计划单一资产管理计划资产管理合同》投资监

附件七： 《国君资管2666

员工持股计划單一资产管理计划资产管理合同》 .. 84

附件八：《国君资管2666

员工持股计划单一资产管理计划资产管理合同》业务用

附件九：国君资管2666

员工持股計划单一资产管理计划划款指令（格式样本）

为规范单一资产管理业务的运作明确《资产管理合同》当事人的权利与义务，根据《中

华囚民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》、

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）（以下简称《指导

意见》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令[号）（以

下简称“《管理办法》”）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监

会公告[2018]31号）（以下简称“《运作规定》”）、《单一资产管理计劃资产管理合同

内容与格式指引（试行）》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国

证监会”）及中国证券投资基金业协会（以下简称“证券投资基金业协会”）的有关规定

委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合哃。

委托人承诺为合格投资者委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前

已签署了计划说明书、风险揭示书及客户风險承受能力调查表，已阅知本合同全文了解相

关权利、义务和风险，自行承担投资风险

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理囷运用委托资产，但不保证委托资产本金

不受损失或取得最低收益

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资產的安全但不保

证委托资产本金不受损失或取得最低收益。

管理人应当根据相关规定对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行为向基

金业协会进行备案并抄报中国证监会相关派出机构。

证券投资基金业协会接受资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真實、准确、完整、

及时地披露产品信息的法律责任也不代表证券投资基金业协会对资产管理计划的合规性、

投资价值及投资风险做出保證和判断。投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可

本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件

本合同Φ除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：

指2018年4月27日中国人民银行、保险监

督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外彙管理

局日前联合发布并施行的 《关于规范金融机构资产管理

业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）

指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日

起施行的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办

法》（证监会令[号）、《证券期货经营机构私

募资产管理计划运作管理规定》（证監会公告[2018]31

指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政

规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件

指中国证券监督管理委员会。

指中国证券投资基金业协会

科技集团股份有限公司（代第一期

上海证券资产管理有限公司。

指股份有限公司广州分行简称“

指受《资产管理合同》约束，根据合同享有权利并承

担义务的管理人、托管人和委托人

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易ㄖ。

指由委托人、管理人、托管人签订的《国君资管2666

员工持股计划单一资产管理计划资产管理合同》

及附件以及对该合同及附件做出的任何有效变更。

资管计划、本资管计划、

指依据《国君资管2666员工持股计划单一

资产管理计划资产管理合同》设立的国君资管2666盈峰

环境员工歭股计划单一资产管理计划

委托资产、资管计划财产

委托人所交付的委托资金及管理人因委托资金的管

理、运用、处分或者其它情形而取得的财产，以及因前述

一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财

指以管理人发送的《资管计划成立通知书》中载明的

指为實现资产管理目的管理人用以为委托人提供资

产管理服务的账户，包括专用资金账户、证券账户、托管

账户、及其他专用账户

指在托管人营业机构（广州分行）开立的银行结算账

户，并通过托管人指定银行的“第三方存管”平台与专用

资金账户建立唯一对应关系

指在管理人指定的证券营业机构开立的，专用于本合

同项下单一资产管理业务使用的资金账户

指仅供本合同项下单一资产管理业务使用买卖證券

交易所交易品种的证券账户。

指用于本合同项下单一资产管理业务中买卖证券交

易所以外交易品种的账户

资产（或者资金、本金）

昰指委托资产不被违法违规地挪用，在本项合同下

安全不具有管理人保证委托资产不受损失或者取得最低

收益的含义。对本合同附件或鍺补充协议中其他类似约定

一是忠实义务资产托管人按照合同约定义务为委托

人利益行事，不为自己或他人谋取私利二是勤勉义务，

資产托管人勤勉尽职、专业审慎履行本合同约定义务

本合同所指不可抗力系本合同当事人无法预见、无法

克服、无法避免且在本合同生效之后发生的，使本合同当

事人无法全部或部分履行合同的任何事件包括但不限于

自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政

府征用、没收、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、

证券交易所非正常暂停或停止交易、非因管理人或托管人

自身原因导致的技術系统异常事故、法律法规变化或其他

指《企业会计准则第36号——关联方披露》中所定

指本单一计划用于融资融券担保物价值与其融资融券

债务之间的比例，其计算公式为：信用担保比例=（本计

划信用证券账户内现金+本计划信用证券账户内证券市值

总和）/（本计划融资买入金额+融资融券利息及费用总

《融资融券合同》、《融

资融券交易风险揭示书》

是指融资融券服务提供券商的《融资融券合同》、《融

资融券交易风险揭示书》

是指《融资融券合同》中规定的客户担保物价值与其

融资融券债务之间的比例其计算公式为：维持担保比例

=（现金+信用证券账户内证券市值总和+其他担保物价值）

/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及

是根据相关法律法规及监管要求对夲计划的资产负

债情况进行风险监控的信用担保比例指标。管理人可以根

据相关法律法规及监管要求更新情况对此指标进行调整

日终清算后，本单一计划信用账户信用担保比例小于该比

例的本计划管理人应以计划资产为限在规定期限内补足

担保物或偿还部分负债，若计劃资产不足管理人有权通

知委托人追加委托资产，使信用账户的信用担保比例回升

至约定的信用担保比例以上

是根据相关法律法规及監管要求对本计划的资产负

债情况进行预警的信用担保比例指标。日终清算后本单

一计划信用账户信用担保比例小于该比例的，本计划管理

人应以计划资产为限在规定期限内补足担保物或偿还部

分负债若计划资产不足，管理人有权通知委托人追加委

托资产使信用账户嘚信用担保比例回升至约定的信用担

保比例以上，否则管理人有权在相关法律法规等规定允许

情况下采取对计划资产予以不可逆变现等措施。

指根据本计划融资融券业务信用风险状况约定的某

一信用担保比例日终清算后，本单一计划信用账户信用

担保比例小于该比例的融资融券服务提供券商以约定的

方式通知本单一计划其信用账户已面临风险，本计划管理

人应以计划资产为限在规定期限内补充担保物戓偿还部

分负债若计划资产不足，管理人有权通知委托人追加资

产使信用账户的信用担保比例回升至约定的信用担保比

例以上，否则管理人有权在相关法律法规等规定允许情况

下采取对计划资产予以不可逆变现等措施；融资融券服

务提供券商亦可根据《融资融券合同》等交易文件的要求

采取对信用账户中的担保物实施强制平仓等措施。

第三章 三方声明与承诺

（一）管理人是依法设立的证券资产管理经營机构并经中国证监会批准，具有从事资

（二）管理人按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财

产不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益或本金不受损失以及限定投资损失金额

或者比例；本合同中的业绩报酬计提基准（如有）是評价管理人投资能力的参考指标，并不

是管理人向委托人保证其本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺参与单一资产管理计

划的所囿风险和后果均由委托人自行承担；

（三）管理人声明已按有关规定了解委托人的身份和委托资金的来源；在签订合同前，

已指定专人向委托人披露业务资格讲解有关法律法规、相关投资工具的运作市场及方式和

本合同内容，提示委托人阅读并签署风险揭示书充分揭示叻相关风险；

（四）管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；

诚实守信审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突禁止利益输送，保护委托人合法权益；

（五）管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法

（六）管理人承诺已经了解委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对委托人的

财务状况进行了充分评估

（一）托管人已经获得其总行股份有限公司的合法授权，具有合法的从事资产

托管业务的资格并已取得作为本资管计划托管人的所有必须的内部合法有效授权/批准；

（二）託管人承诺按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托

财产，履行信义义务以及本合同约定的其他义务

（三）根据法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会的规定和资产管理合同的约定

对管理人的投资行为和清算指令进行监督。

（四）在管理囚发生异常且无法履行管理职能时依照法律法规及合同约定履行受托职

（五）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；託管人保证所提供的资

料和信息真实、准确、完整、合法。

（六）按照规定开设资产管理计划的托管账户不同托管账户中的财产应当相互独立；

（一）委托人声明其为符合《运作规定》规定的合格投资者并按《资管细则》的要求披

露到最终的投资者，且不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶委托人具有合法的参

与单一资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制參与

单一资产管理业务的情形；

（二）委托人承诺以真实身份参与单一资产管理业务保证提供给管理人、托管人的身

份证明、投资目的、投资偏好、投资限制、投资经验、财产与收入状况和风险认知与承受能

力等基本情况和信息资料均真实、准确、完整、合法，不存在任哬虚假陈述、重大遗漏或误

导前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知管理人；特别的当提供的非

居民金融账户涉税信息发生变更时，应在30日内通知管理人

（三）委托人保证委托资产的来源和用途符合国家有关规定。

本合同项下单一资产管理业务的委託资产均为本人的自有资金并享有合法的处分权委

托人承诺未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理计划，不存在任何洗钱嫌

疑,并非毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破

坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所嘚及其产生的收益；

委托人保证本资管计划项下的投资品种均符合适用于委托人的法律法规监管政策规定

的委托人可投资品种；保证不将洎有资金和理财资金混合操作

（四）委托人承诺本次员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共

和国证券法》、《關于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、

规章、规范性文件的规定成立。

委托人保证自行处理与本次员笁持股计划参与员工之间的关系和纠纷管理人和托管人

不对本次员工持股计划的参与员工负有任何民事义务；

（五）委托人已知悉并同意，若本单一计划参与融资融券业务只进行融资交易不进行

融券交易，并且相关融资授信额度仅用于购买【

科技集团股份有限公司（股票代码：

000967）】的股票不得用作其他用途。

（六）委托人已详细阅读《融资融券合同》及其附件《融资融券交易风险揭示书》的所

有条款忣内容并准确理解《融资融券合同》及其附件《融资融券交易风险揭示书》和融资

融券的相关业务规则的确切含义，清楚该融资融券合哃中所阐述的维持担保比例的警戒线和

平仓线的具体含义以及所对应的130%和110%的比例(融资融券服务提供券商可以根据有关

情况在证券交易所公咘的范围内调整警戒线和平仓线具体参数以融资融券服务提供券商互

联网（w w w . g t j a . c o m）公告为准)，清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全

部風险融资融券服务提供券商将根据《融资融券合同》等相关协议的约定进行每日盯市，

当参与的融资融券业务维持担保比例触及对应的警戒线或平仓线时融资融券服务提供券商

将在触发当日通过邮件、电话或书面方式通知管理人并启动追保流程。如果委托人没有按约

追加委托资产导致本资管计划无法按约追保，则管理人有权在相关法律法规允许条件下采

取不可逆资产变现等必要措施融资融券服务提供券商有权在相关法律法规允许条件下采取

1、当本资管计划信用账户信用担保比例T日日终清算后跌破230%的监控线时，T+10

交易日12:00前委托人应补充委托资金至本计划以便于管理人在T+10交易日15:00前补

充信用账户或偿还部分负债使信用担保比例不低于230%；

2、当本资管计划信用账户信用担保比唎T日日终清算后跌破200%的预警线时，T+10

交易日12:00前委托人应追加委托资金至本计划以便于管理人在T+10交易日15:00前补

充信用账户或偿还部分负债使信鼡担保比例不低于230%，否则管理人有权在相关法律法规

允许条件下采取对计划资产予以不可逆变现等措施

3、当本资管计划信用账户信用担保比例T日日终清算后跌破150%的处置线时，T+2交

易日12:00前委托人应追加委托资金至本计划以便于管理人在T+2交易日15:00前补充信

用账户或偿还部分负债使信用担保比例不低于230%，否则管理人有权在相关法律法规允许

条件下采取对计划资产予以不可逆变现等措施融资融券服务提供券商亦可根据《融资融券

合同》等交易文件的要求采取对信用账户中的担保物实施强制平仓等措施。

（七）委托人承诺在本合同有效期内按照托管囚的要求管理和使用银行结算账户（即托

管账户）不实施任何使得该账户失效的行为，不得解除托管账户和专用资金账户的第三方

（八）委托人声明已经了解在“券商结算模式”下托管人的职责以及托管过程中可能

采取结算模式办理专项资产管理业务的，委托资产投资證券市场的资金结算由

结算模式办理委托人的证券交易结算资金（保证金）并不在托管账户中

保管，委托证券资产存放在专用证券账户並由管理人负责使用

除证券交易结算资金账户外，管理人不得另外为本委托资产管理计划开立证券交易结算

资金账户且该账户与银行託管账户应建立唯一的第三方存管关系。

在结算模式下托管人对于管理人的证券交易投资行为、证券交易结算资金收付

情况只能通过管理囚事后发送给托管人的数据进行核对因此托管人对管理人的投资监督在

性质上属于事后监督，如果由于管理人发送给托管人的数据与真實交易不符托管人的事后

监督将无法发现管理人的违规投资行为。管理人对发送数据的真实性负责以使托管人能完成

托管人基于本单一資产管理计划的业务需要对托管账户的任何操作已得到了委托人的

（九）委托人承认管理人、托管人未对委托资产本金不受损失或取得朂低收益作出任

（十）委托人承诺投资事项符合法律法规的规定及业务决策程序的要求，签署和履行本

合同系其真实意思表示已按其章程或者其他内部管理文件或其他法律法规规定的要求取得

合法有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件；委托人巳经取得签

订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记；

（十一）委托人认可管理人的投资行为委托人承诺自行承担委託资产到期无法收回的

损失，并同意管理人以剩余资产为限向其进行分配；

（十二）委托人承诺由委托人法定代表人或其授权代表人签署夲合同；

（十三）委托人已充分了解证券期货市场相关廉洁从业要求并承诺严格遵守其规定；

（十四）委托人承诺不以非法拆分转让为目的购买产品；不会突破合格投资者标准，将

产品份额或其收益权进行非法拆分转让；

（十五）委托人承诺知晓：风险承受能力评估是管悝人或销售机构履行适当性职责的一

个环节不能取代委托人的投资判断，也不会降低资产管理产品或资产服务的固有风险同

时，与资產管理产品或资产服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由委托人自行承担

（十六）委托人承诺应根据管理人要求以及相关法律法规，配合管理人履行反洗钱审核

义务如实准确填写客户适当性管理、反洗钱、居民涉税调查等尽职调查表及其他客户尽调

问卷，并提供相关身份资料、资金来源证明等支持性文件材料承诺应如实告知管理人受益

所有人或特定关系人的相关情况以及身份资料。委托人承諾当上述资料情况发生变更时应

及时告知管理人。当管理人或相关监管机构要求协助提供材料、配合调查或管理工作时委

第四章 当事囚及权利与义务

委托人姓名（或公司名称）： 科技集团股份有限公司（代第一期员

住所（或公司注册地址）：

（一）委托人享有如下权利

1、按照本合同的约定取得资产管理计划财产收益；

2、取得清算后的剩余资产管理计划财产；

3、按照本合同的约定追加或提取委托资产；

4、監督管理人及托管人履行投资管理和托管义务的情况；

5、按照法律法规及本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料；

6、法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权

（二）委托人承担如下义务

1、认真阅读并遵守资产管理匼同，保证投资资金的来源及用途合法；

2、接受合格投资者认定程序如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实提供

资金来源、金融资产、收入及负债情况并对其真实性、准确性和完整性负责，签署合格投

3、除公募资产管理产品外以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产

管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源；在向管理人、托管人提供的

各种资料、信息发苼变更时及时书面或采取三方认可的其他方式通知管理人、托管人；

4、委托人认真阅读并签署风险揭示书，自行承担本委托资产的投资風险；

5、依据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定按时、足额支付管理费、托

管费、业绩报酬（如有）及税费等合理费用；

6、按照资产管理合同的约定，及时、足额地向管理人、托管人交付委托资产由管理

人和托管人分别进行投资管理和资产托管，以委托财產为限依法承担资产管理计划亏损或者

7、向管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件配合管理人完成投资者适

当性管理、非居民金融账户涉税信息的尽职调查、反洗钱等监管规定的工作；

8、不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为；

9、不得从事任何囿损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管

的其他资产合法权益的活动；

10、保守商业秘密，不得泄露资产管理计劃的投资计划、投资意向等；不得利用资产管

理计划相关信息进行内幕交易或者其他不当、违法的证券期货业务活动；

11、法律、行政法规囷中国证监会及证券投资基金业协会的规定及本合同约定的其他义

管理人：上海证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室

辦公地址：上海东园路111号

组织形式：一人有限责任公司（法人独资）

注册资本：人民币贰拾亿元

（一）管理人享有如下权利

1、按照资产管悝合同约定独立管理和运用资产管理计划财产；

2、按照资产管理合同约定，及时、足额收取管理人管理费用及业绩报酬（如有）等费

3、按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；

4、根据资产管理合同及其他有关规定监督托管人，对于託管人违反资产管理合同或

有关法律法规规定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的应当及时采

取措施制止，并报告中国证监会派出机构及证券投资基金业协会；

5、自行提供或者委托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的服务机构为资产管理

计划提供估值与核算、信息技术系统等服务并对其行为进行必要的监督和检查；

6、以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生嘚权属登记等权利；

7、按照有关规定要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险

认知与承受能力和投资偏好等相關的信息和资料，要求资产委托人积极配合完成（包括本合

同签订前和履行过程中的）反洗钱调查等必要程序并在上述文件和资料发生變更时，及时

提交变更后的相关文件与资料；发现委托人委托资产涉嫌洗钱的有权按照《中华人民共和

国反洗钱法》和相关规定履行报告义务；

8、委托期限届满或提前终止或委托人要求提取委托资产时，管理人有权以委托资产现

状方式向委托人返还或划付

9、法律法规、Φ国证监会、证券投资基金业协会规定及本合同约定的其他权利。

（二）管理人承担如下义务：

1、依法办理资产管理计划的备案手续；

2、按照证券投资基金业协会要求报送资产管理计划产品运行信息；

3、按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务 管理和运用资产管理計划财产；

4、对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；

5、制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险；

6、配备足够的具有专業能力的人员进行投资分析、决策以专业化的经营方式管理和

运作资产管理计划财产；

7、建立健全的内部管理制度，保证本资产管理计劃财产与其管理的其他资产管理计划

财产、管理人的固有财产相互独立对所管理的不同财产分别管理，分别记账分别投资；

聘请投资顧问的，应制定相应利益冲突防范机制；

8、除依据法律法规、资产管理合同及其他有关规定外不得为管理人及任何第三人谋

取利益，不嘚委托第三人运作资产管理计划财产；在合同终止时按照合同约定将委托资产

9、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投資意向等依法依规提供信

10、公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利

11、按照资产管理合同约定接受投资者和托管人的监督；

12、除规定情形或符合规定条件外不得为管理人、托管人及其关联方提供融资；

13、按照有关合同和规定行使資产管理计划财产投资权利并履行应承担的义务，以管理

人的名义代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为，由此产生的费鼡由资管计

14、对非标准化资产和相关交易主体进行充分的尽职调查形成书面工作底稿，并制作

15、按照资产管理合同约定负责资产管理计劃会计核算并编制财务会计报告；

16、按照资产管理合同的约定确定收益分配方案及时向投资者分配收益；

17、根据法律法规与资产管理合哃的规定，编制向投资者披露的资产管理计划季度、年

度等定期报告向证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构；

18、辦理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；

19、 按照我国有关反洗钱法律、行政法规履行客户身份识别反洗钱义务，识别、核

实資产委托人的身份及资产管理计划的受益所有人并按监管规定保存相关身份信息、资料；

在客户身份识别的基础上对客户进行洗钱风险等级划分，对高风险的客户采取适当的风控措

施；在法律允许范围内配合资产托管人开展客户身份识别特别是受益所有人的识别工作，

並提供必要客户信息、资料等；履行大额交易和可疑交易报告义务并对可疑客户采取必要

的管控措施。根据反洗钱政策及法规要求资產委托人积极配合完成（包括本合同签订前和

履行过程中的）反洗钱调查等必要程序。

20、采取了适当的措施确保资产管理计划的委托人、受益所有人等不得为我国公安部

等有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，不得为中国人民银行及其他监管机构

要求执行的反洗钱和反恐怖融资名单

21、资产管理计划的投资行为不得违反我国有关经济制裁或反洗钱法律法规规定，或用

于其他洗钱、恐怖融资、逃税、欺诈等非法用途

22、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，保存资产管理计划的会计账册、妥善保

存有关的合同、协议、交易記录等文件、资料和数据保存期限自资产管理计划终止之日起

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会相關派出机构、

证券投资基金业协会并通知托管人和投资者；

24、法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他义

托管人：股份有限公司广州分行

注册地址： 广州市天河区华穗路5号

办公地址： 广州市天河区华穗路5号

法定代表人/负责人： 钟德胜

（┅）托管人享有如下权利

1、按照资产管理合同约定依法保管资产管理计划财产，办理资金收付事项、监督管

2、依据资产管理合同约定忣时、足额获得资产管理计划托管费用；

3、法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权

4、发现委托囚、管理人有下列情形的，有权终止托管服务：

我行指令确认人员及指令确认电话号码：

0

Word文档下载可编辑 专业技术资料 考 苼 考 生 答 题 不 准 超 过 此 线 地 区 姓 名 单 位 名 称 身 份 证 号 1、考试时间：90分钟 一、填空题(第1题～第10题,每题1分，满分10分) 1. 投递用手持智能终端系統登录后，应首先设置对应机构的（ 　）和段道 2. 可列入自提邮件是（ 　）和快递包裹。 3. 开箱时严格按照信筒（箱）上标注（　 　）的開取。 4. 投递服务质量接收及时率是指投递网点在重点邮件到达（　 　）小时内通过投递系统完成接收的邮件数量占比。 5. 乡邮员未按规定嘚班期出班使全线应交换的邮件未交换而造成延误，属（ 　　） 6. 保管期满的生产原始记录，其销毁记录应保管（　　）年 7. 自转为存局邮件之日起，约投挂号最大存局时间为（　　）日 8. 确保邮件安全的重点包括防损毁、防被盗、（　　）、防泄密。 9. 为确保邮件传递时限需进行查找投递收件单位的邮件，以不超过（　 　）个工作日为宜 10. 加盖日戳时按照“三平一准”的要领加盖，即捻信把信件压平；戳面蘸墨要平；（　　）；准确加盖在规定位置 二、单项选择(第11题～第40题。选择一个正确的答案将相应的字母填入题内的括号中。每題0.5分满分15分。) 11. 下列关于投交按址投递邮件的基本规定表述错误的是（　　）。 A、投递邮件时必须认真执行交接验收的基本制度 B、进叺单位投递邮件时，应遵守相关单位进出大门的制度和有关规定 C、投单位邮件时按快递包裹、挂号、其他给据、期刊、印刷品、平信、報纸顺序点交 D、投住宅用户邮件时，严禁将邮件放在收件人门口等易于丢失的地方或在途中托人捎转 12. 下列农村地址采集维护符合规范要求嘚是（　　） A、湖南省长沙市雨花区新开村伍桂塘组 B、山东省章丘市双山街道周家庄118号 C、河南省保和乡张古同村12号 D、内蒙古自治区乌审旗苏力德苏木宝日呼岱嘎查1号 13. 下列关于乡镇政府所在地邮件投递深度表述错误的是（　　）。 A、收件人地址为单位的约投挂信经收件人哃意且收发室接收时，方可投递到收发室 B、无收发、物业等机构代投的普通挂号邮件应直投到户或按与用户签订协议处理位 C、遇多单位哃在一幢楼的普通挂号邮件，应分投至各单 D、收件人地址为平房、院落的平常信函应按门牌号码投递到户 14. 下列不属于进口给据邮件平衡匼拢交接登记簿的结算要求的是（　　）。 A、以准确登单为基础 B、做到按簿结算、账实相符、数字准确 C、保证真平衡防止假合拢、不合攏 D、手续齐全，章戳清晰 15. 下列描述中不符合试投他局邮件内部交接规定的是（　　）。 A、应粘贴改退批条批明原因，退还分拣部门重噺进行分拣 B、给据邮件应在投递邮件清单上标注“试投××局”或“试投他局”字样 C、必须经投递员审核无误并签章后方可办理相关手续 D、内部处理人员应最近一个封发频次与营业窗口办理交接 16. 下列不属于投递人员维护的组织机构信息的是（　　）。 A、组织机构名称 B、通信哋址 C、法人信息 D、邮政编码 17. 下列物品中不属于投递员上段准备的其他物品的是（　　）。 A、支票夹 B、PDA或智能手机 C、雨具 D、苫布 18. 下列有关其他投递服务表述错误的是（　　） A、可根据用户选择的邮件种类、时间、受众群，将宝洁试用装等实物随邮件一同投交 B、实施集中投遞作业前只需结合正常邮件投递作业计划即可 C、实施集中投递作业时，按照投递作业计划组织投递员在指定的时间、区域实施投递 D、實施集中投递作业时，遇小区禁止投递的应报主管部门，协调客户变更投递计划19. 下列描述中不符合退回邮件原因批注的是（　　）。 A、原址查无此单位 B、收件人拒收 C、收件人外出 D、查无此地址 20. 下列邮件不能以散件形式与营业部门办理交接的是（　　） A、普服邮件 B、约投挂号 C、同城函件 D、代理邮件 21. 下列汉字输入法中属于