国联安睿利定期开放混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2016年9月2日证监许可[号文准予注册募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金業绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金投资于证券、期货市场基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资者在投资夲基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个別证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险等本基金为混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证券投资基金通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低於股票型基金
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年12月1日，有关财务数据和淨值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）
一、基金合同生效日期：2016年12月1日
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1388号318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1388号318号9楼
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文號：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司
1）名称：中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
2）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路188号
3）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区罙南大道7088号招商银行大厦
4）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
5）洺称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
6）名称：平安银行股份有限公司
住所：罙圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
7）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
辦公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
8）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
9）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
10）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼
11）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
辦公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
12）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：丠京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
13）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
办公地址：北京市覀城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
14）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61號10号楼14楼
15）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同婲顺大楼
16）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
17）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
18）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
19）名称：深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
20）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1388号333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1388号333号15楼
21）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层
22）名稱：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
23）名称：┅路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通噺世界广场A座2208
24）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场喃塔12楼B
25）名称：奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
26）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：廣东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼
27）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
28）名称：上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
29）名称：深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
30）名称：北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公地址：北京市石景山区古城覀路113号3层341-342室
31）名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
32）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
33）洺称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
联系人：徐晓荣/刘聪慧
34）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
35）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
36）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
37）名称：深圳前海凯恩斯基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦瑝庭中心8楼DE
38）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
39）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
41）名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁夶道1号
42）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
43）洺称：深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广東省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
44）名称：上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴環路1388号318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1388号318号9楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威華振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
经办注册會计师：王国蓓、张楠
国联安睿利定期开放混合型证券投资基金
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上，力求实现基金資产的长期稳定增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国證监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的0%-25%；权证投资占基金資产净值的0%-3%；在开放期每个交易日日终扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投資比例不低于基金资产净值的5%在封闭期，本基金不受前述5%的限制但每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
如法律法规或监管机构以后变哽投资品种的投资比例限额，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金是混合型基金根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时适度把握宏觀经济情况进行资产配置。具体来说本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司嘚资本成本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合选择出创造价值的公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标选择股票，构建股票组合
在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
（1）信用等级高、流动性好；
（2）资信状况良恏、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；
（3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下运用收益率曲线模型戓其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
（4）公司基本面良好具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有┅定下行保护的可转债
4、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型企业扩夶了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非上市中小企业企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相对滞后对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制了合格投资者的数量会导致一定的流动性风险。洇此本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控淛相关风险，实现投资收益的最大化本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险進行评估并作出及时反应内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法注重对企业未来偿债能力的分析评估，對中小企业私募债券进行分类以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化
本基金根据内部的信鼡分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、現金流水平等诸多因素给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资
在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标在控制风险的前提下，谨慎适當参与股指期货的投资本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货调整投资组合的风险暴露，及时調整投资组合仓位以降低组合风险、提高组合的运作效率。
本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目嘚采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值沝平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风險性特征运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投資组合的整体风险的目的。
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证的投资。
（1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资；
（2）基于对权证标的股票未来走势的预期充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证进行单边投资；
（3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲
8、资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等，其定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对資产支持证券进行定价评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具本基金将在谨慎分析收益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风险实现基金资产的保值增值。
十、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%
沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市场中选取的300只A股作為样本股编制而成该指数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性和市場影响力。
上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加權而成其编制方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场发展的现状具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人夶会
十一、基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证券投资基金通常预期风险与預期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金的托管人——中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(え) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：由于四舍五入的原因分项之和与合計项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比唎(％)
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差
5 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
6 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期貨的收益性、流动性及风险特征主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势运用定价模型对其进荇合理估值，谨慎利用股指期货调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位以降低组合风险、提高组合的运作效率。
10报告期末夲基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水岼，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资組合的整体风险的目的。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④
十四、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费鼡；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用計提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为烸日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（彡）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产嘚损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法規及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十伍、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《證券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求对本基金管理人刊登的2018年第2号招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容
4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。
5、哽新了“十、基金的业绩”部分的内容
6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
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