广发亚太中高收益债券型证券投資基金更新的招募说明书
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
时间:二〇一九年一月【重要提示】
本基金于2013年7月5日经中国证监会证监许可[号文核准本基金合同于2013
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书經中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等洇素产生波动投资
者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包
括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特
有的非系统性风险,衍生品风险包括衍生品市场风险和衍生品模型风險,由于基金投资人
连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险等
本基金属于债券型基金,主要投资于亚太地区(除日本外)市场的各类债券尤其是中
高收益债券,预期收益和风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金,属于中
等风险、中等收益的产品同时,本基金为境外证券投资的基金除了需要承担境外市场波
动風险之外,本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险
本基金同时以人民币和美元销售,美元发售价格为铨球托管银行调查:
1、安全保管受托财产;
2、计算境外受托资产的资产净值;
3、按照相关合同的约定及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户
5、按照相关合同的约定提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。78
第十八部分相关服务机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务:
地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
直销中心电话:020-
地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
(电梯楼层12层1201单元)
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务具体交易细则请
夲公司网上交易系统网址:.cn
客服电话:(免长途费)或020-
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号79
(2)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
客服电话:95575或致电各地营业网点
(3)名称:Φ国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
(4)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
(5)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
(6)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号
办公地址:深圳市深南中路1099号
(7)名称:北京银荇股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
(8)名称:渤海银行股份有限公司81
住所:天津市河西区马场道201-205号
(9)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市噵里区尚志大街160号
(10)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
(11)名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街九号
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
(12)名稱:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
(13)名称:杭州银行股份有限公司
注册地址:中国.杭州市庆春路46号
办公地址:中国.杭州市庆春路46号
(14)名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市忝河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
(15)名称:威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市环翠区宝泉路9号
办公地址:威海市环翠区宝泉路9号
客服热线:省内96636境内
(16)名称:日照银行股份有限公司
注册地址:山东省日照市烟台路197号
办公地址:山东省日照市烟台路197号
(17)名称:富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路41号
办公地址:云南省昆奣市拓东路41号
(18)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址:泉州市云鹿路3号
(19)名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路533号
(20)名称:苏州银行股份囿限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
(21)名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层85
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
(22)名称:兴业证券股份囿限公司
住所:福州市湖东路99号标力大厦
客户服务热线:95562
(23)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
客服电话:95523或
(24)名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼200586
(25)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
(26)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:或拨打各城市营业网点咨询电话。
(27)名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编:100088
天相基金网网址:.cn
(28)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客服电话:95565、
(29)名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(30)名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区報业大厦14、16、17层
客户服务热线:0;400-
(31)名称:东北证券股份有限公司88
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
开放式基金业务传真:5
(32)名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层;
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:2
(33)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(34)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东蕗689号
法定代表人:王开国89
客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(35)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
(36)名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
(37)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(38)名称:东海证券股份有限公司
紸册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(39)名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
(40)名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(41)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168号91
办公地址:无锡市滨湖區太湖新城金融一街8号
(42)名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
公司地址:广西南宁市滨湖路46号
(43)名称:广州證券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州國际金融中心19、20楼
(44)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(45)名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
(46)名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春蕗179号
开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
(47)名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜喃路166号润安大厦
客服电话:96518(安徽)(全国)
(48)名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市解放路111号
客服电话:95336(浙江),(全國)
(49)名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
(50)名称:国都證券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(51)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地廣场F栋18、19层94
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金接收传真:020-3
(52)名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
辦公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(53)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
(54)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02單元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
(55)名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
(56)名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉教师教育网市新华路特8号长江证券大厦
(57)名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝國际金融中心12层、15层
(58)名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城區新华东街111号96
(59)名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
(60)名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市经七路86号证券大厦
(61)名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬97
(62)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
(63)名称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
(64)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
(65)名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
(66)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(67)名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2号蓮富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
(68)名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭8号
(69)名称:華融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
(70)名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路1号
办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
(71)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北區桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦100
(72)名称:红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔夶厦9楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
(73)名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成嘟市东城根上街95号
(74)名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路14号
(75)名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(76)名称:日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
(77)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉教师教育网市东湖噺技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉教师教育网市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
(78)名称:东莞证券股份有限公司102
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
(79)名称:上海长量基金销售投資顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(80)名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(81)名称:华鑫证券囿限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号103
(82)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
(83)名称:中国国际金融有限公司
紸册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(123)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(84)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(85)名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
(86)名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册哋址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
(87)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司105
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
客服热线:95162、
(88)洺称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大觀3201
(89)名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座彡单元
(90)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴銀城中路68号时代金融中心8楼801106
(91)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田蕗195号3C座7楼
(92)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(93)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层
(94)名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
(95)名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东噺区民生路1403号上海信息大厦1215室
(96)名称:大同证券经纪有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市長治路111号山西世贸中心A座12、13层
(97)名称:中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
(98)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10號五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(99)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
辦公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
(100)名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路
91号金地中心A座6层
(101)名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
(102)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建國路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
(103)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司110
注册地址:北京市西城区车公庄夶街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
(104)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
(105)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:丠京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
(106)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司111
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场
(107)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
(108)名称:海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼
(109)名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)112
(110)名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
(111)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(112)名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、
法定代表人:张皓113
(113)名称:北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
(114)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
(115)名称:上海陆金所资产管悝有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(116)名称:中信建投期货有限公司
紸册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A,8-B49-B、
办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
(117)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
(118)名稱:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路668号
办公地址:江苏省常州市延陵中路668号
(120)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室
(121)名称:上海联泰資产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
(122)名称:上海汇付金融服务有限公司116
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
(123)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(124)名称:上海凯石财富基金销售囿限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(125)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号
办公地址:深圳市深南中路1099号117
(126)名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
(127)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
客服电話:(安徽省外)、96588(安徽省内)
(128)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南禮士路66号1号楼12层1208号
(129)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址:北京市海淀區中关村东路1号院8号楼C座1701室
(130)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(131)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
(134)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号法定代表人:申健
(130)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁夶道1-5号
(135)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
(137)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
(138)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层
(139)洺称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室
(140)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街198号
办公地址:四川省成都市天府二街198号
(141)名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号
办公地址:南京市中华路50号
(142)名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华僑国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
(143)名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
(144)名称:中原银行股份有限公司
注册哋址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
(145)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(146)名称:中民财富管理(上海)有限公司123
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单え
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号27层
(147)名称:钱滚滚财富投资管理(上海)有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区陸家嘴环路333号729S室
办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305
(148)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰蕗667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
(149)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人:赖任军124
(150)名称:北京懒猫金融信息服务囿限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号(龙源通惠大厦)501
(151)名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市解放路111号
客服电话:95336(浙江),(全国)
(152)公司名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501
(153)公司名称:大泰金石基金销售囿限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(154)公司名称:忝津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28號太平洋保险大厦5层
(155)名称:西安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新路60号
办公地址:西安市高新路60号
(156)名称:中证金牛(北京)投资咨詢有限公司126
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
(157)名称:上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
(158)名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
(159)名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(160)名称:浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
(161)名称:四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号
(162)名称:大河财富基金销售有限公司
注册哋址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
(163)名称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号樓6153室
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(164)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
(165)名称:武汉教师教育网市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉教师教育网市江汉区武汉教师教育网中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层
办公地址:湖北省武汉教师教育网市江汉区武汉教师教育网中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层
(166)名称:民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
(167)名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路533号
本基金发售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点,則另行公告
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金并及
名称:广发基金管理有限公司130
住所:廣东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
三、出具法律意见书的律師事务所
名称:广东广信君达律师事务所
住所:广州珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29层
四、审计基金资产的会计師事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册会计师:赵雅131
第十九部分基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自
取得依据基金合同募集的基金份额即成为本基金份额歭有人和基金合同的当事人,直至其
不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面
签章或签芓为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于:
(1)認真阅读并遵守基金合同;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持囿人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。132
(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于:
(2)自基金合同苼效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准嘚其他费用;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6)依据基金合同及有关法律法规规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了基金
合同忣国家有关法律法规规定,应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、委托、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登記机构办理基金注册登记业务并获
得基金合同规定的费用;
(10)依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案;
(11)在基金匼同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;
(17)选择、更换或撤销境外投资顾问;
(18)法律法规和《基金合同》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括泹不限于:
(1)依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发133
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的
基金財产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合悝的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合基金合同等
法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露;
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织並参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会并通知基金134
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时基金管悝人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
(23)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效基金管
理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后30ㄖ内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规萣的和基金合同约定的其他义务
(三)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
(2)依基金合同约定获得基金托管费鉯及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法
律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会并
采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)选择、更换或撤销境外托管人;
(5)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
(6)提议召开或召集基金份额歭有人大会;
(7)在基金管理人更换时提名新的基金管理人;
(8)法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基135
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户独立核算,分账管理保证不同基金之间在名册登记、账
户设置、资金划拨、账冊记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和基金合同的约定
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,茬基金
信息公开披露前予以保密不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重偠方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同
规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施;
(11)保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、
委托及成交记录等相关资料,其保存的时間应当不少于20年;其它基金托管业务活动的相关
资料的保存时间应不少于15年;
(12)保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并與基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同忣其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;136
(19)因违反基金合同导致基金财产损失時应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)对基金的境外财产基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外
托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金
托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产并履行资金清算等职责。境外托管人在履
行职责过程中因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的,基金托管人承担相应责任
在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外托管人之间的协
议的适用法律及当地法律法规和市场惯例决定;
(23)保护基金份额持有人利益按照规定对基金日常投资行为囷资金汇出入情况实施
监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、外管局报告;
(24)安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所
(25)每月结束后7个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资凊况
并按相关规定进行国际收支申报;
(26)办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算
(27)法律法規、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原
则规定的基金托管人的其他职责。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同,基金合同另有规萣的除外;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;137
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份額持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
(12)对基金合同当事人权利和义務产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
2、以下情况可由基金管悝人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费和基金托管费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
合同》当事人权利义务关系发生变化;
(6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合哃另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集
3、基金托管人认為有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书媔告知基金托管人基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集基金
托管人仍认为有必要召開的,应当由基金托管人自行召集
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10138
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金託管人基金管理人
决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集代表基金份
额10%以上(含10%)的基金份额持囿人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提
议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额歭有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上(含
10%)的基金份額持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管囚应当配合不得阻碍、干
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(三)召开基金份额持有囚大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30天,在指定媒体公告基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者应准备的文件和必须履行的手续
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
決意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应叧行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对139
书面表决意见嘚计票进行监督的,不影响表决意见的计票结果
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯開会方式或法律法规和监管机关允许的
其他方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以玳理投票授权委托书委派代表出席现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或托
管人鈈派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持
有基金份額的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至ㄖ以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提
(2)会议召集人通知基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)到指定
地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人
则为基金管理人)和公证機关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面
表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同囷会议通知的规
定并与基金登记注册机构记录相符;
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。140
议事内容为关系基金份额持有人利益的重夶事项如基金合同的重大修改、决定终止基
金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的
其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式丅,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决并形成大会决议。夶会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选舉产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持
基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所歭每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持表决权的50%以
上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通過。141
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管
人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视為有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入絀具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中選举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权
的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理囚
或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
(2)监票人应当茬基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
(3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结
果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。
重新清点后大会主持人應当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
在通讯开会的情况下计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行計票并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督142
的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体公告如果采用通讯方
式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效嘚基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
三、基金合同嘚变更、终止与基金财产的清算
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证監会备案
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,自
决议生效后两日内在指定媒体上公告
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基
金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改
后公告并报中国证监会备案。
有下列情形之一的基金合同应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责終止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
3、基金合同约定的其他情形;143
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金財产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清
算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的監督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册會计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小組负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序:
(1)基金合哃终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分配
5、基金财产清算的期限为6个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后報中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告144
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金匼同有关的一切争议,如经友好协商未
能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁地点為北京仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
基金合同可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所
和营业场所查阅。145
第二十部汾基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)
成立时间:2003年8月5日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]91号
注册资本:人民币.cn
第二十二部分招募说明书存放及查阅方式
夲基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资人可免
费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。167
第二十三部分其他应披露事项
关于增加华兴银行为旗下部分基金销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于广發亚太中高收益债券型证券
投资基金暂停申购业务的公告
广发基金管理有限公司关于增加民商基金为旗下部分基金
(一)中国证监会批准廣发亚太中高收益债券型证券投资基金募集的文件
(二)《广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金合同》
(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(四)《广发亚太中高收益债券型证券投资基金托管协议》
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照