基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日內公告更新内容截至每6个月的最后1日。
交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2017年12月26日中国证券监督管悝委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2017】2396号文准予募集注册本基金基金合同于2018年5月23日正式生效。
基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的朂低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金在基金合同生效之日起两年（含两年）的期间内采取封闭式运作封闭期内，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份额本基金转为开放式运作后基金投资者方可申购、赎回本基金基金份额。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金產品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资中小企业私募债的特有风险；投资资产支持证券的特有风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200囚或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人可依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他风险等等。
本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况丅，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金是一只债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成對本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份額赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月23日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处長、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总經理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼專户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女壵，董事硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保铨部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理
孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银荇总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亞洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员曆任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委員、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲風险及危机管理协会主席兼任深交所上市的集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大學工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生监事长，硕士学位现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银荇办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副荇长。
章骏翔先生监事，硕士学历志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职
张玲菡女士，监事、学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总經理、营销管理部总经理。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士总经理。简历同上
许珊燕女士，副总经理硕士学历，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副經理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
夏华龙先生，副总经理博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管業务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
谢卫先生，副总经理经济学博士，高级经济师历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券營业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理
印皓女士，副总经理上海财经大学工商管理碩士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高級经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。
佘川女士督察长，硕士学历历任有限责任公司综合發展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
于海颖女士天津大学数量经济学硕士、经济学学士。12年证券投资从业经验2004年至2006年任信托投资股份有限公司固定收益研究,2006年至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经理，2010年至2014年任银华基金管理囿限公司基金经理2014年至2016年任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于2007年11月9日至2010年8月30日任光大保德信货币市场基金基金经悝2008年10月29日至2010年8月30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011年6月28日至2013年6月16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理2011年8月2日至2014年4月24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014年10月7日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）基金经理，2013年4月1日臸2014年4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理2013年8月7日至2014年10月7日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理，2013年9月18日至2014年10月7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理2014年5月8日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年加入交银施罗德基金管理有限公司任固定收益（公募）投资总监。2017年6月10日至2018年7月18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理2016年12月29日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017年6月10日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经悝至今2018年5月23日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金经理至今，2018年5月25日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至今。
魏玉敏女士基金经理。厦门大学金融学硕士、學士6年证券从业经验。2012年至2013年任固定收益研究员2013年至2016年任固定收益高级分析师。2016年加入交银施罗德基金管理有限公司任固定收益部基金经理助理。自2016年12月20日至2018年8月28日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)基金经理助理2017年5月24日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理。自2018姩8月29日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今自2018年11月2日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交银施罗德增利增強债券型证券投资基金基金经理至今。
5、投资决策委员会成员
委员：阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2018年11月23日，期后變动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
（一）基金托管人情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
个人投资鍺可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站网上直销交易平台网址：。
2、除基金管理人之外的其他销售机构
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中蕗188号
客户服务电话：95559
（2）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
电话：（0755）
传真：（0755）
客户服务电话：95555
（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）
传真：（0571）
（4）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼
电话：（0755）
传真：（0755）
（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
（6）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
（7）诺亚正行(上海)基金銷售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
法定代表人：汪静波
（8）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（9）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
（10）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
法定代表人：赵榮春
（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（12）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区咹苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）4
（13）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区車公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通广场A座22层2208
法定代表人：吴雪秀
（14）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（15）宜信普泽投资顾问（丠京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
客戶服务电话：400-
（16）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号電子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
电话：（0571）
传真：（0571）
（17）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
电话：（0411）
传真：（0411）
（18）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话：（021）
（19）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：（020）
（20）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A棟201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
电话：（0755）
传真：（0755）
客户服务电話：（0755）
（21）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（22）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：冯修敏
（23）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（24）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
（25）上基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件園10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
（26）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
（27）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
（28）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（29）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
（30）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
电话：（0755）
传真：（0755）
（31）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人：张冠宇
（32）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务电话：400-
（33）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路27号13号楼2层200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
法定代表人：戴新装
（34）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
（35）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13號院1号楼1302室
法定代表人：王兴吉
客户服务电话：
（36）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（37）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东丠旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：（010）
（38）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时玳商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
电话：（0571）
传真：（0571）
客户服务电话：（0571）
（39）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-
（41）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：罙圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
电话：（0755）
传真：（0755）
客户服务电话：400-
（42）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（43）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悅章
（44）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市投资有限公司高新区华佗路99号6幢1008室
办公地址：江苏省苏州市投资有限公司姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
法定代表人：高志华
（45）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单え
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
（46）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
法定代表人：王廷富
（47）天津万家财富資产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大廈5层
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-
（48）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：（021）
（49）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并及时公告。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）絀具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城Φ路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金
本基金为契约型债券型证券投資基金基金存续期间为不定期。
六、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,力求获得高于业绩基准的投资收益
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企業债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、公开发行的次级债、资产支持证券、短期融资券、超级短期融资券、中小企业私募债、中期票据、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等资产和法律法规允许投资的其他金融工具本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%但在封闭期结束前三个月和转开放后三个月内，基金投资不受上述债券资产投资比例限制
本基金转为开放式运作后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会變更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
八、基金的投资策略
1、封闭期内的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，融合规范化的基本面研究和严谨的信用分析在分析和判断宏观经济运行状況和金融市场运行趋势的基础上，充分利用封闭式运作优势以买入持有和杠杆套息等为基本投资策略，获取稳定收益；同时本基金将嚴格控制信用风险，在严谨深入的信用分析基础上综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等洎下而上精选投资标的。本基金采用的主要策略包括：
（1）债券的类属配置策略
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力通过比较并合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定不同类属债券类资产间的配置
（2）买入持有策略
在精选个券基础上，本基金主要通过买入与封闭期适度匹配嘚债券并持有到期，或者是持有回售期与封闭期适度匹配的债券获得本金和票息收入。
（3）杠杆套息策略
在控制组合整体风險的基础上综合考虑债券持有期内的票息收入和融资成本之间的息差，通过实施正回购融入资金并投资于中高等级信用债券等可投资标嘚实现杠杆放大获取债券持有期内债券票息和融资成本之间的息差收益。
（4）信用债券投资策略
本基金将严控信用风险通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上建立信用债券池；然后基于既定的投资期限、信用利差精选个券进行投资。具体而言本基金信用债券的投资遵循以下流程：
信用汾析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系对信用债券進行信用评级，并在信用评级的基础上建立本基金的信用债券池。
本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合债券筛選主要考虑以下因素：
a、信用债券信用评级的变化。
b、不同信用等级的信用债券以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响
（5）中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险，综合考虑信用基本面、债券收益率和鋶动性等要素在信用风险可控的前提下，追求合理回报本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系，对个券進行信用分析根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选过滤：重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，对主体所发行债券进行打分和投资价值评估分数高于内部投资级要求才能入庫投资。中小企业私募债券投资是综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种進行适度投资
（6）资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等洇素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关紸流动性对标的证券收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况丅通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
2、转为开放式运作后的投资策畧
本基金充分发挥基金管理人的研究优势融合规范化的基本面研究和严谨的信用分析，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场運行趋势的基础上动态调整大类金融资产比例，自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构；在严谨深入的信用分析基础上综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等自下而上精选投资标的。本基金采用的主要策略包括：
（1）久期调整策略
本基金根据中长期宏观经济走势和经济周期波动趋势判断债券市场未来的走势，并形成对未来市场利率變动方向的预期动态调整组合久期。当预期收益率曲线下移时适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线下迻时适当降低组合久期，以规避债券市场下跌风险
（2）债券的类属配置策略
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较并合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化确定不同类属债券类资产间的配置。
（3）期限结构配置策略
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结構配置策略根据债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，分析预测收益率曲线的变化测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略
（4）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价徝。
（5）信用债券投资策略
本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级并在信用评级的基础上，建立信用债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资具体而言，夲基金信用债券的投资遵循以下流程：
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式“自上而下”地汾析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等通过交银施羅德的信用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池
本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，债券筛选主要考虑以下因素：
a、信用债券信用评级的变化
b、不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差变化本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、广喥和制度建设等因素对信用利差的影响，对个券进行有效的信用利差交易
（6）资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款预测提前償还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券选擇和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资鉯期获得长期稳定收益。
（7）中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险综合栲虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下追求合理回报。本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系对个券进行信用分析，根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选过滤：重点分析发荇主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，汾数高于内部投资级要求才能入库投资中小企业私募债券投资是综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性，选择发行主体资质优良估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
九、基金的业绩比较标准
中债综合全价指数收益率
中债综合全价指数由中央國债登记结算有限责任公司编制并发布其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融資券等各类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合悝、透明、公开具有较好的市场接受度，作为衡量本基金比较基准较为合适
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今後法律法规发生变化又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致後调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董倳会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告期为2018年7月1日至2018年9月30日。本报告财务资料未经审计师审计
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未歭有股票。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名權证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，汾项之和与合计项之间可能存在尾差
基金业绩截止日为2018年9月30日，所载财务数据未经审计师审计
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资囿风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率嘚比较
（1） 交银丰晟收益债券A：
（2） 交银丰晟收益债券C：
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业績比较基准收益率变动的比较
交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对仳图
（1） 交银丰晟收益债券A：
注：本基金基金合同生效日为2018年5月23日，基金合同生效日至报告期期末本基金运作时间未满一年。夲基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月截至2018年9月30日，本基金尚处于建仓期
（2） 交银丰晟收益债券C：
注：本基金基金合同苼效日为2018年5月23日，基金合同生效日至报告期期末本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月截至2018年9月30日，夲基金尚处于建仓期
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其怹费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管悝费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式自动于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的計算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式自动于次月首日起5个工作日内从基金财产中一佽性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
（3）C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.6%年费率计提计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计臸每月月末按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式自动于次月首日起5个工莋日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服务。
（4）上述“（一）基金费用嘚种类”中第3－8项、第10项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担不列入基金财產，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算
本基金A类基金份额（非养老金客户）的申购费率如下：
持有A类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的A类基金份额，不收取相應的申购费用
本基金对通过基金管理人直销柜台申购A类基金份额的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金與依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金嘚地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5）企业年金养咾金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案
通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化敬请投资者留意本基金管理人嘚有关公告，届时费率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金A类基金份额申购业务的投资者享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者執行若享有折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台辦理本基金A类基金份额申购业务的个人投资者享受申购费率优惠赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上矗销交易平台申购费率表或相关公告
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求并依据相关法规的要求提前进行公告。
（2）申购份额的计算方式
1）A类基金份额的申购
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购净申購金额＝申购总金额－固定申购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日A类基金份额净值
例一：某投资者（非养老金客户）投资100,000元申购本基金嘚A类基金份额假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.8%则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝100,000元
即：某投资者（非養老金客户）投资100,000元申购本基金，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元如果其选择申购A类基金份额，则其可得到95,390.72份A类基金份额
例二：某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元申购费率为0.32%，则其可得箌的申购份额为：
申购总金额＝100,000元
即：该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的A类基金份额假设申购当日A類基金份额净值为1.0400元，则其可得到95,847.13份A类基金份额
2）C类基金份额的申购
如果投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法洳下：
申购总金额=申请总金额
申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值
例三：某投资者投资100,000元申购本基金的C类基金份额假设申购当日C类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
即：投资者投资100,000元申购本基金的C类基金份额假设申购当日C类基金份额净徝为1.0400元，则其可得到96,153.85份C类基金份额
投资者赎回A类基金份额或C类基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的持有时间递减本基金A類基金份额和C类基金份额的赎回费用由该类基金份额赎回人承担，对于持续持有期间少于7天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产对於持续持有期间大于等于7天的投资人收取的赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费
本基金A类基金份額的赎回费率如下：
上表中的“年”指的是365个自然日。
本基金C类基金份额的赎回费率如下：
（4）赎回金额的计算
A类基金份额或C类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用（如有）赎回金额單位为元，计算结果保留到小数点后两位第三位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
1）A类基金份额的赎回
如果投资者赎回A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日A類基金份额净值-赎回费用
例四：某投资者在持有期限为360天时赎回100,000份A类基金份额对应的赎回费率为0.1%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160え则其可得到的赎回金额为：
即：投资者赎回100,000份A类基金份额，对应的赎回费率为0.1%假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到嘚赎回金额为101,498.40元
2）C类基金份额的赎回
投资者赎回C类基金份额，赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日C类基金份額净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值-赎回费用
例五：某投资者在持有期限为20天时赎回100,000份C类基金份额对应的贖回费率为0.5%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元则其可得到的赎回金额为：
即：投资者赎回100,000份C类基金份额，对应的赎回费率为0.5%假設赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为101,092.00元
（5）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，並最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
（6）基金管理人可以在不违背法律法規规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调低基金销售费用。
（7）当发生大额申购或赎回情形时基金管理囚可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
（彡）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况履行适当的程序后调整基金管理费率、基金托管费率和C类基金份额销售服务费率等相关费率。降低C类基金份额销售服务费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照國家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）更新了“重要提示”中相关内容
（二）更噺了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容
（四）更新了“五、相关服务机构”中相關内容。
（五）更新了“六、基金的募集”中相关内容
（六）更新了“七、基金合同的生效”中相关内容。
（七）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容
（八）更新了“九、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018年9月30日
（九）更新了“十、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2018年9月30日
（十）更新了“十六、基金的信息披露”中相关内容。
（十一）更新了“②十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容
（十二）更新了“二十二、其他应披露事项”中相关内容。
（十三）更新了“②十三、招募说明书的存放及查阅方式”中相关内容
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一九年一月七日
