西南证券股份有限公司2014年年度报告摘要
来源：中国证券网?上海证券报
　　（上接44版）　　2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明　　公司金融工具公允价值确定原则：对于存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值；对不存在活跃市场的金融工具，采用适当的估值技术，审慎确定其公允价值。　　3.4 核心竞争力分析　　作为唯一一家注册地在重庆的综合性证券公司，也是重庆唯一一家A股上市的金融机构，公司将抓住西部大开发和重庆长江上游区域性金融中心建设的历史机遇，紧紧围绕和服务实体经济，充分发挥在业务拓展、资源整合等方面的区域优势，全力提升综合实力，切实将自身竞争优势转化为核心竞争力。　　2014年以来，公司通过打造全产业链条，优化业务结构，提升管理效能，进一步强化了核心竞争力。公司已完成香港上市证券公司的并购，正搭建跨境业务平台，将全面推进海外业务发展；公司已经开始拓展小额贷款、P2P业务，并在积极探索融资租赁、互联网金融等业务，进一步优化业务结构，强化全产业链条优势。在此基础上，公司综合业务平台建设初显成效，通过对优势业务、客户资源和服务方式的整合与改进，使传统业务加快转型，创新业务全面提速。公司经纪业务依靠中间业务的创新产品，在市场佣金率持续下滑的态势下保持了较快增长；投行业务继续保持重组和再融资业务在行业的领先地位；量化投资业务低风险稳健运营的盈利模式开展成为公司重要的利润增长点；资管业务呈现出高速发展的态势，管理规模大幅提高，积极通过丰富产品和服务实体经济探索大资管业务；此外，通过综合业务平台建设，公司另类投资、直接投资、融资融券、股票质押、约定购回、新三板市场等细分业务增长迅猛。　　在业务快速发展的同时，公司经营管理效能、综合实力和行业竞争力获得全面提升，特别是风险控制和合规管理的能力大幅提升。报告期内，公司首次获得行业A类AA级券商评级。　　3.5 募集资金使用情况　　1、 募集资金总体使用情况　　√适用不适用　　单位:万元 币种:人民币　　2、 募集资金承诺项目情况　　适用 √不适用　　3.6 主要子公司、参股公司分析　　1、西证股权投资有限公司　　西证股权投资有限公司系公司全资子公司，成立于2010年3月，注册资本6亿元人民币，注册地重庆，法定代表人余维佳，经营范围为股权投资。　　2014年，西证投资持续加强项目的考察、投资和维护，先后发行了总规模为5.76亿元的两支股权投资及并购基金，共完成股权投资项目7个，投资总额2.25亿元。西证投资还通过旗下西证重庆股权投资基金管理有限公司在股权投资管理、股权投资咨询、发起设立股权投资企业等经营范围内开展业务；通过旗下重庆西证电子商务有限责任公司利用互联网，开展商务信息咨询、经济信息咨询、计算机软件的技术开发、会议及展览服务、计算机系统服务等业务。　　截至日，西证投资总资产134,047.50万元、净资产119,826.35万元，报告期内实现营业收入510.93万元，净利润-6,543.71万元，主要系其对所投资项目计提了资产减值准备所致。　　2、西证创新投资有限公司　　西证创新投资有限公司系公司全资子公司，成立于2013年4月，注册资本6亿元人民币，注册地重庆，法定代表人崔坚，经营范围为从事投资业务及相关资产管理；投资咨询服务；企业财务顾问服务。西证创新还通过下属的西证渝富基金从事股权投资管理业务；并在报告期内与西证国际共同出资设立重庆西证小额贷款有限公司，在重庆市主城九区从事办理各项贷款、票据贴现、资产转让业务。　　截至2014年8月，西证创新作为重庆西证渝富壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称壹号基金）的次级投资人，累计取得投资回报18,158.8万元，并全额收回4亿元投资本金，该基金已于2014年12月完成工商注销手续。2014年7月，西证创新作为有限合伙人发起设立的重庆西证渝富壹号、贰号、叁号、肆号城市发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）等4只基金完成工商注册工作。2014年9月，重庆西证渝富肆号城市发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）完成资金募集及投放，该基金总规模8亿元，其中西证创新出资0.90亿元，西证渝富基金出资0.10亿元。　　报告期内，西证创新下属的西证渝富基金有序推进项目开发管理，并成功申报成为引导基金合格管理人，获得引导基金工业类方向4亿元投资额度，推动优质中小企业对接各层级资本市场；下属的重庆西证小额贷款有限公司作为公司服务小微企业、丰富全面金融服务内涵的业务平台之一，通过小贷业务拓展客户价值链条，截至2014年末，重庆西证小额贷款有限公司在其成立后3个月内实现盈利，且无不良贷款。　　截至日，西证创新总资产116,703.16万元、净资产90,764.54万元，报告期内实现营业收入5,423.42万元，净利润1,909.52万元。　　3、西南期货有限公司　　西南期货有限公司于2013年10月成为公司全资子公司，注册地重庆，法定代表人李星光，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。报告期内，公司第七届董事会第二十一次会议决议同意以现金向西南期货增资4.5亿元人民币，其中首期增资2.5亿元人民币工作于2014年3月完成；后续2亿元人民币增资事项于2015年1月完成，截至本报告披露日，西南期货注册资本（实收资本）为5亿元人民币。　　报告期内，西南期货的监管分类评级由C类C级上升至B类B级、信息系统获中国证监会二类评级。2014年内，西南期货的客户成交金额同比增长逾9倍；累计开户数同比增长逾10倍，处于重庆地区行业前2名。　　截至日，西南期货总资产62,003.88万元、净资产29,313.29万元；报告期内较上年度扭亏为盈，实现营业收入2,144.73万元、净利润92.72万元。　　4、西证国际投资有限公司　　西证国际投资有限公司系公司在香港特别行政区注册设立的全资子公司，成立于2013年11月，截至本报告期末注册资本10亿元港币，实缴资本3亿元港币，注册地香港，董事长余维佳。　　2014年5月，公司对西证国际增资2.8亿元港币事项完成，其资本金由此达到3亿元港币；本报告期内，公司第七届董事会第二十七次会议决议同意以现金向西证国际增资7亿元港币（或等值其他货币），该项增资于2015年2月到位，西证国际资本金由此达到10亿元港币；后续，西证国际将按香港公司注册处要求，申请变更其实缴资本为10亿港元。　　报告期内，西证国际收购香港上市券商工作取得重要进展。截至2015年1月底，以其为主体收购香港主板上市券商敦沛金融工作完成，西证国际持股约占敦沛金融已发行股本的73.79%，敦沛金融继续保持香港主板上市地位，并由旗下全资子公司持有香港证监会第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）、第9类（提供资产管理）业务牌照，后续，敦沛金融拟将在履行相关法定程序后更名为“西证国际证券股份有限公司”。上述成功收购为公司的海外发展战略迈出了实质重要的步伐。　　截至日，西证国际总资产23,268.74万元、净资产22,912.28万元；实现营业收入-680.07万元，净利润-793.67万元。　　5、重庆股份转让中心有限责任公司　　重庆股份转让中心有限责任公司系公司控股子公司，公司持有53%股权，公司于2013年2月成为其控股股东。重庆股份转让中心注册资本15,625万元人民币，注册地重庆，法定代表人崔坚，经营范围包括为非上市股份公司股份、有限公司股权以及其他各类权益的登记、托管、挂牌、交易、结算及投融资提供场所和服务。　　报告期内，重庆股份转让中心围绕金融服务实体经济发展的宗旨，激活市场各方资源，完善市场交易功能，大力发展创新业务、深耕传统业务，收入利润均实现较大幅度增长。　　截至日，重庆股份转让中心总资产48,072.28万元、净资产18,718.40万元；2014年度新增挂牌企业97家，累计挂牌企业243家，实现营业收入4,354.83万元，净利润1,265.39万元。　　6、银华基金管理有限公司　　银华基金管理有限公司，公司持有49%股权，为其第一大股东。银华基金成立于2001年5月，注册资本2亿元人民币，注册地深圳，法定代表人王珠林，经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。　　2014年，在行业格局复杂多变的情况下，银华基金所管理的公募基金业绩稳定，规模持续增加；专户、年金、社保等业务实现突破式发展，投资业绩良好，规模大幅增长；获得险资业务投资管理人资格，并在该项业务上获得重大突破，管理规模居行业前列。　　截至日，银华基金总资产16.17亿元，净资产13.84亿元；报告期内实现营业收入10.87亿元，营业利润4.54亿元，净利润3.34亿元，为公司稳定的利润来源之一。　　3.7 董事会关于公司未来发展的讨论与分析　　1、行业竞争格局和发展趋势　　中国经济进入“新常态”意味着增长速度正从高速转向中高速，经济结构正从增量扩能为主转向调整存量、做优增量并存，而创新将成为培育经济增长最为关键的动力。实体经济的需求必然导致虚拟经济的变革。一方面，经济结构的优化需要产业结构的升级调整来实现，资源在产业内甚至不同产业之间的重新配置和转换将可能催生资本市场的并购、重组浪潮。另一方面，以创新培育经济增长的新动力，必须服务好创新型企业的融资需求，管理好与创新并存的风险，这些都要求金融业的发展必须从单纯的依靠规模向注重质量和配置效率转变。　　十八届四中全会进一步明确资本市场的“生命线”，新“国九条”从顶层设计方面绘制了资本市场发展蓝图，大力发展资本市场，全面激活直接融资，不断丰富金融工具，不断提升金融技术，这正是当前金融业大变革的主要路径，而且也必将引领金融发展的新常态。　　作为资本市场重要组成部分，证券行业创新发展空间全面打开，正在从传统的通道和咨询服务中介向资本和咨询中介的转型，需要拥有更为高效的金融资源配置的能力，更为专业的金融工具的设计能力，更为全面的金融风险的管理能力。　　新机遇面前的新挑战同样不容忽视。放开牌照限制，打破行业壁垒已经是大势所趋。证券行业的参与者已经不仅仅是传统意义上的证券公司。来自传统金融领域的混业经营，都在改变着证券行业的竞争格局，互联网金融凭借其强大的客户数据平台和客户粘性，全面、深入地影响着证券行业的经营思维、交易模式、客户偏好和运转效率，传统性的、习惯性的东西被不断改变，证券行业游戏规则和市场格局将迎来新一轮洗牌和调整。在行业格局重塑的过程中，坚实的资本实力将成为参与行业竞争的基础条件，市场化的激励机制将对证券公司业务创新和拓展产生持续的推动作用。优秀的业务团队、优质的业务资源将加速向优势公司集聚，行业集中度将大幅提高，留给“第三梯队”的生存空间会越发狭小。　　2、公司发展战略　　公司将坚持“为投资者、为客户、为实体经济创造价值”的经营宗旨，树立“西证兴盛，员工有幸；西证兴盛、员工有责”的企业文化核心价值理念，把诚信作为发展最重要的基础，抓住全面深化改革的历史机遇，在西部大开发、一带一路建设和新一轮国资改革中，立足重庆，紧紧围绕和服务实体经济，全面推进业务转型和创新发展，持续强化风控合规管理能力，按“有战略目标、有能力活力、有法规纪律、有道德责任”的四有企业标准，将公司建成重庆和西部金融企业的标杆，力争尽早跻身国内券商第一阵营，以优异的业绩回报股东和社会，为长江上游区域性金融中心建设，为重庆和西部经济发展提供优异的专业服务。　　3、经营计划　　2015年，公司将进一步强化战略执行力度，加速公司创新转型，全面提升公司市场竞争力、管理运营能力和创新能力，保持公司高速健康发展态势，为实现公司战略目标奠定基础。为此，将重点做好以下几方面工作：　　一是适时启动市场化补充资本工作，迅速提升资本实力。在行业竞争对手不断提升资本实力的趋势下，迅速扩充资本规模成为公司抓住行业发展机遇，拓展创新业务，冲击行业一流的基本保障。鉴于此，公司将按照三年资本补充规划，适时启动相关工作，确保通过股权融资等多种方式，较大幅度的补充净资本。　　二是用好香港平台，做实跨境业务协同。香港平台将作为公司国际化战略的重要支点，进而延伸公司海外业务触角，建立跨境业务体系。公司将加快推进香港平台与公司综合业务平台的对接，打通国内、国际两个市场，培育和发掘公司客户跨境服务需求，帮助更多优质企业通过香港平台“走出去”，吸引更多的国际资本通过香港平台“引进来”。　　三是进一步加大创新支持力度。公司将进一步通过政策引导、制度设计等切实可行的措施，加大对业务创新、流程创新、管理创新的支持力度。特别是通过持续的投入，对创新业务的人员配置、市场拓展等方面形成制度倾斜，在坚持合规底线的基础上，让各项创新试点能加快落地，迅速推广。　　四是进一步加大合规风控管理力度。公司将进一步树立全面风险管理意识，注重发挥事前、事中、事后的全链条合规管理职能，建立从后台管理部门到一线业务部门，从集团公司到各分子公司、分支机构的统一、适应综合业务平台发展的风险合规管理体系，坚决严控可能影响公司健康发展的重大风险，守住合规风控底线，保证创新转型健康发展。　　3.8 利润分配或资本公积金转增预案　　1、现金分红政策的制定、执行或调整情况　　根据公司章程第二百零三条，在保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，同时满足公司业务发展对净资本要求的基础上，如公司无重大投资计划或重大现金支出等事项（募集资金投资项目除外）发生，公司在任意3个连续年度以现金方式累计分配的利润原则上不少于该3年归属于母公司的年均可供股东分配利润的30%。上述重大投资计划或重大现金支出事项是指未来12个月拟累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产10%的事项。公司在满足上述现金分红比例的前提下，可以采取发放股票股利的方式分配利润。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。　　公司利润分配政策制订、修订及其执行情况符合公司章程及相关监管规定及规范性文件的要求，决策程序完备、实施有效，切实维护了投资者合法权益。公司最近三年的利润分配情况如下：　　2012年度：公司2012年度股东大会于日审议通过公司2012年度利润分配方案，决定以公司截至2012年末总股本2,322,554,562股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），分配现金利润总额为232,255,456.20元，占2012年年末母公司累计可供股东分配利润的78.14%；2012年度不进行资本公积金转增股本，该分配方案已按计划实施。　　2013年度：公司2013年度股东大会于日审议通过公司2013年度利润分配方案，决定以公司2013年度非公开发行股票完成后的总股本2,822,554,562股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），分配现金利润总额为338,706,547.44元，占2013年年末母公司累计可供股东分配利润的83.46%；2013年度公司不进行资本公积金转增股本，该分配方案已于报告期内按计划实施。　　2014年度：日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过《关于公司2014年度利润分配预案的议案》，决定公司2014年度利润分配预案为：以公司截至2014年末总股本2,822,554,562股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），实际分配现金利润为508,059,821.16元，占2014年年末累计可供股东分配利润的50.34%，本次分配后剩余未分配利润501,140,743.62元结转至下一年度。2014年度公司不进行资本公积金转增股本。本预案尚需提交股东大会审议。　　2、公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案　　单位：元 币种：人民币　　四 涉及财务报告的相关事项　　4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。　　1、日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司会计政策变更的议案》，决定自日起按照财政部财会[2013]26号文件、中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则（2013修订》（证监会公告[2013]41号）的要求及相关准则，编制公司2013年度及以后期间的财务报告。本次变更属于会计报表及附注项目的列示调整，对公司的资产、负债、损益、现金流量等均不产生影响，只需对当期报表的比较期数据进行重述。有关内容详见日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于公司会计政策变更的公告》。　　2、日，公司第七届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司会计估计变更的议案》，根据中国证监会会计部函[号文件的相关规定，公司对可供出售金融资产计提减值的条件作出相应变更，采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务报表产生影响。有关内容详见日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于公司会计估计变更的公告》。　　3、日，公司第七届董事会第三十二会议审议通过《关于公司会计政策变更的议案》，同意公司执行国家财政部2014年年初的发布《企业会计准则第39号―公允价值计量》、《企业会计准则第2号―长期股权投资》等九项企业会计准则，相应修订公司会计政策，对相关会计科目进行追溯调整，并同意公司在2014年年度报告中根据《企业会计准则第9号-职工薪酬》补充披露该会计政策变更的对公司的相关影响。有关内容详见日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于公司会计政策变更的公告》。　　4.2 报告期内，公司无重大会计差错更正情况。　　4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。　　公司将西证股权投资有限公司、西证创新投资有限公司、西证国际投资有限公司、重庆股份转让中心有限责任公司、西南期货有限公司、西证重庆股权投资基金管理有限公司、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司、重庆西证小额贷款有限公司和重庆西证电子商务有限责任公司等9家子公司纳入本期合并财务报表范围，同时将部分结构化主体纳入合并范围。　　4.4 公司年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。来源上海证券报)
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&西南证券股份有限公司成立于1999年，注册资本23.23亿元，是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是重庆市第一家上市金融机构(股票代码600369)。公司经营范围包括证券经纪、证券承销保荐及财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销，下设从事直接投资业务的全资子公司&西证股权投资有限公司。公司现有员工近3000人，证券营业部遍布国内19个经济中心城市，在重庆、北京、上海、深圳、成都等地设有投资银行业务部。最近几年，公司先后完成改革重组、借壳上市、增发融资等战略性举措，公司净资产一举突破百亿元，并取得直接投资、资产管理、融资融券、场外交易四块牌照，为全牌照经营打下了坚实基础。
西南证券股份有限公司重庆荣昌证券营业部是西南证券在荣昌唯一一家证券营业部，业务范围遍及主城、荣昌、潼南、大足等地区，致力于为广大客户提供专业的金融理财服务。特邀有志于从事证券行业的人才加盟：
一、&工作地点
荣昌、潼南、大足
二、职位要求及薪资
（一）投资顾问(3名)
1、工作职责
（1）依托公司投资顾问平台，为客户提供专业的投资理财服务；
（2）针对客户需求设计和制定专业的理财产品与服务计划；
（3）收集、整理和分析经济动态，把握市场形势；
（4）为营业部营销工作提供业务支持和专业化延伸。
2、职位要求
大学本科（含）以上学历，金融相关专业优先；&&&&3、通过证券从业资格考试者优先；
4、薪资待遇
底薪 绩效提成 销售奖励 综合奖 福利
（二）（创新）机构业务经理&(10名)
1、工作职责
（1）根据业务发展规划和新业务发展方向，对新业务进行研究分析，参与制定新业务发展计划和战略目标并积极组织实施；&&&&（2）负责收集和更新辖区内券商动态及行业新业务、产品、技术发展方向等相关信息，并定期组织内部团队进行相关业务的研究和学习；
&（3）进行私募公司、信托公司、基金公司、保险公司、财务公司、高净值客户等战略客户的开发与维护；&&&&&（4）战略客户信息的收集与整理，建立战略客户信息数据库，全面了解并分析战略客户的个性化需求，提供一站式的综合金融服务方案；
2、职位要求：（1）大学本科（含）以上学历，金融相关专业优先；（2）通过证券从业资格考试者优先；（4）具有良好的沟通能力以及组织管理能力；&（5）具有丰富营销管理经验或客户资源丰富者优先。
3、薪资待遇
底薪 绩效提成 销售奖励 综合奖 福利
（三）团队经理(10名)
1、工作职责
（1）制定营销组织工作计划与发展目标；
（2）监督检查下属营销组织、成员业绩指标完成情况；
（3）拓展营销渠道，组织开展渠道营销工作；
（4）组织制定营销策划方案并组织推广；
（5）收集分析证券市场信息、竞争对手信息、渠道信息与客户信息，对营销业务发展进行分析与预测；
（6）营销组织的合规和风险管理。
2、职位要求
（1）大学本科（含）以上学历，金融相关专业优先；
（2）通过证券从业资格考试者优先；
（4）具有良好的沟通能力以及组织管理能力；
3、薪资待遇
底薪 绩效提成 管理津贴 销售奖励 综合奖 福利
公司将为应聘者提供具有市场竞争力并与业绩相匹配的薪酬待遇和灵活广阔的职业发展空间。
三、联系方式
联系人:王先生&联系电话：023-&手机：
地址：重庆市荣昌县都海名园一楼西南证券重庆荣昌证券营业部
四、招聘时间地点
地点：西南大学就业中心报告厅一
时间：2014年23日下午15：00
职位专业分类：
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名企校园招聘中国证券公司上市业务排行榜(组图)
来源：东北网
　　中国上市公司中介服务机构龙虎榜·证券公司
　　BBD INDEX(数联铭品大数据指数中心)出品
　　今天，继“中国会计师事务所上市业务排行榜之后”，BBD
INDEX(数联铭品大数据指数中心)推出“中国上市公司中介服务机构龙虎榜”系列榜单第二期，聚焦中国证券公司。独家发布“中国证券公司上市业务TOP50”和“2015年中国证券公司上市业务TOP20”两份榜单。
　　历年业务总量申万宏源拔得头筹
　　国泰君安、国信紧随其后
　　1990年至2015年总计来看，中国证券公司上市业务量综合排名前10位的分别是：申万宏源证券、国泰君安证券、国信证券、广发证券、招商证券、中信证券、中信建投证券、平安证券、海通证券、中国中投证券。
　　其中，在主板市场中业务量位列前5名的分别是申万宏源证券、国泰君安证券、中信证券、中国中投证券、广发证券;中小板前5名是国信证券、平安证券、广发证券、招商证券、华泰联合证券;创业板前5名是平安证券、国信证券、广发证券、招商证券、海通证券;新三板前5名是申万宏源证券、中泰证券、安信证券、中信建投证券、广发证券。
2015年国泰君安相对落后
　　安信证券异军突起
　　就2015年全年来看，申万宏源在新三板市场遥遥领先，综合排名第一;国信证券在主板和创业板市场业务量居于领先，综合排名第二;安信证券凭借2015年在新三板业务中的突出表现，综合排名第四，较历年总榜排名有较大提升。而国泰君安位列第八，和历年总榜相比下降六名。
　　申万宏源在大多行业业务均居于领先
　　各证券公司行业聚焦不明显
　　2015年，上市公司业务量主要集中在“制造业”和“信息传输、软件和信息技术服务业”、“科学研究和技术服务业”与“租赁和商务服务业”，4个行业的上市公司占全部上市公司的近八成。
　　从各证券公司来看，申万宏源在“制造业”、“信息传输、软件和信息技术服务业”和“科学研究和技术服务业”的上市业务量居于首位，而在“租赁和商务服务业”排在第一位的是国泰君安。总体来看，各证券公司并无明显的专注行业领域。
　　(1)计分标准：证券公司经办一家主板上市公司得5分，经办一家中小板上市公司得4分，经办一家创业板上市公司得3分，经办一家新三板上市公司得1分，最后总计得分作为排名的依据。前述赋分主要参考各个市场上市业务证券公司工作量和收费水平;
　　(2)在统计时段内，榜单中所列公司存在较多的合并重组现象，统计时，将合并前公司业务并入合并后的证券公司。部分证券公司存在更名现象，榜单中所列为2015年最新名称;
　　(3)2015年业务量是指其经办的公司上市挂牌时间为日至日;
　　(4)本榜单所统计上市公司包括上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统的主板、中小板、创业板和新三板全部上市(已上市，含退市，不含已申请未挂牌)公司。
　　由于数据采集及证券公司名称的不统一性问题，不排除存在错漏的可能，如有统计错漏，欢迎致电BBD INDEX或电邮
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中国证券公司上市业务排行榜(组图)
国泰君安、国信紧随其后　　1990年至2015年总计来看，中国证券公司上市业务量综合排名前10位的分别是：申万宏源证券、国泰君安证券、国信证券、广发证券、招商证券、中信证券、中信建投证券、平安证券、海通证券、中国中投证券。
　　中国上市公司中介服务机构龙虎榜·证券公司
　　BBD INDEX(数联铭品大数据指数中心)出品
　　今天，继“中国会计师事务所上市业务排行榜之后”，BBD
INDEX(数联铭品大数据指数中心)推出“中国上市公司中介服务机构龙虎榜”系列榜单第二期，聚焦中国证券公司。独家发布“中国证券公司上市业务TOP50”和“2015年中国证券公司上市业务TOP20”两份榜单。
　　历年业务总量申万宏源拔得头筹
　　国泰君安、国信紧随其后
　　1990年至2015年总计来看，中国证券公司上市业务量综合排名前10位的分别是：申万宏源证券、国泰君安证券、国信证券、广发证券、招商证券、中信证券、中信建投证券、平安证券、海通证券、中国中投证券。
　　其中，在主板市场中业务量位列前5名的分别是申万宏源证券、国泰君安证券、中信证券、中国中投证券、广发证券;中小板前5名是国信证券、平安证券、广发证券、招商证券、华泰联合证券;创业板前5名是平安证券、国信证券、广发证券、招商证券、海通证券;新三板前5名是申万宏源证券、中泰证券、安信证券、中信建投证券、广发证券。
2015年国泰君安相对落后
　　安信证券异军突起
　　就2015年全年来看，申万宏源在新三板市场遥遥领先，综合排名第一;国信证券在主板和创业板市场业务量居于领先，综合排名第二;安信证券凭借2015年在新三板业务中的突出表现，综合排名第四，较历年总榜排名有较大提升。而国泰君安位列第八，和历年总榜相比下降六名。
　　申万宏源在大多行业业务均居于领先
　　各证券公司行业聚焦不明显
　　2015年，上市公司业务量主要集中在“制造业”和“信息传输、软件和信息技术服务业”、“科学研究和技术服务业”与“租赁和商务服务业”，4个行业的上市公司占全部上市公司的近八成。
　　从各证券公司来看，申万宏源在“制造业”、“信息传输、软件和信息技术服务业”和“科学研究和技术服务业”的上市业务量居于首位，而在“租赁和商务服务业”排在第一位的是国泰君安。总体来看，各证券公司并无明显的专注行业领域。
　　(1)计分标准：证券公司经办一家主板上市公司得5分，经办一家中小板上市公司得4分，经办一家创业板上市公司得3分，经办一家新三板上市公司得1分，最后总计得分作为排名的依据。前述赋分主要参考各个市场上市业务证券公司工作量和收费水平;
　　(2)在统计时段内，榜单中所列公司存在较多的合并重组现象，统计时，将合并前公司业务并入合并后的证券公司。部分证券公司存在更名现象，榜单中所列为2015年最新名称;
　　(3)2015年业务量是指其经办的公司上市挂牌时间为日至日;
　　(4)本榜单所统计上市公司包括上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统的主板、中小板、创业板和新三板全部上市(已上市，含退市，不含已申请未挂牌)公司。
　　由于数据采集及证券公司名称的不统一性问题，不排除存在错漏的可能，如有统计错漏，欢迎致电BBD INDEX或电邮
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