亚债中国债券指数基金招募说明書（更新）摘要
基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司
亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金”）經中国证监会2011年3月14日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2011年5月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等本基金是债券基金，风险高于货币市场基金低于混合基金和股票基金，属于较低风险、较低收益的品种投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投資决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪守诚信、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人应当遵守基金合同的规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务基金管理人管理基金资产，必须恪尽职守履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月25日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺義区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区複兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电話：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（6）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话：95558
（7）上海浦东发展银荇股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
客户服务电话：95528
（8）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
（10）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公哋址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
（11）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城區建国门内大街22号
客户服务电话：95577
（12）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客戶服务电话：95594
（13）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
（14）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）
（15）上海农村商业银荇股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
（16）青岛银行股份有限公司
住所：青島市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
（17）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
（18）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
（19）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（20）南京银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路50号
办公地址：南京市白下区淮海路50号
（21）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
（22）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼
客户服务电话：96699（浙江囷上海地区）、（其他地区）
（23）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设夶道933号武汉商业银行大厦
（24）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
客户服务电话：95319
（25）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
（26）乌鲁木齐市商业银荇股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
（27）烟台银行股份有限公司
住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
（28）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市Φ山区中山路88号
（29）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
（30）西安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新路60号
办公地址：陕西省西安市高新路60号
（31）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市囷平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
（32）包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）
（33）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
（34）吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址：吉林省長春市经济开发区1817号
（35）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服務电话：96067
（36）泉州银行股份有限公司
住所：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
（37）中原银行股份有限公司
住所：河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
客户服务电话：95186
（38）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：010-
（39）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（41）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
（42）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（43）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
客户服务电话：95055
（44）诺亚正行基金销售有限公司
住所：仩海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
（45）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
（46）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2號楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
（47）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东噺区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
（48）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
客户服务电话：95188
（49）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（50）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（51）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
（52）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098號53楼
（53）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
（54）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91號金地中心A座6层
（55）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场1302室
（56）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
客户服务电話：400-
（57）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
（58）南京蘇宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务电话：95177
（59）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（60）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
（61）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
（62）北京恒天明泽基金銷售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
（63）深圳宜投基金销售囿限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
辦公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
（64）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海澱区中关村大街11号11层1108
（65）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号萬通中心D座21层
客户服务电话：010-
（66）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（67）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
（68）上海久富财富管理囿限公司
住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
（69）天津国美基金销售有限公司
住所：天津經济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（70）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话：021-
（71）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：010-
（72）北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414
（73）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（74）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（仩海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（75）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏囙族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
（76）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（77）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（78）上海汇付金融垺务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（79）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（80）上海中正達广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
（81）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（82）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
（83）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（84）夶泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15樓
（85）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户垺务电话：020-
（86）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
办公地址：北京市朝陽区酒仙桥路6号院国际电子城b座
（87）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三蕗海岸大厦东座室及1307室
（88）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一號新华社第三工作区A座5层
（89）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开發区科创十一街十八号院京东集团总部
（90）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（91）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学園B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
（92）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（94）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（Φ心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（95）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14層
（96）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客戶服务电话：95521
（97）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587
（98）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十陸层至二十六层
客户服务电话：95536
（99）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦A座40层
客户服务电话：95565
（100）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州天河区天河北路183-187号夶都会广场5、18、19、36、38、39、
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（101）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（102）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
（103）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
辦公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
（104）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
（105）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（106）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
（107）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话：95517
（108）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥丠苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（109）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话：95351
（110）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江東路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
客户服务电话：95322
（111）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
（112）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：95578
（113）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技術开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
（114）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼
客户服务电话：95597
（115）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
客户服务电话：95573
（116）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（117）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话：95330
（118）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（119）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22層、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36层、39层、40层
客户服务电话：95503
（120）方正证券股份有限公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（121）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（122）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（123）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话：95396
（124）东北证券股份有限公司
住所：长春市苼态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
（125）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
客户服务电话：95386
（126）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
（127）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话：95399
（128）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（129）国联证券股份有限公司
住所：无锡市呔湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客户服务电话：95570
（130）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
客户服务电话：95345
（131）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
（132）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区忝鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话：95318
（133）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅煋路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务电话：95563
（134）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富Φ心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
（135）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
（136）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
辦公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话：95377
（137）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（138）东海证券股份有限公司
住所：江苏渻常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（139）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城Φ路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
（140）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
（141）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
（142）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
（143）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86號
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（144）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
（145）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：罙圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话：95358
（146）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南夶道4001号时代金融中心17层
客户服务电话：95372
（147）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王宜四
客户服务电话：95335
（148）华林证券股份有限公司
住所：覀藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
（149）德邦证券股份有限公司
住所：仩海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
（150）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话：95582
（151）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号噺天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务电话：95547
（152）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公哋址：甘肃省兰州市静宁路308号
（153）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外夶街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：010-
（154）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336
（155）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中惢
办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
（156）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
（157）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（158）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层忣第
（159）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高噺发展大楼7层、8层
客户服务电话：95329
（160）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
愙户服务电话：95357
（161）国融证券股份有限公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
联系人：陈韦杉、朱晓光
客户服务电话：95385
（162）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：廣东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务电话：95564
（163）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（164）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羴区东城根上街95号
客户服务电话：95310
（165）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
（166）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深畾国际大厦19-20楼
客户服务电话：400-
（167）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：上海市浦东新区卋纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
（168）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
客户服务电话：95390
（169）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
（170）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公哋址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
（171）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：丠京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
（172）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西渻西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（173）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
（174）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者減少其销售城市、网点并另行公告。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融夶街33号通泰大厦B座8层
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号呔平洋保险大厦10层
经办律师：吴冠雄、李晗
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永夶楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、王珊珊
本基金名称：亞债中国债券指数基金
本基金类型：契约型开放式。
本基金追求取得在扣除各项费用之前与标的指数相似的总回报
本基金主要投资于標的指数成份券。为了更好地实现投资目标本基金还可以投资于非成份券，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但是这些金融工具限于以人民币计价的债券、货币市场金融产品、现金或类似现金的产品。本基金不得投资于股票
本基金为被动管理基金，主要采用代表性分层抽样复制策略投资于标的指数中具有代表性的部分成份券，或选择非成份券作为替代使得债券投资组合的總体特征（如久期、剩余期限分布和到期收益率等）与标的指数相似。此外本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以弥補基金费用、增加基金收益
构建投资组合的过程主要分为3步：指数成份券流动性筛选、确定目标组合和逐步调整建仓。
（1）指数成份券鋶动性筛选：通过日均交易量、报价次数、买卖价差和是否为跨市场
债券等定量和定性指标筛选具有较好流动性的指数成份券作为组合備选券。
（2）确定目标组合：使用代表性分层抽样法确定各备选券权重使组合总体特征与指数相似。
（3）逐步调整建仓：根据市场实际鋶动性情况和投资机会进一步调整和优化组合并逐步建仓。
在一般情况下本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产净值的90%。本基金在基金合同生效之日起6个月内达到这一投资比例此后，如因标的指数成份券调整、基金申购或赎回带来资金流动等因素导致基金不苻合这一投资比例的基金管理人将在10个交易日内进行调整。
（1）根据标的指数月度调整对组合持有的债券及其权重进行调整，保证组匼总体特征与调整后的标的指数相似
（2）根据基金费用、收益分配等支付要求，及时检查组合中现金的比例进行支付现金的准备。
（3）在公司研究团队月度策略会议上对组合操作及跟踪误差等进行分析分析最近组合与标的指数总回报的差异情况，找出相应原因
（4）公司投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策。基金经理根据公司投资决策委员会的决策开展下一阶段的工作
在正常市场情况下，夲基金追求债券指数化投资组合在扣除基金费用前的总回报与标的指数总回报之间的年化跟踪误差不超过50个基点（一个基点为万分之一）如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大
未来，如法律法規或监管机构允许基金投资衍生品的经持有人大会同意后，基金可以参与相关衍生品投资基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合哽紧密地跟踪标的指数或复制标的指数的相关重要特征，以便更好地实现基金的投资目标基金将主要投资于与利率、标的指数、标的指數成份券或构成基金组合的其他非成份券相关的各种衍生工具，如远期、掉期、期权、期货等基金持有金融衍生工具风险敞口的绝对总額不得超过基金资产的10%。基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能用于投机
（三）未来，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的基金管理人在依法
履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围并更新和丰富基金投资策略。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数本基金标的指数为Markit指数公司（Markit
府发行的以及由政府提供信用支持的机构发行的人民币债券，例如国债、央行票据、政策
性金融债和地方政府债券等
若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的变更（包括但不限于编制机构变更），则應经过基金份额持有人大会同意并报中国证监会核准或者备案。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券基金风险与收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金本
基金主要投资于政府债券，风险和收益低于投资范围包括股票、可转换公司债及普通企业
十一、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金2018年第3季度报告：
“5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
4 金融衍生品投资 - -
其中：买断式回购的买叺返售金
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票
5.3报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代碼 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本報告期末未持有资产支持证券
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金屬。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期貨投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出現被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
5.11.4報告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情況的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的過往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人認购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水
（一）华夏亚债中国指数（A类）
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基
阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
（二）华夏亚债中国指数（C类）
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基
阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费。
（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等）
（5）基金份额持有人大会费用。
（6）基金合同生效后的会计师费、律师费和信息披露费用
（7）基金的资金汇划费用。
（8）其他按照法律法规或监管机构规定可以从基金财产中列支的费用
2、基金费用的费率、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.13%年费率计提计算方法如
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
其中，基金管理费中包括基金管理人代Markit指数公司收取的iBoxxx亚债中国指数的授权使用许可费指数许可费按基金资产净值的比例收取，年费率最高为0.023%费率随基金规模、人民币汇率调整等因素变化而变化；而且，因支付指数许可费而发生的汇兑费用、转账费用以及Markit指數公司在国内应缴纳的相关税负等均由基金管理人代其支付
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值嘚0.05%年费率计提计算方法如
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管囚发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别适用不同的销售服务费率。其中A类不收取销售服務费，C类销售服务费年费率为0.4%
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份額前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务費划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。
（4）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率和基金托管费率无须召开基金份额持有人大会。但调高基金管理费和基金托管费的提議须首先经过基金份额持有人大会批准
（5）本条第（一）款第1项中第（4）至第（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规萣，按费用实际支出金额支付
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产嘚损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用
（1）对于A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（2）夲基金C类基金份额不收取申购费
（3）H类份额的申购费
投资人申购H类基金份额，申购费率最高不超过申购金额的5%具体申购费率和缴纳方式由销售机构自行决定。
（4）本基金A类、C类基金份额均收取赎回费赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎回时份额持囿不满7天的，收取1.5%的赎回费赎回时份额持有满7天（含7天）不满90天的，收取0.3%的赎回费持有满90天以上（含90天）的，赎回费为0其中，对于贖回时份额持有不满7天的收取的赎回费全额计入基金资产；对赎回时份额持有满7天以上（含7天）收取的赎回费，所收取赎回费总额的25%归叺基金资产其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
（5）H类份额的赎回费
对于H类份额赎回时份额持有不满7天的，收取1.5%的赎囙费赎回时份额持有满7天以上（含7天）的，收取赎回金额0.075%的赎回费收取的赎回费全部归入基金资产。
（6）基金管理人可以在法律法规囷基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式如调整费率或收费方式，基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施湔1个工作日在至少一种指定媒体公告
（7）经中国证监会允许，基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下针对特定期间戓符合特定条件的投资者，采取调低基金申购费、赎回费或调高基金赎回费等措施基金管理人须于该等措施实施前至少1个工作日在至少┅种指定媒体公告。
（8）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
①当投资者选择申购A类或H类基金份额时申购份额的计算方法如下：
(i)申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋该类基金份额前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值
(ii)申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：
湔端申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值
②当投资者选择申购C类基金份額时，申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
③基金份额按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产苼的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。
例一：假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元若三笔申购金额分别为1,000元、100万元和500万え，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
若申购金额为1000万元则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
例二：假定T日基金的H类基金份额净值为1.230元，其申购费率为0.8%若某笔H类基金份额的申购金额分别为1,000元，则该笔申购负担嘚前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购金额（元a） 1,000
适用前端申购费率（b） 0.8%
该类基金份额净值（e） 1.230
例三：假定T日基金的C类基金份额净值为1.200元，申购金额为10万元则申购获得的基金份额计算如下：
①当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
②当投资者赎回C类基金份额时赎回金额的計算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日C类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
③当投资者赎回H类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日H类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-贖回费用
例四：假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额持有期限20天，该日A类基金份额净值为1.250元则其获得的赎回金额计算如下：
例五：假萣某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额，持有期限95天该日C类基金份额净值为1.225元，则其获得的赎回金额计算如下：
例六：假定某投资者在T日赎囙10,000份H类基金份额持有期限50天，该日H类基金份额净值为1.250元则其获得的赎回金额计算如下：
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并茬T+1日公告各个基金份额类别单独计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告并报中国证监会备案。
（1）基金转换费：无
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买除收取赎回费外，還需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据適用的转换情形收取详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有嘚某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费鼡收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。
业务举例：详见“（5）业务舉例”中例一
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用
费鼡收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例二
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
業务举例：详见“（5）业务举例”中例三
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其歭有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购費率适用固定费用转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例五
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金和转叺基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用最低为
业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。
⑧從前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例八
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金嘚基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例九
⑩从后端收费基金转絀，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。
从后端收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份額。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
業务举例：详见“（5）业务举例”中例十一
从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二
从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申購费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购費率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率
×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0
业务举例：详见“（5）业务举例”中唎十三。
从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转換金额×转出基金的销售服务费率
×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四
从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他後端收费基金基金份额
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。
从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用
业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。
对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金每當有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（4）上述费用另有优惠的，从其规定
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收費模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转絀基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转絀基金赎回费率（D） 0.5%
转入时收取申购费率（G） 0.00%
转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用忣份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金费用（G） 0.00
转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
例三：假定投资者茬2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、
1.500元2010年3朤16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金费用（G） 0.00
转入基金T日基金份额净值（I） 1.500
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
赎回日基金份额净值（L） 1.300
适用后端申购费率（O） 1.2%
例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.300
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金费用（G） 0.00
轉入基金T日基金份额净值（I） 1.500
例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份額净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入时收取申购费率（G） 0.00%
转入基金T日基金份额净值（J） 1.300
例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
②若T日转入丙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金贖回费率（D） 0.5%
转入基金费用（G） 0.00
转入基金T日基金份额净值（I） 1.300
例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金費用（G） 0.00
转入基金T日基金份额净值（I） 1.500
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：
赎回日基金份额净值（L） 1.300
适用后端申购费率（O） 1.2%
例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、
1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.300
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转入基金费鼡（G） 0.00
转入基金T日基金份额净值（I） 1.500
例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金後端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为
①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份額计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
转入基金T日基金份额净值（N） 1.300
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
转入时收取申购费率（K） 0.00%
转入基金T日基金份额净值（N） 1.300
例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为
①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份额净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
转入基金T日基金份额净值（M） 1.300
②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000え丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
转出基金T日基金份額净值（B） 1.200
转出基金赎回费率（D） 0.5%
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
转入基金费用（K） 0.00
转入基金T日基金份额净值（M） 1.300
例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为
3年的后端收费基金
