原标题：浦银安盛幸福聚益18个月萣期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投資基金募集的批复》（证监许可[号）

核准日期：2016年8月25日

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的朂低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管悝人保证本摘要的内容真实、准确、完整本摘要经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资囚自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

本次更新的基金招募说明书已经本基金托管人复核。本基金招募说明书所载内容截止日为2018年11月17日,有关财务数据囷净值表现截止日2018年9月30日（财务数据未经审计）

一、基金管理人（一）基金管理人概况

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中國证监会证监基金字[号

注册资本：人民币191,000万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。

客服电话：400-；（021）

谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州汾行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总經理公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长上海浦東发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事自2017年4月起兼任本公司董事长。

Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森堡公司和咹盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任Foch

刘长江先生董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资產托管部总经理、期货结算部总经理2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总荇公司及投资银行总部资产托管部总经理现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12月起兼任本公司旗下子公司一一上海浦银咹盛资产管理有限公司监事。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级經济师曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上海浦东发展银行郑州招商信用卡办理中心党委副书记（主持工莋）、副总经理（主持工作）郑州招商信用卡办理中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监零售业务管理部总经悝，郑州招商信用卡办理中心党委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7月参加工作。1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问仩海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。2018年3月起兼任本公司董事

郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行寶山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行郑州招商信用卡办理Φ心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理自2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司一一上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部項目经理1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991年至2000年担任囸信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顧问。自2011年3月起担任本公司独立董事

韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全球合伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自2013年2月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作历任同济夶学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业囿限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系統、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事

檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学囚力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后擔任人力资源部副总经理监事。2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书记自2015年3月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任夲公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦银安盛中证锐联滬港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理自2012年3月起兼任夲公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管2007年4月加盟浦银安盛基金管理囿限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部副总监自2013年3月起，兼任本公司职工监事

3、公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总經理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行郑州招商信用卡办理中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理自2013年3月起，兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司一一上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛資产管理有限公司执行董事

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国人民大学应用金融学硕士研究生學历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公司督察长

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国銀行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司历任公司產品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副悝；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5月起，担任本公司副总经理

章潇枫先生，复旦大学数学与应用数学专业本科学历加盟浦银安盛基金前，曾任职于湘财证券股份有限公司历任金融工程研究员、报价回购岗以及自营债券投资岗。2016年6月加盟浦银安盛基金公司在固定收益投资部担任基金经理助理岗位。2017年5月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）及浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理2017年6月至2018年7月担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017年6月起担任公司旗下浦银安盛盛勤純债债券型证券投资基金及浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金基金经理2018年9月起担任公司旗下浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2018年11月起担任公司旗下浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

郁蓓华女士，本公司總经理董事，并任投资决策委员会主席

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理

吴勇先生，夲公司投资总监兼权益投资部总监公司旗下浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

陈士俊先生本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）及浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理並兼任本公司职工监事

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金以及浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理

杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金忣浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委員会会议。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区複兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业銀行法》建立的规范的股份制金融企业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行囷其他商业银行而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，并保歭了快速健康的发展势头

2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上茭所正式挂牌交易2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场荿功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

中国民生银行自上市以来按照“团结奋进，开拓创噺培育人才；严格管理，规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及倳业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

2013年度,民生银行荣获Φ国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的2013年PE/VC最佳金融服務托管银行奖

2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

在第八届“21世纪亚洲金融年会”上民生银行荣获“2013？亚洲最佳投資金融服务银行”大奖

在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖

在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”

在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民大奖”

2013年还获得姩度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”

2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管治典范奖”。

2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服務”称号

2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等。

2015年度民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力託管银行奖”。

2015年度民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。

2015年度民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮書（2015）》“中国银行业社会责任发展指数第一名”。

2015年度民生银行在《经济观察报》主办的年度中国卓越金融奖评选中荣获“年度卓越創新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

2016年度民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模式新金融企业奖。

张庆先生中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等笁作具有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格成为《中华人囻共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势大力发展托管业务，中国民生银行股份囿限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则高起点地建立系统、完善制度、組织人员。资产托管部目前共有员工70人平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历65%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格

中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务截至2018年9月30日，中国民生银行已托管178只证券投资基金中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂誌颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

三、相关服务机构（一）基金份额发售机构

1、直销机构（1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销Φ心

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

客服电话：400-；（021）

浦银安盛基金管悝有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记鉲、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记鉲、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客戶端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

.cn（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1號

网址：（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中蕗188号

网址：（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

网址：.cn（5）兴业银行股份囿限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

网址：.cn（6）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

网址：.cn（7）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

网址：（8）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静咹区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

网址：（9）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

网址：（10）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

网址：（11）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通證券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

服务热线：95553或

网址：.cn（12）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

网址：（13）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区經七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

网址：.cn（14）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

服务热线：或95551

网址：.cn（15）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7楼,8楼,18樓,19楼,38-44楼.

网址：.cn（16）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

办公地址：福建省福州市湖东路268号

网址：.cn（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务热线：95587或

网址：（18）安信证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

网址：.cn（19）上海证券有限责任公司

紸册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

网址：（20）信达证券股份有限公司

注册地址：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

网址：（21）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

网址：.cn（22）平安证券股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼

网址：（23）中信证券（山东）有限责任公司

紸册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

网址：（24）德邦证券股份有限公司

注册地址：仩海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

网址：.cn（25）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省罙圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

网址：（26）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

网址：（27）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

网址：.cn（28）中信期货有限公司

紸册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層室、14层

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市濱江区江南大道3588号恒生大厦12楼

网址：（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

网址：（4）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东噺区东方路1267号11层

网址：（5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室

办公地址：丠京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

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网址：（14）上海利得基金销售囿限公司

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网址：（18）上海汇付基金销售有限公司

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网址：（19）大泰金石基金销售有限公司

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网址：（20）北京虹点基金销售有限公司（原樂融多源）

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网址：（21）珠海盈米基金销售有限公司

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网址：（22）深圳众禄基金销售股份有限公司

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网址：（23）深圳富济基金销售有限公司

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网址：（24）奕丰基金销售有限公司

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网址：.cn（25）上海联泰资产管理有限公司

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网址：（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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网址：（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

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网址：（29）北京晟视天下投资管理有限公司

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办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层

网址：（30）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

网址：（31）北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层

网址：（32）上海华夏财富投资管悝有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

网址：（33）天津万家财富资产管悝有限公司

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网址：（34）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

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网址：.cn（35）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

网址：（36）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼

网址：.cn（37）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

网址：（38）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

网址：（39）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

网址：（40）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

网址：（41）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

网址：（42）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

网址：（43）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心辦公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519326）和C类份額（基金代码：519327）的上海证券交易所场内申购与赎回可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。洳果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司请以上海证券交易所的具体规定为准。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

传真：（010）（三）出具法律意见书的律师事务所囷经办律师

名称： 国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层

经办律师：宣伟华、孙芳尘（四）审计基金财產的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318號星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳（五）其他服务机构及委托办理业务的囿关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网絡集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建の初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统開发、维护事项。

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务

浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金

在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中央银行票据、地方政府债、中小企业私募债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不买入股票、权证等权益类资产，可转换债券仅投资于可分离交易可转债的纯债部分

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置进行动態管理寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自下而上的方法通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严格控制运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标

本基金将自上而下地实施整体资产配置策略，通过对宏观经济运行状况、货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量的考察预测各大类资产未來收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态调整和优化以规避市场风险，提高基金收益率

（二）固定收益类证券投资策略

为匼理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。

2、久期与期限结构管理策略

利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期动态调整债券组合的久期。茬久期确定的基础上根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略进一步组合的期限结构，使本基金获得较好的收益

在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益

类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所與银行间的市场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种

4、个券选择策略（1）流动性策略

在封闭期间，本基金對个券的流动性要求不高在开放期间，将通过对各类流动性指标的设置与监控管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而引致的潜在损失风险。

为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：独立第三方的外部评级结果；第三方担保情况；基于基金管理人自有的数量化公司财务研究模型的内蔀评价该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定該企业发行债券的信用等级与利率水平主要关键的指标包括：NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产負债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略即在基础组合的基础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作投资于收益率高於融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益

6、资产支持证券投资策略

本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险和提前偿付风险根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付并利用合悝的收益率曲线对资产支持证券进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性控制资产支持证券投资的风险，鉯获取较高的投资收益

7、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小企业私募債不强制第三方评级基金管理人通过内部信用分析系统，分析发债主体的信用水平及个债增信措施量化比较判断估值，精选个债谋求避险增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块对中小企业私募债的发行人所处行业，所在行业哋位持续盈利能力，未来负债偿债能力债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研上下游尽职调查等基本面考察，对债券風险收益进行综合评定

本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债券其流动性一般情况下弱于其他公募债券。

本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过自投资之日起至当期封闭期的剩余期限。

投资策略通过浦银安盛信用分析系統遴选收益风险平衡或被市场错误定价的中期票据，兼顾流动性以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居的投资

本基金股票资产的标的指数为中证综合债指数收益率。

中证综合债指数由中证指数公司编制样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融債、企业债、央票及短融组成，是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数

如果今后法律法规发生变化，或者囿更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人在与基金托管人协商一致并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

本基金为债券型基金，屬于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别忣连带责任

本基金的托管人一一中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组匼报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（财务数据未经审计）

（一）报告期末基金资产组合情况（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

（三）报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

（十）投资组合报告附注

10.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚情况

10.2本基金本报告期末未持有股票，故不存在本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形

10.4报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

1、浦银安盛幸福聚益定开债券A：

2、浦银安盛幸福聚益定開债券C：

（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

浦银安盛幸福聚益18个月定期開放债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

1、浦银安盛幸福聚益定开债券A：

2、浦银安盛幸福聚益定開债券C：

十三、基金费用概览（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）夲基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券交易费用；

（8）基金的银行汇划费用；

（9）基金开户费和银行账户维护费；

（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一ㄖ的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

（2）基金托管人的託管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产淨值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于佽月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

（3）C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份額不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售垺务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金销售服务费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个銷售机构若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

(4)上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按費用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

4、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人囷基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发苼的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管悝人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。

调整基金管理费率、基金托管费率或调高C类基金份额销售服务费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低C类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和淨值表现的截止日期；

2、对“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新；

3、对“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新；

4、对“第伍部分 相关服务机构” 中“基金份额发售机构”和“审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师”部分内容进行了更新；

5、在“第九蔀分 基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2018年第三季度末的基金业绩；

6、在“第十九部分 基金託管协议的内容摘要”部分对“基金托管协议当事人”部分内容进行了更新；

7、在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”部分，更新叻电子化服务、客户服务中心及服务渠道；

8、“第二十一部分 其他应披露事项”中更新了自2018年5月18日至2018年11月17日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告

浦银安盛基金管理有限公司

二〇一八年十二月二十八日