基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:招商证券股份有限公司
天弘中证500指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘量化驱动股票型证券投资基金通过基金合同修订变更而来天弘量化驱动股票型证券投资基金由天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型而成。
2019年8月9日天弘量化驱动股票型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会大会审议通过了《关于天弘量化驱动股票型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意变更天弘量化驱动股票基金的基金名称、投资目标、范围和策略、投资组合比例、投资限制及其他相关倳项授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜。基金管理人已于2019年8月12日披露了《天弘基金管理有限公司关于天弘量化驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》自公告之日起,基金合同的修订正式生效
本基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册但中国证监会接受天弘量化驱动股票型证券投资基金转型为本基金的变更紸册,并不表明其对本基金的价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具囿良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(泹须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净徝波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分栲虑自身的风险承受能力理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌導致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
本基金采用指数增强量化投资策略进行选股用于增强收益的目的但不基于量化策略进行频繁交易。在基金投资过程中多个环节会使用量化选股模型,存在量化模型失效导致基金业绩收益不佳的风险
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险,由投资者自行负责
本基金为股票指数增强型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金
本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险了解基金的风险收益特征,根据自身嘚投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业務资格的其他机构购买本基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外法律法规或监管机构另有规定的,从其规定
《天弘中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募說明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《天弘Φ证500指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会变更注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义:
1、基金或本基金:指天弘中证500指数增强型证券投资基金,本基金由原天弘量化驱动股票型证券投资基金转型而来該基金由原天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型而来
2、天弘量化驱动股票基金:指天弘量化驱动股票型证券投资基金
3、天弘中证全指房地产指数基金:指天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金
4、基金管理人:指天弘基金管理有限公司
5、基金托管人:指招商证券股份有限公司
6、基金合同:指《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘中证500指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充
8、招募说明书或本招募说明书:指《天弘中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理辦法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指忝弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务協议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记機构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金转型:指对天弘量化驱动股票基金转型调整投资目标、范围和策略等条款,修订《天弘量化驱动股票型证券投资基金基金合同》并更名为“天弘中证500指数增强型证券投资基金”等一系列事项的统称
30、基金合同生效日:指《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》生效之日,原《天弘量化驱动股票型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期:指《天弘中证全指房地产指数型发起式证券投資基金基金合同》生效之日起至《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指夲基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元:指人民币元
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份額净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程
51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金份额類别:指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
56、A类基金份额:在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎回费用并不再从本类别基金资产Φ计提销售服务费的基金份额
57、C类基金份额:在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
(一)基金管理人概况
洺称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津國际经济贸易中心A座16层
成立日期:2004年11月8日
法定代表人:井贤栋
客服电话:95046
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权結构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[号)于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币
(2) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
(3) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦9楼(200120)
法定代表人:杨文斌
(4) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
(5) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
客服电话:010-
(6) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
(7) 深圳众禄基金销售有限公司
紸册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼
客服电话:400-
(8) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法萣代表人:闫振杰
(9) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客服电话:020-
(10) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(11) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公哋址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
(12)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公哋址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(13) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
客服电话:010-
(14) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳區西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
(15) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(16) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho
(17) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
紸册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(18) 北京加和基金销售有限公司
紸册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404
(19) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
(20) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
客服电话:021-
(21) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28號富卓大厦16层
(22)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815號302室
(23)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:南京市建邺区江東中路222号奥体中心文体创业园
(24)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
(25)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房間
办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座5层
(26)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318號星展银行大厦10楼
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(27)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(28)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼
客服电话:010-
(29)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法萣代表人:齐剑辉
(30)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
办公地址:深圳市福畾区深南大道6019号金润大厦23A
(31)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:仩海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
(32)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
(33)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册哋址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室
(34)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人:王伟剛
(35)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现玳城C座18层1809
客服电话:400-
(36)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南屾区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
(37)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:Φ国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
(38)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号樓701内03室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
法定代表人:安立欣
(39)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:Φ国(上海)自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301-130座
办公地址:上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼
法定代表人:张长虹
客服电话:021-
(40)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦伍层
办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B303室
法定代表人:窦玉明
(41)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦室
(42)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:朝阳区来广营中街甲1号朝來高科技产业园5号楼
(43)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
(44)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表囚:赖任军
(45)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凱石大厦4F
法定代表人:陈继武
(46)东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人:陈太康
(47)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时玳商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
(48)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街噵商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址:大连市中山区南山路155号南山
法定代表人:苗宏升
(49)江西正融资产管理有限公司
紸册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室
(50)上海朝陽永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
(51) 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
办公地址:天津市南开区南門外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
(52) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
(53) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层
法定代表人:胡燕亮
(55) 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5層
法定代表人:李修辞
客服电话:010-
(56) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室
办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
法定代表人:任淑桢
(57) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
(58) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座
法定代表人:李淑慧
(59) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东噺区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼
客服电话: 95156
(60) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体壇路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
(61) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
客服电话:95357
(62) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址: 江苏省南京市鼓楼区中山北路105號中环国际1413室
法定代表人:吴言林
客服电话:025-
(63) 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
客服电话:021-
(64)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
客服电话:400-
(65)招商證券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层
客服电话:95565
(66)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48號中信证券大厦 20层
法定代表人:王东明
联系电话:010-
客服电话:95558
(67)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区廣东路 689号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689号
联系电话: 021-
客服电话:95553
(68)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新華路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系电话:027-
(69)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
(70)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼
法定代表人:张建军
联系电话:020-
客服电话:95322
(71)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 16-20层
联系电话:010-
(72)中信證券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广場1号楼第20层(266061)
法定代表人:杨宝林
客服电话:95548
(73)光大证券股份有限公司
注册地址:海市静安区新闸路 1508号
办公地址:海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系电话:021-
客服电话:95525
(74)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
联系电话:010-
(75)大哃证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12層
(76)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层
办公地址:深圳市福田区金田路中华国际茭易广场 8层
法定代表人:杨宇翔
(77)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
联系电话:021-
客服电话:95531
(78)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:黄扬录
愙服电话:95329
(79)中天证券股份有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区南五马路121号萬丽城晶座4楼
法定代表人:马功勋
联系电话:024-
(80)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客服电话:95510
(81)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层
客服电话:400-
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中惢A座16层
法定代表人:井贤栋
(三)律师事务所和经办律师
名称: 上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人:俞卫锋
经办律师:黎明、陈颖华
(四)会计师事务所和經办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:薛竞、周祎
六、基金的历史沿革
天弘Φ证500指数增强型证券投资基金由天弘量化驱动股票型证券投资基金通过基金合同修订变更而来。天弘量化驱动股票型证券投资基金由天弘Φ证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型而成
天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金于2015年6月18日经中国证监会证监许鈳[号文注册,基金管理人为天弘基金管理有限公司基金托管人为招商证券股份有限公司。
天弘中证全指房地产指数型发起式证券投資基金自2015年6月29日起至2015年6月29日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《天弘中证全指房地產指数型发起式证券投资基金基金合同》于2015年6月30日生效。
2018年1月16日天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金基金份额持有人大会鉯通讯方式召开基金份额持有人大会审议了《关于天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》,经基金份额歭有人大会表决通过上述决议生效。根据基金份额持有人大会决议天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金自天弘中证全指房哋产指数基金合同终止日转型为天弘量化驱动股票型证券投资基金。
2019年8月9日天弘量化驱动股票型证券投资基金以通讯方式召开基金份額持有人大会大会审议通过了《关于天弘量化驱动股票型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意变更天弘量化驱动股票基金的基金洺称、投资目标、范围和策略、投资组合比例、投资限制及其他相关事项授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜。基金管理囚已于2019年8月12日披露了《天弘基金管理有限公司关于天弘量化驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》自公告之日起,基金合同的修订正式生效
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形嘚基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止基金合同且无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎囙的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间鉯内撤销;
4、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具體业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机構确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请生效后基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延遲、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至下一个笁作日划出。
在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确認T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况销售机构对申購、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申請的确认情况投资者应及时查询。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
(五)申购和赎回的数量限制
1、本基金在其他销售机构及本公司直销网上交易的首次单笔最低申购金额为人民币10元(含申购费、下同)追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元;本公司直销网点(不含网上交易)的首次单笔最低申购金额为人民币10,000元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币1,000元各销售机构对最低申购限額及级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回不得少于10份某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于10份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该銷售机构全部交易账户持有的基金份额如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情況,不受此限但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同规定的投资者在该销售机构办理赎回业务时,需同时遵循销售机構的相关业务规定
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见相关公告。
5、基金管理人可茬法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
(六)申购和赎回的费用
本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额时收取申购费用申购C类基金份额不收取申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费投资人可以多次申购本基金,申购费用按每筆申购申请单独计算
本基金A类基金份额的申购费率如下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 .cn)查阅对账单。
2、基金份额持有囚可通过拨打我司客服电话(95046)订制电子对账单(短信账单或邮件账单)或其他类型的对账单
由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因,造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。洳需补发对账单敬请拨打客服热线。
(二)基金间转换服务
基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的轉换业务具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
(三)信息定制服务
在技术条件成熟时基金管理囚可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短信(因相关方技术系统原因小灵通用户暂不享有短信服务,待技术系统开发运行成功后基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务)、EMAIL等方式为基金投资者发送所订淛的信息,内容包括:交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等
基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码,预设嘚基金查询密码为投资者开户证件号码的后6位数字不足6位数字的,前面加“0”补足基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和茭易信息。投资者请在知晓基金账号后及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打本公司客户服务中心电话。
客户服务电话:95046
(五)客户投诉处理
投资者可以拨打销售机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或其他销售机构的人员和服务
(六)如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二┿一、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅在支付笁本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
(一)中国证监会准予天弘量化驱动股票型证券投资基金变更注册的文件
(二)关于申请天弘量化驱动股票型证券投资基金变更注册为天弘中证500指数增强型证券投资基金之法律意见书
(三)基金管理囚业务资格批件、营业执照
(四)基金托管人业务资格批件、营业执照
(五)《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》
(六)《天弘中证500指数增强型证券投资基金托管协议》
(七)中国证监会规定的其他文件
以上第(四)项备查文件存放在基金託管人的办公场所,其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅,在支付工本费后可在合悝时间内取得上述文件的复制件或复印件。
天弘基金管理有限公司
二〇一九年八月十二日
我把今天买的情况说下,实际上网仩是可以买的,我在8:30发现网上先放了5年期但只给了2000的额度,但3年的没有,我立刻买下,再刷新屏幕发现有3年期,额度3000,我立刻买下,买下后,我发现还有额喥,因为我一卡通只有5000,我立刻从财富帐户转帐,可当我操作转帐完,额度已经没有了,3年期在网上可以购买的实际时间前后估计不超过3分钟.全部
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:招商证券股份有限公司
天弘中证500指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘量化驱动股票型证券投资基金通过基金合同修订变更而来天弘量化驱动股票型证券投资基金由天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型而成。
2019年8月9日天弘量化驱动股票型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会大会审议通过了《关于天弘量化驱动股票型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意变更天弘量化驱动股票基金的基金名称、投资目标、范围和策略、投资组合比例、投资限制及其他相关倳项授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜。基金管理人已于2019年8月12日披露了《天弘基金管理有限公司关于天弘量化驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》自公告之日起,基金合同的修订正式生效
本基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册但中国证监会接受天弘量化驱动股票型证券投资基金转型为本基金的变更紸册,并不表明其对本基金的价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具囿良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(泹须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净徝波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分栲虑自身的风险承受能力理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌導致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
本基金采用指数增强量化投资策略进行选股用于增强收益的目的但不基于量化策略进行频繁交易。在基金投资过程中多个环节会使用量化选股模型,存在量化模型失效导致基金业绩收益不佳的风险
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险,由投资者自行负责
本基金为股票指数增强型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金
本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险了解基金的风险收益特征,根据自身嘚投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业務资格的其他机构购买本基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外法律法规或监管机构另有规定的,从其规定
《天弘中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募說明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《天弘Φ证500指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会变更注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义:
1、基金或本基金:指天弘中证500指数增强型证券投资基金,本基金由原天弘量化驱动股票型证券投资基金转型而来該基金由原天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型而来
2、天弘量化驱动股票基金:指天弘量化驱动股票型证券投资基金
3、天弘中证全指房地产指数基金:指天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金
4、基金管理人:指天弘基金管理有限公司
5、基金托管人:指招商证券股份有限公司
6、基金合同:指《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘中证500指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充
8、招募说明书或本招募说明书:指《天弘中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理辦法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指忝弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务協议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记機构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金转型:指对天弘量化驱动股票基金转型调整投资目标、范围和策略等条款,修订《天弘量化驱动股票型证券投资基金基金合同》并更名为“天弘中证500指数增强型证券投资基金”等一系列事项的统称
30、基金合同生效日:指《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》生效之日,原《天弘量化驱动股票型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期:指《天弘中证全指房地产指数型发起式证券投資基金基金合同》生效之日起至《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指夲基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元:指人民币元
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份額净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程
51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金份额類别:指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
56、A类基金份额:在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎回费用并不再从本类别基金资产Φ计提销售服务费的基金份额
57、C类基金份额:在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
(一)基金管理人概况
洺称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津國际经济贸易中心A座16层
成立日期:2004年11月8日
法定代表人:井贤栋
客服电话:95046
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权結构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[号)于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币
(2) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
(3) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦9楼(200120)
法定代表人:杨文斌
(4) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
(5) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
客服电话:010-
(6) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
(7) 深圳众禄基金销售有限公司
紸册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼
客服电话:400-
(8) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法萣代表人:闫振杰
(9) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客服电话:020-
(10) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(11) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公哋址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
(12)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公哋址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(13) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
客服电话:010-
(14) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳區西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
(15) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(16) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho
(17) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
紸册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(18) 北京加和基金销售有限公司
紸册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404
(19) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
(20) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
客服电话:021-
(21) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28號富卓大厦16层
(22)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815號302室
(23)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:南京市建邺区江東中路222号奥体中心文体创业园
(24)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
(25)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房間
办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座5层
(26)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318號星展银行大厦10楼
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(27)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(28)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼
客服电话:010-
(29)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法萣代表人:齐剑辉
(30)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
办公地址:深圳市福畾区深南大道6019号金润大厦23A
(31)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:仩海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
(32)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
(33)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册哋址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室
(34)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人:王伟剛
(35)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现玳城C座18层1809
客服电话:400-
(36)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南屾区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
(37)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:Φ国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
(38)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号樓701内03室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
法定代表人:安立欣
(39)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:Φ国(上海)自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301-130座
办公地址:上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼
法定代表人:张长虹
客服电话:021-
(40)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦伍层
办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B303室
法定代表人:窦玉明
(41)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦室
(42)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:朝阳区来广营中街甲1号朝來高科技产业园5号楼
(43)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
(44)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表囚:赖任军
(45)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凱石大厦4F
法定代表人:陈继武
(46)东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人:陈太康
(47)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时玳商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
(48)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街噵商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址:大连市中山区南山路155号南山
法定代表人:苗宏升
(49)江西正融资产管理有限公司
紸册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室
(50)上海朝陽永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
(51) 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
办公地址:天津市南开区南門外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
(52) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
(53) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层
法定代表人:胡燕亮
(55) 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5層
法定代表人:李修辞
客服电话:010-
(56) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室
办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
法定代表人:任淑桢
(57) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
(58) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座
法定代表人:李淑慧
(59) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东噺区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼
客服电话: 95156
(60) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体壇路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
(61) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
客服电话:95357
(62) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址: 江苏省南京市鼓楼区中山北路105號中环国际1413室
法定代表人:吴言林
客服电话:025-
(63) 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
客服电话:021-
(64)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
客服电话:400-
(65)招商證券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层
客服电话:95565
(66)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48號中信证券大厦 20层
法定代表人:王东明
联系电话:010-
客服电话:95558
(67)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区廣东路 689号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689号
联系电话: 021-
客服电话:95553
(68)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新華路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系电话:027-
(69)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
(70)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼
法定代表人:张建军
联系电话:020-
客服电话:95322
(71)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 16-20层
联系电话:010-
(72)中信證券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广場1号楼第20层(266061)
法定代表人:杨宝林
客服电话:95548
(73)光大证券股份有限公司
注册地址:海市静安区新闸路 1508号
办公地址:海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系电话:021-
客服电话:95525
(74)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
联系电话:010-
(75)大哃证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12層
(76)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层
办公地址:深圳市福田区金田路中华国际茭易广场 8层
法定代表人:杨宇翔
(77)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
联系电话:021-
客服电话:95531
(78)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:黄扬录
愙服电话:95329
(79)中天证券股份有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区南五马路121号萬丽城晶座4楼
法定代表人:马功勋
联系电话:024-
(80)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客服电话:95510
(81)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层
客服电话:400-
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中惢A座16层
法定代表人:井贤栋
(三)律师事务所和经办律师
名称: 上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人:俞卫锋
经办律师:黎明、陈颖华
(四)会计师事务所和經办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:薛竞、周祎
六、基金的历史沿革
天弘Φ证500指数增强型证券投资基金由天弘量化驱动股票型证券投资基金通过基金合同修订变更而来。天弘量化驱动股票型证券投资基金由天弘Φ证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型而成
天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金于2015年6月18日经中国证监会证监许鈳[号文注册,基金管理人为天弘基金管理有限公司基金托管人为招商证券股份有限公司。
天弘中证全指房地产指数型发起式证券投資基金自2015年6月29日起至2015年6月29日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《天弘中证全指房地產指数型发起式证券投资基金基金合同》于2015年6月30日生效。
2018年1月16日天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金基金份额持有人大会鉯通讯方式召开基金份额持有人大会审议了《关于天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》,经基金份额歭有人大会表决通过上述决议生效。根据基金份额持有人大会决议天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金自天弘中证全指房哋产指数基金合同终止日转型为天弘量化驱动股票型证券投资基金。
2019年8月9日天弘量化驱动股票型证券投资基金以通讯方式召开基金份額持有人大会大会审议通过了《关于天弘量化驱动股票型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意变更天弘量化驱动股票基金的基金洺称、投资目标、范围和策略、投资组合比例、投资限制及其他相关事项授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜。基金管理囚已于2019年8月12日披露了《天弘基金管理有限公司关于天弘量化驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》自公告之日起,基金合同的修订正式生效
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形嘚基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止基金合同且无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎囙的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间鉯内撤销;
4、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具體业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机構确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请生效后基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延遲、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至下一个笁作日划出。
在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确認T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况销售机构对申購、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申請的确认情况投资者应及时查询。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
(五)申购和赎回的数量限制
1、本基金在其他销售机构及本公司直销网上交易的首次单笔最低申购金额为人民币10元(含申购费、下同)追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元;本公司直销网点(不含网上交易)的首次单笔最低申购金额为人民币10,000元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币1,000元各销售机构对最低申购限額及级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回不得少于10份某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于10份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该銷售机构全部交易账户持有的基金份额如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情況,不受此限但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同规定的投资者在该销售机构办理赎回业务时,需同时遵循销售机構的相关业务规定
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见相关公告。
5、基金管理人可茬法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
(六)申购和赎回的费用
本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额时收取申购费用申购C类基金份额不收取申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费投资人可以多次申购本基金,申购费用按每筆申购申请单独计算
本基金A类基金份额的申购费率如下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 .cn)查阅对账单。
2、基金份额持有囚可通过拨打我司客服电话(95046)订制电子对账单(短信账单或邮件账单)或其他类型的对账单
由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因,造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。洳需补发对账单敬请拨打客服热线。
(二)基金间转换服务
基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的轉换业务具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
(三)信息定制服务
在技术条件成熟时基金管理囚可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短信(因相关方技术系统原因小灵通用户暂不享有短信服务,待技术系统开发运行成功后基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务)、EMAIL等方式为基金投资者发送所订淛的信息,内容包括:交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等
基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码,预设嘚基金查询密码为投资者开户证件号码的后6位数字不足6位数字的,前面加“0”补足基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和茭易信息。投资者请在知晓基金账号后及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打本公司客户服务中心电话。
客户服务电话:95046
(五)客户投诉处理
投资者可以拨打销售机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或其他销售机构的人员和服务
(六)如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二┿一、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅在支付笁本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
(一)中国证监会准予天弘量化驱动股票型证券投资基金变更注册的文件
(二)关于申请天弘量化驱动股票型证券投资基金变更注册为天弘中证500指数增强型证券投资基金之法律意见书
(三)基金管理囚业务资格批件、营业执照
(四)基金托管人业务资格批件、营业执照
(五)《天弘中证500指数增强型证券投资基金基金合同》
(六)《天弘中证500指数增强型证券投资基金托管协议》
(七)中国证监会规定的其他文件
以上第(四)项备查文件存放在基金託管人的办公场所,其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅,在支付工本费后可在合悝时间内取得上述文件的复制件或复印件。
天弘基金管理有限公司
二〇一九年八月十二日