天天投资理财
新华壹诺宝货币
代码：000434
单位净值：--
累计净值：--
日增长值：
日增长率：0%
状态：开放申赎
类型：货币基金
管理公司：新华基金
成立日期：
新华壹诺宝货币市场基金新华壹诺宝货币
21.10亿（）
中国建设银行股份有限公司
业绩比较基准
税后人民币七天通知存款利率
在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上，追求稳定的当期收益。
新华壹诺宝货币投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券、资产支持证券、中期票据；
6、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
7、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
销售服务费
收益走势图
政府的引导仅是产业投资基金的要素之一，而能否有足
高收益基金
华宝兴业基金
景顺长城基金
易方达基金股票/基金&
新华壹诺宝发行
新华基金(,)推出旗下首只货币基金―新华壹诺宝，并于11月25日至11月29日公开发售，该基金将凭借“T+0”赎回、0.01元低门槛、“0”手续费、多渠道支付等多方面优势，最大限度地为投资者管理手头闲散资金，投资者可通过新华基金公司直销中心和公司官网进行认购。公开资料显示，新华壹诺宝主要投资于现金、通知存款，以及一年以内（含一年）的银行定期存款等具有良好流动性的货币市场工具，其“T+0” 即时赎回的便捷属性，能够满足互联网用户活钱流动性的刚性需求，使得资金进出非常方便。新华壹诺宝还提供了多种支付通道，投资者不仅可以通过(,)、(,)、(,)、(,)4种银行卡进行支付，还可以通过支付宝购买基金，方便快捷。 徐进
10/25 22:3410/23 01:1810/15 10:0310/13 21:0410/12 09:1909/17 06:30
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&&&& 字体：
&&&&新华壹诺宝货币市场基金招募说明书（更新）摘要&&&&&&&&重要提示&&&&新华壹诺宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会&日【号文注册。本基金的基金合同已于日正式生效。&&&&基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。&&&&投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。&&&&本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。&&&&基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。&&&&本招募说明书（更新）所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日(财务数据未经会计师事务所审计)。&&&&基金管理人：新华基金管理有限公司&&&&基金托管人：中国建设银行股份有限公司&&&&一&基金管理人&&&&（一）&基金管理人概况&&&&1、名称：新华基金管理有限公司&&&&2、住所：重庆市江北区建新东路85&号附1号1层1-1&&&&3、办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座&&&&重庆市渝中区较场口88号A座7-2&&&&4、法定代表人：陈重&&&&5、成立日期：日&&&&6、电话：010－&&&&7、传真：010-&&&&&8、联系人：李娇&&&&9、注册资本：16000万元人民币&&&&10、股权结构：&&&&出资单位&&&&出资额（万元）&&&&占注册资本金比例&&&&新华信托股份有限公司&&&&48%&&&&恒泰证券股份有限公司&&&&43.75%&&&&杭州永原网络科技有限公司&&&&8.25%&&&&合计&&&&100%&&&&（二）主要人员情况&&&&1、基金管理人董事、监事、高级管理人员&&&&（1）董事会成员&&&&陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任，中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，重庆市政府副秘书长，中国企业联合会常务副理事长，享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理有限公司董事长。&&&&张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事部经理；太平洋证券股份有限公司副总裁，分管经纪业务；恒泰证券股份有限公司副总裁，分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理有限公司总经理。&&&&孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期货经纪公司副总经理、上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证券有限公司副总经理、新华基金管理有限公司总经理。现任新华创新资本投资有限公司总经理。&&&&齐靠民先生：董事，博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、汉唐证券公司，曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务，现任恒泰证券股份有限公司副总裁。&&&&宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川资阳市人民法院法官，中国电子系统工程总公司法务人员，北京市中济律师事务所执业律师。现任北京市东清律师事务所合伙人。&&&&胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财政金融学院副教授。&&&&张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理学课程的教学工作。现任职于北京大学财务部。&&&&（2）监事会成员&&&&王浩先生：监事会主席，学士。西安交通大学管理学院国际注册会计师专业，历任杭州永原网络科技有限公司投资经理，现任杭州永原网络科技有限公司总经理助理。&&&&李会忠先生：职工监事，硕士。七年证券从业经验，历任新华基金管理有限公司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理有限公司金融工程部副总监、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理。&&&&周晶女士：职工监事，硕士。八年证券从业经验，历任新华基金管理有限公司监察稽核部主管。现任新华基金管理有限公司监察稽核部总监助理。&&&&（3）高级管理人员情况&&&&陈重先生：董事长，简历同上。&&&&张宗友先生：总经理，简历同上。&&&&王卫东先生：副总经理，硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理，广发证券公司海南分部下辖营业部经理，海口海甸岛营业部经理，资产管理部、投资自营部及投资理财部证券投资经理，华龙证券有限责任公司投资理财部总经理，青岛海东青置业有限公司总经理，新华基金管理有限公司总经理助理、新华优选成长股票型证券投资基金基金经理。现任新华基金管理有限公司副总经理、投资总监，新华基金管理有限公司子公司深圳新华富时资产管理有限公司执行董事。&&&&徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。&&&&晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华基金总经理助理，现任新华基金管理有限公司副总经理。&&&&齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理有限公司督察长。&&&&2、本基金基金经理&&&&贲兴振先生：经济学硕士，7年证券从业经验。历任北京城市系统工程研究中心研究员。贲兴振先生于&2007&年&9&月加入新华基金管理有限公司，先后负责研究煤炭、电力、金融、通信设备、电子和有色金属等行业，担任过策略分析师、债券分析师。现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理、新华财富金30天理财债券型证券投资基金基金经理。&&&&3、投资管理委员会成员&&&&主席：总经理张宗友先生；成员：副总经理兼投资总监王卫东先生、总经理助理曹名长先生、基金管理部总监崔建波先生、李昱女士、桂跃强先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。&&&&二&基金托管人&&&&（一）基金托管人概况&&&&名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)&&&&住所：北京市西城区金融大街25号&&&&办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼&&&&法定代表人：王洪章&&&&成立时间：日&&&&组织形式：股份有限公司&&&&注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整&&&&存续期间：持续经营&&&&基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号&&&&联系人：田&青&&&&联系电话：(010)&&&&中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。&&&&2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。&&&&截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。&&&&截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，
本公司开展网上证券委托业务已经中国证券监督管理委员会核准。 股市有风险 入市需谨慎
上海总部地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
联系电话：/021-
Copyright &
国金证券股份有限公司 版权所有 [ 四川省通信管理局]基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月二十七日
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务材料已经审计。
本报告期自日起至12月31日止。
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
新华壹诺宝货币
基金主代码
000434
交易代码
000434
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
日
基金管理人
新华基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
2,110,068,359.51份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上，追求稳定的当期收益。
投资策略
本基金采取以长期利率趋势分析为基础，结合短中期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券类属配置和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资组合管理。
业绩比较基准
人民币七天通知存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为货币市场基金，在所有证券投资基金中，是风险相对较低的基金产品。在一般情况下，其风险与预期收益均低于一般债券基金，也低于混合型基金与股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
新华基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
齐岩
田青
联系电话
010-0-
电子邮箱
.cn
tianqing.
客户服务电话
010-
传真
010-0-
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址
.cn
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2014年
日（基金合同生效日）至日
-
本期已实现收益
61,585,103.34
356,258.10
-
本期利润
61,585,103.34
356,258.10
-
本期净值收益率
4.3071%
0.3136%
-
3.1.2 期末数据和指标
2014年末
2013年末
2012年末
期末基金资产净值
2,110,068,359.51
78,792,757.52
-
期末基金份额净值
1.000
1.000
-
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2.本基金利润分配是按日结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值收益率①
份额净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
1.1799%
0.0103%
0.3408%
0.0000%
0.8391%
0.0103%
过去六个月
2.2361%
0.0075%
0.6829%
0.0000%
1.5532%
0.0075%
过去一年
4.3071%
0.0055%
1.3591%
0.0000%
2.9480%
0.0055%
自基金合同生效起至今
4.6342%
0.0054%
1.4679%
0.0000%
3.1663%
0.0054%
注：本基金利润分配是按日结转份额。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华壹诺宝货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(日至日)
注：报告期内本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华壹诺宝货币市场基金
自基金合同生效以来基金净值收益率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金于日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
已按再投资形式转实收基金
直接通过应付赎回款转出金额
应付利润本年变动
年度利润分配合计
备注
1.59
-
11,476.51
356,258.10
-
,674.04
-
171,429.30
61,585,103.34
-
合计
61,758,455.63
-
182,905.81
61,941,361.44
-
注：本基金于日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至日，新华基金管理有限公司旗下管理着二十三只开放式基金，即新华优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金、新华钻石品质企业股票型证券投资基金、新华行业周期轮换股票型证券投资基金、新华中小市值优选股票型证券投资基金、新华灵活主题股票型证券投资基金、新华优选消费股票型证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、新华趋势领航股票型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺宝货币市场基金、新华信用增益债券型证券投资基金、新华惠鑫分级债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华财富金30天理财债券型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华活期添利货币市场基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
贲兴振
本基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理、新华财富金30天理财债券型证券投资基金基金经理。
-
7
经济学硕士，7年证券从业经验。历任北京城市系统工程研究中心研究员。贲兴振先生于2007年9月加入新华基金管理有限公司，先后负责研究煤炭、电力、金融、通信设备、电子和有色金属等行业，担任过策略分析师、债券分析师。现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理、新华财富金30天理财债券型证券投资基金基金经理。
马英
本基金基金经理助理
-
7
金融学硕士，7年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任公司固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总经理。2012年11月加入新华基金管理有限公司任固定收益研究员。现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理助理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理有限公司作为新华壹诺宝货币市场基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华壹诺宝货币市场基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了《新华基金管理有限公司公平交易制度》的规定。基金管理人对旗下所有投资组合间连续4个季度的日内、3日内以及5日内股票和债券交易同向交易价差分析及相应情景分析表明：债券同向交易频率偏低；股票同向交易溢价率较高的因素主要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断，即成交价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大，结合通过对平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表明投资组合间不存在利益输送的可能性。
4.3.3异常交易行为的专项说明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生，本报告期内，未发生有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2014年四季度，经济继续回落，工业增速处于低位。工业增加值增速自9月回升后继续处于下降态势，11月当月同比的工业增加值为7.20，远远低于2014年前11个月的平均水平；PMI逐渐逼近枯荣线，显示制造业总体低迷、经济增长动能不足。投资和消费增速继续降低，贸易差额波动较大，贸易顺差进一步扩大。财政政策向“稳增长”倾斜，货币政策未起到预期效果，金融层面风险加大。
2014年四季度，债券市场上演过山车行情，收益率快速下行后陡峭反弹，债券估值波动巨大。继前三季度债券市场牛市后，10-11月债券市场收益率大幅下行，但是在12月初在中登公司新政、IPO冻结资金和股票牛市吸引资金等影响下，债券利率大幅陡峭反弹：短债利率反弹超长债，国开债收益率曲线一度倒挂；低等级信用债反弹幅度超过利率债及高等级信用债。
本基金四季度配置以短融和存款为主，受现券市场及基金申赎影响，组合收益率波动较大。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内基金份额净值收益率为4.3071%，同期业绩比较基准收益率为1.3591%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年，短期来看，宏观经济在房地产和基建投资改善的条件下，或逐步企稳，但展望下半年，支撑宏观经济企稳的因素可持续性存疑；物价方面，CPI并不具备趋势上行的基础。受IPO扩容及春节因素影响，一季度资金面将波动较大，暂时性的资金紧缩难以避免。
经历2014年底调整，收益率曲线已较为平坦，资金面年初回暖，大概率不会紧过年末，1季度收益率曲线出现修复型下行概率较大，叠加年初配置需求，中短端表现相对可期。
本基金一季度配置重点把握资金面波动时点，投向短融、协议存款和回购，在保持组合流动性的前提下，提高基金持有人的投资回报率。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资管理部、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
4.6.1.2 基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4.6.1.4 交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.6.1.5监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同及招募说明书（更新）等有关规定，本基金每日将基金净收益分配给基金份额持有人（该收益参与下一日的收益分配），并按工作日结转为相应的基金份额。报告期内，本基金实施利润分配的金额为61,585,103.34元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为61,585,103.34元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计报告经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师李荣坤、张吉范签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：新华壹诺宝货币市场基金
报告截止日：日
单位：人民币元
资产
本期末
日
上年度末
日
资产：
-
-
银行存款
463,984,439.50
68,968,092.86
结算备付金
-
-
存出保证金
-
-
交易性金融资产
1,007,434,669.83
-
其中：股票投资
-
-
基金投资
-
-
债券投资
1,007,434,669.83
-
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
310,001,265.00
9,600,000.00
应收证券清算款
-
1,803.51
应收利息
23,403,617.18
250,913.47
应收股利
-
-
应收申购款
306,828,278.67
90,203.02
递延所得税资产
-
-
其他资产
-
-
资产总计
2,111,652,270.18
78,911,012.86
负债和所有者权益
本期末
日
上年度末
日
负债：
-
-
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
-
-
应付赎回款
10,000.00
-
应付管理人报酬
431,729.58
37,672.48
应付托管费
130,827.10
11,415.94
应付销售服务费
327,067.85
28,539.73
应付交易费用
31,980.33
-
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
182,905.81
11,476.51
递延所得税负债
-
-
其他负债
469,400.00
29,150.68
负债合计
1,583,910.67
118,255.34
所有者权益：
-
-
实收基金
2,110,068,359.51
78,792,757.52
未分配利润
-
-
所有者权益合计
2,110,068,359.51
78,792,757.52
负债和所有者权益总计
2,111,652,270.18
78,911,012.86
注：报告截止日日，基金份额净值1.000元，基金份额2,110,068,359.51份。上年度末实际报告期间为日至日。
7.2 利润表
会计主体：新华壹诺宝货币市场基金
本报告期：日至日
单位：人民币元
项目
本期
日至日
上年度可比期间
日（基金合同生效日）至日
一、收入
72,500,908.60
465,882.79
1.利息收入
65,296,797.10
465,882.79
其中：存款利息收入
28,112,992.87
264,326.93
债券利息收入
33,751,470.80
-
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
3,432,333.43
201,555.86
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
7,204,111.50
-
其中：股票投资收益
-
-
基金投资收益
-
-
债券投资收益
7,204,111.50
-
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
-
-
股利收益
-
-
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-
-
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
-
-
减：二、费用
10,915,805.26
109,624.69
1．管理人报酬
4,766,749.23
37,672.48
2．托管费
1,444,469.43
11,415.94
3．销售服务费
3,611,173.62
28,539.73
4．交易费用
-
-
5．利息支出
559,644.56
-
其中：卖出回购金融资产支出
559,644.56
-
6．其他费用
533,768.42
31,996.54
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
61,585,103.34
356,258.10
减：所得税费用
-
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
61,585,103.34
356,258.10
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华壹诺宝货币市场基金
本报告期：日至日
单位：人民币元
项目
本期
日至日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
78,792,757.52
-
78,792,757.52
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
61,585,103.34
61,585,103.34
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
2,031,275,601.99
-
2,031,275,601.99
其中：1.基金申购款
3,805,624,544.72
-
3,805,624,544.72
2.基金赎回款
-1,774,348,942.73
-
-1,774,348,942.73
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-61,585,103.34
-61,585,103.34
五、期末所有者权益（基金净值）
2,110,068,359.51
-
2,110,068,359.51
项目
上年度可比期间
日（基金合同生效日）至日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
409,018,569.10
-
409,018,569.10
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
356,258.10
356,258.10
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-330,225,811.58
-
-330,225,811.58
其中：1.基金申购款
27,863,474.71
-
27,863,474.71
2.基金赎回款
-358,089,286.29
-
-358,089,286.29
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-356,258.10
-356,258.10
五、期末所有者权益（基金净值）
78,792,757.52
-
78,792,757.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：陈重，主管会计工作负责人：张宗友，会计机构负责人：徐端骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华壹诺宝货币市场基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［ 号文核准，由新华基金管理有限公司作为发起人，于日至日向社会公开募集，设立募集期间募集及利息结转的基金份额共计409,018,569.10份，有效认购户数为288户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2013]第404A0017号验资报告予以验证。日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《新华壹诺宝货币市场基金招募说明书》及《新华壹诺宝货币市场基金基金合同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理有限公司于日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），中国证券投资基金业协会于日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》，《新华壹诺宝货币市场基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、计量和编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具（主要为权证投资）划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。除衍生工具所产生的金融负债外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金的金融资产在初始确认时以公允价值计量。本基金对所持有的债券投资以摊余成本法进行后续计量。
本基金的金融负债于初始确认时以公允价值计量，并以摊余成本进行后续计量。
（1）债券投资
买入银行间同业市场交易的债券，于成交日确认为债券投资。
债券投资按实际支付的全部价款入账，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本，对于贴息债券，该等利息应作为债券投资成本；
卖出银行间同业市场交易的债券，于成交日确认债券投资收益。
出售债券的成本按移动加权平均法结转。
（2）回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
1.本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
2.为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离达到或超过0.25%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，其中，对于偏离程度达到或超过0.5%的情形，基金管理人应与基金托管人协商一致后，参考成交价、市场利率等信息对投资组合进行价值重估，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。申购、赎回、转换及分红再投资等引起的实收基金的变动分别于交易确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于当日全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
债券投资收益/(损失)按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除适用情况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，在债券实际持有期内逐日确认。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后确认利息收入。若票面利率与实际利率出现重大差异则按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在回购期内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率逐日计提。
本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率逐日计提。
卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
1.本基金每份基金份额享有同等分配权；
2.本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
3. “每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止）；
4.本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
5.当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；
6．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期内未有其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期内未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[ 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。
7.4.7关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
新华基金管理有限公司
基金管理人、基金发起人
中国建设银行股份有限公司
基金托管人
新华信托股份有限公司
基金管理人股东
恒泰证券股份有限公司
基金管理人股东
杭州永原网络科技有限公司
基金管理人股东
中央汇金投资有限责任公司
基金托管人股东
深圳新华富时资产管理有限公司
基金管理人的全资子公司
恒泰长财证券有限责任公司
基金管理人股东的全资子公司
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2权证交易
本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3债券交易
本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.4债券回购交易
本报告期及上年度可比期间，基金均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.8.1.5应支付关联方的佣金
本报告期及上年度可比期间，本基金均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
日至日
上年度可比期间
日（基金合同生效日）至日
当期发生的基金应支付的管理费
4,766,749.23
37,672.48
其中：支付销售机构的客户维护费
42,723.85
-
注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.33%/当年天数。
本报告期及上年度可比期间列示的支付销售机构的客户维护费为本期计提金额。
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
日至日
上年度可比期间
日（基金合同生效日）至日
当期发生的基金应支付的托管费
1,444,469.43
11,415.94
注：基金托管费按前一日的基金资产净值0.10%的年费率逐日计提确认。
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
7.4.8.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方名称
本期
日至日
当期发生的基金应支付的销售服务费
恒泰证券股份有限公司
2,156.56
新华基金管理有限公司
3,506,035.10
合计
3,508,191.66
获得销售服务费的各关联方名称
上年度可比期间
日（基金合同生效日）至日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新华基金管理有限公司
28,539.73
合计
28,539.73
注：本基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。
其计算公式为：日基金销售服务费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期及上年度可比期间，本报告期未进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金管理人在本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
日至日
上年度可比期间
日（基金合同生效日）至日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行
23,984,439.50
81,356.86
3,968,092.86
17,604.62
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内未参与关联方承销证券。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
7.4.9期末（日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截止报告期期末，本基金未持有因认购新发/增发流通受限证券。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至报告期期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购。
§8
投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
固定收益投资
1,007,434,669.83
47.71
其中：债券
1,007,434,669.83
47.71
资产支持证券
-
-
2
买入返售金融资产
310,001,265.00
14.68
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
3
银行存款和结算备付金合计
463,984,439.50
21.97
4
其他各项资产
330,231,895.85
15.64
5
合计
2,111,652,270.18
100.00
8.2债券回购融资情况
序号
项目
占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额
0.94
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额
-
-
其中：买断式回购融资
-
-
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
8.3基金投资组合平均剩余期限
8.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目
天数
报告期末投资组合平均剩余期限
87
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
134
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
8
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
序号
发生日期
平均剩余期限（天数）
原因
调整期
1
121
赎回
发生后十个工作日内
2
124
赎回
发生后十个工作日内
3
121
赎回
发生后十个工作日内
4
121
赎回
发生后十个工作日内
5
127
赎回
发生后十个工作日内
6
126
赎回
发生后十个工作日内
7
125
赎回
发生后十个工作日内
8
121
赎回
发生后十个工作日内
9
121
赎回
发生后十个工作日内
10
122
赎回
发生后十个工作日内
11
123
赎回
发生后十个工作日内
12
122
赎回
发生后十个工作日内
13
131
赎回
发生后十个工作日内
14
129
赎回
发生后十个工作日内
15
126
赎回
发生后十个工作日内
16
134
赎回
发生后十个工作日内
17
126
赎回
发生后十个工作日内
18
124
赎回
发生后十个工作日内
19
131
赎回
发生后十个工作日内
20
128
赎回
发生后十个工作日内
21
127
赎回
发生后十个工作日内
22
132
赎回
发生后十个工作日内
注：本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天”，本报告期内，本基金发生投资组合平均剩余期限超过120天的情况详见上表。
8.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值的比例（％）
各期限负债占基金资产净值的比例（％）
1
30天以内
37.63
-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
2
30天（含）—60天
1.90
-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
3
60天（含）—90天
14.24
-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
4
90天（含）—180天
15.78
-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
5
180天（含）—397天（含）
14.89
-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
合计
84.42
-
8.4期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
摊余成本
占基金资产净值比例(％)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
81,712,366.15
3.87
其中：政策性金融债
81,712,366.15
3.87
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
925,722,303.68
43.87
6
中期票据
-
-
7
其他
-
-
8
合计
1,007,434,669.83
47.74
9
剩余存续期超过397天的浮动利率债券
-
-
8.5期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
债券数量(张)
摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1
农发29
500,000.00
50,156,904.14
2.38
2
14新中泰集CP002
500,000.00
50,020,991.01
2.37
3
14北营钢CP001
500,000.00
50,000,005.55
2.37
4
14中冶SCP005
500,000.00
49,990,482.00
2.37
5
14渝涪高CP001
400,000.00
40,341,041.56
1.91
6
14丹东港CP002
400,000.00
40,174,236.03
1.90
7
14南产控CP001
300,000.00
30,117,559.21
1.43
8
14皖建工CP001
300,000.00
30,061,245.61
1.42
9
14两面针CP001
300,000.00
30,007,352.24
1.42
10
14云锡CP001
300,000.00
30,000,928.24
1.42
8.6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
65
报告期内偏离度的最高值
0.4795%
报告期内偏离度的最低值
-0.1094%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.1626%
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1基金计价方法说明
本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离达到或超过0.25%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，其中，对于偏离程度达到或超过0.5%的情形，基金管理人应与基金托管人协商一致后，参考成交价、市场利率等信息对投资组合进行价值重估，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8.8.2本报告期内，本基金未持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券。
8.8.3本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.8.4期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
23,403,617.18
4
应收申购款
306,828,278.67
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
330,231,895.85
8.8.5 其他需说明的重要事项标题
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
3,433
614,642.69
2,069,024,666.17
98.05%
41,043,693.34
1.95%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0份。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0份。
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（日）基金份额总额
409,018,569.10
本报告期期初基金份额总额
78,792,757.52
本报告期基金总申购份额
3,805,624,544.72
减：本报告期基金总赎回份额
1,774,348,942.73
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
2,110,068,359.51
§11
重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。本基金托管人日发布公告，聘任赵观甫为中国建设银行投资托管业务部总经理。
日，晏益民先生担任新华基金管理有限公司副总经理一职。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未发生改聘会计师事务所情况。报告年度应支付给其报酬80000元人民币。审计年限为1年。自2013年至2014年，瑞华会计师事务所为本基金连续提供2年审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例
华创证券
1
-
-
-
-
-
新时代证券
1
-
-
-
-
-
太平洋证券
1
-
-
-
-
-
国金证券
1
-
-
-
-
-
中信建投证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
渤海证券
1
-
-
-
-
-
申银万国
1
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
中投证券
1
-
-
-
-
-
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金报告期内，共租用10个交易席位，报告期内无席位增减。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例
中信建投证券
-
-
1,849,900,000.00
97.41%
-
-
申银万国
-
-
44,200,000.00
2.33%
-
-
国信证券
-
-
4,900,000.00
0.26%
-
-
11.8偏离度绝对值超过0.5%的情况
本基金本报告期内未出现偏离度绝对值超过0.5%的情况。
新华基金管理有限公司
二〇一五年三月二十七日
