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公司名称：西南证券股份有限公司
注册资本：564511万元
上市日期：
发行价：6.18元
更名历史：长运股份,*ST长运,ST长运,GST长运,ST长运
注册地：重庆市江北区桥北苑8号
法人代表：廖庆轩
总经理：吴坚
董秘：徐鸣镝
公司网址：.cn
电子信箱：.cn
联系电话：023-
网上开户落地 券商板块小幅上扬(图)
　　首单网上证券账户开户已于日前在国泰君安证券成功办理,几经波折的非现场开户终于完整落地。周四券商股早盘上扬,西南证券涨3.70%,国金证券涨2.65%,华泰证券涨1.75%,东北证券涨1.62%,西部证券涨1.59%,招商证券涨1.43%。　　据了解,包括国泰君安在内的多家券商日前与中国结算正式签署了《中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务代理及使用协议》,网上开户业务获得中国结算授权认可。投资者使用国泰君安提供的网上开户地址,可以申请并安装中国结算的数字证书,在通过视频完成一系列后台见证程序后,即可直接开设沪深两市股东账户,全程不需要与券商工作人员现场面见。　　而在此前,投资者在网上只能开设资金账户,开设证券账户参与A股操作仍需要到券商营业部临柜办理。在这种业务流程中,网上开户能为投资者及券商分支机构提供的便利较为有限。　　非现场开户包括见证开户和网上开户两种方式,其中见证开户是指券商营业部工作人员外出与投资者现场面见,对投资者真实开户意愿进行见证。而网上开户则将见证步骤通过远程视频完成,使投资者与开户营业部之间摆脱了现实距离的束缚。　　券商经纪业务部门普遍认为,上述两种开户方式各有所长,其中见证开户适用于开拓网点区域中工作时间较为紧凑的中高资产客户,网上开户则能放大券商营业部的展业触角,带来潜在客户群的增量。来源新华网)1.阅读风险揭示
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证券交易风险揭示书
尊敬的客户:　　在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：
1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。
4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。
5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失和不便.
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西南证券股份有限公司融资融券合同. 合同编号（ ）. 第一条 甲、乙双方基本信息. 甲方（投资者）. （一）个人投资者：. 姓名： 普通资金账号：. 身份证件类型: 身份证件号码：.
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西南证券股份有限公司融资融券合同
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3秒自动关闭窗口>>民生银行新闻>西南证券与民生银行签署合作协议
西南证券与民生银行签署战略合作协议
重庆市市长黄奇帆出席协议签字仪式
近日，记者从西南证券获悉，为进一步加强金融同业合作，建立互动沟通、协同发展机制，共同促进重庆金融服务业的发展，日，西南证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司在北京签署了业务合作框架协议，在理财业务、资金结算与存管、客户服务、同业业务等方面展开战略合作。卡盟网-民生银行()
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西南证券一年内两度违规遭查 牵连多个IPO项目
资料图。　　原题：(,)一年内两度违规遭查
　　牵连多个IPO项目
　　业内人士表示，该事件将对西南证券的业务、、评级等多方面带来不利影响，而这一切背后暴露出的则是其内部管理的混乱
　　旧伤未好，再添新伤。
　　3月18日，西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”)一则关于收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》的引发市场哗然。
　　“因你公司在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”公告中，西南证券称收到了证监会发给其编号为深专调查通字2017194号的调查通知书。
　　受该消息影响，西南证券3月20日开市后，股价一度跌逾5%至6.51元。
　　不过，西南证券在该公告中并未提及具体涉案项目。但业内普遍认为西南证券被查与九好集团“忽悠式”重组一案有关。
　　“九好集团及(,)的信息披露存在虚假记载和重大遗漏，是公然挑战市场底线的恶劣行为，西南证券是本次重大资产重组项目的独立财务顾问，理应一并受到监管层严惩。”著名经济学家宋清辉对法治周末记者说，“监管层对忽悠式重组行为坚决说‘不’，有利于进一步保护投资者的利益，而且有利于打击上市公司及大股东变相操纵股价等的行为，逼退‘劣币’。西南证券被调查是咎由自取，希望监管层能够顶格处罚这个‘帮凶’。”
　　两度遭调查
　　据证监会官网公布信息显示，九好集团通过各种手段虚增2013年至2015年服务费收入2.6亿余元，虚增2015年贸易收入57万余元，虚构银行存款3亿元；为掩饰资金缺口，借款购买理财产品或定期存单，并立即为借款方关联公司质押担保。
　　九好集团通过上述种种手段，将自己包装成价值37.1亿元的“优良”资产，与鞍重股份联手进行“忽悠式”重组，以期达到借壳上市之目的。
　　由此，证监会认定，九好集团及鞍重股份的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。
　　值得一提的是，就在前一周的证监会例行发布会上，新闻发言人将鞍重股份联手九好集团进行忽悠式重组一案作为监管部门重拳出击有毒资产污染资本市场的重要案例进行了通报，并称监管层对主要责任人员进行了顶格处罚。
　　多位业内人士判断，西南证券是本次重大资产重组项目的独立财务顾问，理应被调查。
　　所谓独立财务顾问指的是依据监管部门的许可，具有一定的核查、监督职能，防止上市公司董事、大股东的机会主义行为，防止其损害其他投资者的利益。
　　鞍重股份的公告显示，在重组过程中，西南证券出具了《重组预案独立财务顾问核查意见表》，表示对九好集团的主营业务、行业地位、财务状况等进行了核查。
　　“九好集团通过恶劣手段，达到借壳上市之目的，损害了部分投资者的利益。如果此次被调查确实与九好集团的重组有关，那西南证券显然没有尽到监督的责任。”中研普华研究员覃崇对法治周末记者说。
　　实际上，这也并非西南证券首次被证监会调查。
　　法治周末记者梳理西南证券公告发现，去年6月，西南证券同样收到证监会编号为深专调查通字2016975号的调查通知书，原因是“因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查”。
　　对于遭查的原因，西南证券同样未在公告中言明，但多位业内人士向法治周末记者透露，其是受(,)欺诈发行所累，其中或牵涉采矿权利益输送问题。
　　“西南证券一年内两度触犯监管规定的违规行为，主要原因在于证券公司对本身的职能、定位认识不清，加上在工作中监督管理不力造成的。”中研普华研究员覃崇对法治周末记者说。
　　18个IPO和再融资项目或将受牵连“根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。”对于该事件带来的影响，西南证券在公告中称。
　　法治周末记者统计发现，目前西南证券以保荐机构身份推荐的在会投行项目有18个。
　　这其中，IPO项目10个。中国证监会3月17日在官网披露的首次公开发行申请企业情况显示，西南证券保荐的10个IPO项目中，甘肃国芳工贸(集团)、合肥立方制药、安佑生物科技集团、湖南盐业这4家拟登陆上交所；深圳玛丝菲尔时装、东莞铭普光磁、北京新兴装备3家拟登陆；广东科茂林产化工、汉嘉设计集团、北京百华悦邦科技3家拟登陆。
　　此外再融资项目有6个，包括(,)、(,)、(,)等，并购重组项目2个，分别为(,)和(,)。
　　“此次被调查，肯定会对西南证券产生很大的影响：直接体现在目前公司承揽的18个相关项目将因此而搁置，还有就是影响了投资者的信心导致股价下跌。”覃崇认为，“间接影响就是公司的信誉度降低，未来的投资者会质疑公司的业务能力。”
　　除了业务将受影响，宋清辉认为，该事件还会影响到西南证券的评级，而这，将直接影响其风险准备金规模要求及缴纳的投资者保护基金比例。
　　公开资料显示，2016年证券公司分类评级结果中，西南证券已从AA级降至A级。
　　“西南证券此次遭遇调查，为其带来的重要影响较多。例如，西南证券被调查，或会影响到它明年的评级。一旦其评级被降低，缴纳的投资者保护基金比例将增加，净利润或将受到一定影响，使其面临的颓势雪上加霜。”宋清辉说，“同时，由于降级之后，西南证券开展的业务必须和其风险管理能力相匹配，新业务或者业务扩张将受到限制。可谓百害而无一利。”
　　暴露内部管理混乱“西南证券屡屡违规可能也与公司急于扭转业绩下降的不利局面有关。”覃崇判断。
　　西南证券发布的2016年称，经初步测算，预计2016 年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期(法定披露)相比下降65%至75%。
　　此外，在覃崇看来，从西南证券屡屡越界监管规定来看，这也与其对自身的业务定位和执行能力有一定关系；其次是公司的法律意识较为淡漠，第一次的违规并未引起西南证券的警惕。
　　“西南证券屡屡越界监管规定，除了与业绩压力存在一定的关系之外，还与西南证券内控制度不完善、管理混乱等密切相关。这也是其屡屡违规的原因，根源在于其自身而不是外部因素。”宋清辉认为。
　　在宋清辉看来，西南证券一年内两度触犯监管规定的违规行为，属于屡教不改、性质恶劣之行为。他建议监管层应提高违法违规成本，以儆效尤。　　“‘以刑治市’刻不容缓。如果违法犯罪成本不高，像西南证券这种不思悔改者就会泛滥。也只有唯有如此，才能够倒逼证券市场从‘弱法治’走向‘强法治’，实现证券市场的良性发展。”宋清辉说。
（责任编辑：季丽亚 HN003）
和讯网今天刊登了《西南证券一年内两度违规遭查 牵连多个IPO项目》一文，关于此事的更多报道，请在和讯财经客户端上阅读。
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