听说，华夏信财登上了《投资者报》“2017中国互联网金融年度风云榜”榜单？_百度知道
听说，华夏信财登上了《投资者报》“2017中国互联网金融年度风云榜”榜单？
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是的，华夏信财凭借在互联网金融领域的创新发展所做出的突出贡献，荣膺“2017中国互联网金融创新公司50强”，相信这也是业内和社会大众对华夏信财服务能力与创新能力的认可。
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华夏信财登上《投资者报》“2017中国互联网金融年度风云榜”榜单
& 日，经过一个多月的线上评选，由《投资者报》重磅打造的&2017中国互联网金融年度风云榜&榜单隆重公布。华夏信财凭借在互联网金融领域的创新发展所做出的突出贡献，荣膺&2017中国互联网金融创新公司50强&。华夏信财董事长兼CEO李彬获评&2017中国互联网金融创新年度人物&。
& & 据了解，此次榜单是由《投资者报》联合互联网金融自媒体《互金每日早知道》，携手众多权威媒体共同打造。此次评选由媒体评审、专业评审和广大读者一起综合评定。经过层层筛选，华夏信财从数百家名单中脱颖而出，与蚂蚁金服、京东金融、百度金融等知名互金平台共登&2017中国互联网金融创新公司50强&榜单。
& & 华夏信财取得&2017中国互联网金融创新公司50强&这一荣誉，是业内和社会大众对华夏信财服务能力与创新能力的相应认可，也是公司一直以来秉承&信用为本，财富一生&的企业宗旨的强力体现。2017年，互联网金融行业发展愈加有序，互金平台的转型、升级不断，在探索创新的道路上走的愈加坚定。这一年华夏信财也在不断成长与发展。不论是银行存管系统的成功上线，还是定期进行信息披露，亦或是积极投身社会公益事业，履行社会责任&&，华夏信财都在以实力践行普惠金融理念，促进行业发展。
& & 此前李彬接受《投资者报》采访时曾表示：&普惠金融本身就是一份爱的事业，帮助小微企业和个人实现梦想，既是在践行普惠金融的本质，也是华夏信财一直以来主动承担企业社会责任的宗旨。&他始终强调要打造一个有温度的金融信息服务平台，坚持&关爱他人就是关爱自己&。
& & 2018年，华夏信财将继续发挥自身优势，坚持&三大理念 六大宗旨&，积极拥抱监管，持续创新金融科技，为更多客户提供全方位的普惠金融服务，打造国内具备高技术含量的互联网金融信息服务企业。
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建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书(更新)
建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书2018 年第 1 号基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二〇一八年三月建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）1【 重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年 4 月 9 日证监许可[ 号文核准募集。本基金合同已于 2012 年 8 月 14 日生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》 及《 基金合同》 ，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 2 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）2目 录第一部分 前言 ...................................................................................................................3第二部分 释义 ...................................................................................................................4第三部分 基金管理人 .......................................................................................................8第四部分 基金托管人 .....................................................................................................13第五部分 相关服务机构 .................................................................................................16第六部分 基金的募集 .....................................................................................................18第七部分 基金合同的生效 .............................................................................................22第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................................................................23第九部分 基金的投资 .....................................................................................................31第十部分 基金的业绩 .....................................................................................................47第十一部分 基金的财产 .................................................................................................48第十二部分 基金资产的估值 .........................................................................................50第十三部分 基金的收益分配 .........................................................................................55第十四部分 基金的费用与税收 .....................................................................................57第十五部分 基金的会计与审计 .....................................................................................59第十六部分 基金的信息披露 .........................................................................................60第十七部分 风险揭示 .....................................................................................................64第十八部分 基金的终止与清算 .....................................................................................68第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................................................................70第二十部分 托管协议的内容摘要 .................................................................................87第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...................................................................104第二十二部分 其他应披露事项 ...................................................................................107第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...........................................................108第二十四部分 备查文件 ...............................................................................................109建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）3第一部分 前言《 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《 基金法》 ）、 《 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《 运作办法》 ）、 《 证券投资基金销售管理办法》（以下简称《 销售办法》 ）、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《 信息披露办法》 ）和其他有关法律法规的规定以及《 建信社会责任混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或《 基金合同》 ）编写。本招募说明书阐述了建信社会责任混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）4第二部分 释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、 《 基金合同》 ： 《 建信社会责任混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充；2、中国：中华人民共和国(仅为《 基金合同》 目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；3、法律法规：中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；4、 《 基金法》 ： 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《 中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；5、 《 销售办法》 ：中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《 证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订；6、 《 运作办法》 ：中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《 证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订；7、 《 信息披露办法》 ：中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《 证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订；8、元 中国法定货币人民币元；9、基金或本基金：依据《 基金合同》 所募集的建信社会责任混合型证券投资基金；10、招募说明书： 《 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书》 ，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新；建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）511、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《 建信社会责任混合型证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充；12、发售公告： 《 建信社会责任混合型证券投资基金基金份额发售公告》 ；13、 《 业务规则》 ： 《 建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守；14、中国证监会：中国证券监督管理委员会；15、银行业监管机构：中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；16、基金管理人：建信基金管理有限责任公司；17、基金托管人：中国农业银行股份有限公司；18、基金份额持有人：依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；19、基金代销机构 符合《 销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；20、销售机构：基金管理人及基金代销机构；21、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点；22、登记业务：基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等；23、基金登记机构：办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构；24、 《 基金合同》 当事人：受《 基金合同》 约束，根据《 基金合同》 享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；25、个人投资者：依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；26、机构投资者：依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；27、合格境外机构投资者：符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）628、投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称；29、募集期：自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限；30、基金合同生效日：基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；31、基金存续期： 《 基金合同》 生效后合法存续的不定期之期间；32、基金合同终止日： 《 基金合同》 规定的《 基金合同》 终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；33、日/天：公历日；34、月：公历月；35、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；36、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日；37、 T 日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日；38、 T+n 日：自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）；39、认购：在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；40、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为；41、申购：基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为；42、赎回：基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；43、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形；44、基金账户：登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；45、交易账户：销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户；46、转托管：基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作；建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）747、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为；48、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；49、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；50、基金资产总值：基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和；51、基金资产净值：基金资产总值减去基金负债后的价值；52、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；53、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具；54、指定媒体：中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；55、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）8第三部分 基金管理人一、基金管理人概况名称：建信基金管理有限责任公司住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层设立日期： 2005 年 9 月 19 日法定代表人：许会斌联系人：郭雅莉电话： 010-注册资本：人民币 2 亿元建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司， 10%。本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《 公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。二、主要人员情况1、董事会成员许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。 1983 年毕业于辽宁财经学院基建财务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）9个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理， 2006 年 5 月起任中国建设银行河南省分行行长， 2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监， 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《 长春日报》 新闻中心农村工作部记者，湖南卫视《 听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（ MD）。李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）10中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。2、监事会成员张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。 2017 年 3 月起任公司监事会主席。方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。 2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）11力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ ACCA）资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理。3、公司高管人员孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官； 2013 年 8 月至2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁， 2015 年 8 月至 2017 年 11 月 30 日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理， 2017 年 11 月 30 日起兼任建信资本管理公司董事长。张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）12部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016 年12 月 23 日起任我公司副总裁。4、督察长吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。5、本基金基金经理许杰先生，权益投资部副总经理，硕士，特许金融分析师（ CFA）。曾任青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员， 2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职，2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理；2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理；2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基金基金经理。2011 年 10 月加入我公司， 2012 年 3 月 21 日至 2017 年 1 月 24 日任建信恒稳价值混合型证券投资基金的基金经理； 2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任混合型证券投资基金的基金经理； 2014 年 9 月 10 日起任建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金的基金经理； 2015 年 2 月 3 日起任建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2015 年 5 月 26 日起任建信新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 3 月 22 日起任建信中小盘先锋股票型证券投资基金的基金经理。本基金历任基金经理：姚锦女士： 2012 年 8 月 14 日至 2014 年 3 月 6 日；许杰先生： 2012 年 8 月 14 日至今。6、投资决策委员会成员孙志晨先生，总裁。梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）13李菁女士，固定收益投资部总经理。姚锦女士，权益投资部总经理。许杰先生，权益投资部副总经理。7、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、中国证监会规定的其他职责。四、基金管理人承诺1、基金管理人承诺严格遵守《 基金法》 及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：（ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（ 5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。3、基金经理承诺建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）14（ 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（ 2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；（ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（ 4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。五、基金管理人的内部控制制度1、内部控制的原则（ 1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。（ 2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。（ 3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。（ 4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。（ 5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。（ 6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。2、内部控制的主要内容（ 1）控制环境公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）15公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。（ 2）风险评估公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。（ 3）操作控制公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。（ 4）信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。（ 5）监督与内部稽核本公司设立了独立于各业务部门的内控合规部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）16部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。3、基金管理人关于内部控制的声明（ 1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。（ 2）上述关于内部控制的披露真实、准确。（ 3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）17第四部分 基金托管人一、基金托管人情况1、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期： 2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号注册资本： 32,479,411.7 万元人民币存续期间：持续经营联系电话： 010-传真： 010-联系人：贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《 财富》 世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）18质，业绩突出， 2004 年被英国《 全球托管人》 评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《 首席财务官》 杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3、 基金托管业务经营情况截止到 2017 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 397 只。二、基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）19务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）20第五部分 相关服务机构一、基金份额发售机构1、直销机构本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。（ 1）直销柜台名称：建信基金管理有限责任公司住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层法定代表人：许会斌联系人：郭雅莉电话： 010-（ 2）网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ccbfund.cn。2、代销机构（ 1）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)法定代表人：田国立客服电话： 95533网址： www.ccb.com（ 2）交通银行股份有限公司办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表人：彭纯客服电话： 95559网址： www.95559.com.cn（ 3）招商银行股份有限公司建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）21办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：李建红客户服务电话： 95555传真： 9网址： www.cmbchina.com（ 4）中国农业银行办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：周慕冰客户服务电话： 95599网址： www.abchina.com（ 5）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎传真： 010-客户服务电话： 95568网站： www.cmbc.com.cn（ 6）渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号办公地址：天津市河东区海河东路 218 号法定代表人： 李伏安客服电话： 95541网址： www.cbhb.com.cn（ 7）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元法定代表人：薛峰客户服务电话: 网址： www.zlfund.cn， www.jjmmw.com（ 8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室法定代表人：陈柏青建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）22客户服务电话: 网址： www.fund123.cn（ 9）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室法定代表人：杨文斌客户服务电话: 400-700-9665网址： www.ehowbuy.com（ 10）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法定代表人：其实客户服务电话: 网址： www.1234567.com.cn（ 11）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉客户服务电话: 网址： www. Licaike.com（ 12）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室法定代表人：凌顺平客户服务电话： 400-877-3772网址： www.5ifund.com（ 13）北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室法定代表人：蒋煜客户服务电话： 网址： www.shengshiview.com（ 14）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室法定代表人：梁越建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）23客户服务电话： 网址： www.chtfund.com(15) 上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室法定代表人：张皛客户服务电话： 400-820-2819网址： www.chinapnr.com(16) 北京微动利投资管理有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341法定代表人： 梁洪军客户服务电话： 400-819-6665网址： www.buyforyou.com.cn(17) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室法定代表人：汪静波客户服务电话： 400-821-5399网址： www.noah-fund.com/(18)上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法定代表人：郭坚客户服务电话： 400-821-9031网址： www.lufunds.com /(19) 北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人：胡伟客户服务电话： 400-618-0707网址： http://www.hongdianfund.com/(20) 深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位法定代表人：刘鹏宇建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）24客户服务电话： 3网址： www.jinqianwo.cn/(21) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491法定代表人：肖雯客户服务热线： 020-网址： http://www.yingmi.cn/（ 22）奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人： TEO WEE HOWE客户服务热线： 400-684-0500网址： https:// www.ifastps.com.cn（ 23）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人：王伟刚客户服务热线： 010-网址： www.hcjijin.com（ 24）天津国美基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人：丁东华客户服务热线： 400-111-0889网址： www.gomefund.com（ 25）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春客户服务热线： 400-921-7755网址： www.leadbank.com.cn（ 26）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）25法定代表人： 王廷富客户服务热线： 400-821-0203网址： www.windmoney.com.cn（ 27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#法定代表人：张彦客户服务热线： 400-166-1188网址： http://www.jrj.com.cn/（ 28）大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人：袁顾明客户服务热线： 400-928-2266网址： https://www.dtfunds.com/（ 29）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座
室。法定代表人：张冠宇客户服务热线： 400-819-9868网址： http://www.tdyhfund.com/（ 30）北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507法定代表人：钟斐斐客户服务热线： 00-817-5666010-网址： https://danjuanapp.com/（ 31）嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元法定代表人：赵学军客户服务热线： 400-021-8850网址： https://www.harvestwm.cn（ 32）上海华夏财富投资管理有限公司建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）26注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室法定代表人：李一梅客户服务热线： 400-817-5666网址： https://www.amcfortune.com（ 33）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红客服电话： 400-网址： www.gtja.com（ 34）中信证券股份有限公司地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君客服电话： 95558网址： www.citics.com（ 35）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰客服电话： 网址： www.ebscn.com（ 36）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人：宫少林客户服务热线： 95565、 网址： www.newone.com.cn（ 37）中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人： 丁学东客户服务热线： 400-910-1166建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）27网址： www.cicc.com.cn（ 38）长城证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层法定代表人：丁益客服电话： 8网址： www.cc168.com.cn（ 39）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路 98 号法定代表人：王开国客户服务电话： 400-，（ 021） 962503网址： www.htsec.com（ 40）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客户服务电话： 公司网址： www.95579.com（ 41）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青客户服务电话： 400-公司网址： www.csc108.com（ 42）中泰证券有限公司注册地址：山东省济南市经七路 86 号法定代表人：李玮客户服务热线： 95538网址： www.qlzq.com.cn（ 43）东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路 1138 号法定代表人：李福春建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）28客户服务电话： 、 3网址： www.nesc.cn（ 44）渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人：杜庆平客户服务电话: 网址： www.bhzq.com（ 45）广发证券股份有限公司住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼法定代表人：孙树明客户服务电话： 020-95575网址： www.gf.com.cn（ 46）华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层法定代表人：黄金琳客服热线： 网址： www.gfhfzq.com.cn（ 47）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心法定代表人：张志刚客服热线： 400-800-8899网址： www.cindasc.com（ 48）兴业证券股份有限公司地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼法定代表人：杨华辉客服电话： 95562网址： https://www.xyzq.com.cn/xysec/index（ 49）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人：杨宇翔建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）29客服热线： 网址： stock.pingan.com（ 50）中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层法定代表人：高涛开放式基金咨询电话： 网址： www.china-invs.cn（ 51）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层法定代表人：牛冠兴客户服务电话： 55网址： www.axzq.com.cn（ 52）国元证券股份有限公司注册地址：合肥市寿春路 179 号法定代表人：蔡咏客户服务热线： 400-网址： www.gyzq.com.cn（ 53）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈共炎客户服务电话： 8网址： www.chinastock.com.cn（ 54）中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（
室）法定代表人：杨宝林客服电话： 网址： www.zxwt.com.cn建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）30（ 55）华泰证券股份有限公司地址：南京市江东中路 228 号法定代表人：周易客户咨询电话： 3网址： www.htsc.com.cn（ 56）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室法定代表人：韩志谦客服电话： 网址： www.hysec.com（ 57）上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路 336 号法定代表人：李俊杰客服电话： 021-962518网址： www.962518.com（ 58）财富证券股份有限公司注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人：周晖客户服务电话： 网址： www.cfzq.com（ 59）东海证券有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、 19 楼法定代表人：赵俊客服热线： 网址： www.longone.com.cn（ 60）申万宏源证券有限公司办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：李梅客服电话： 95523 或 建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）31网址： www.sywg.com（ 61）浙商证券股份有限公司办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7法定代表人：吴承根客服电话： 网址： http://www.stocke.com.cn（ 62）九州证券经纪有限公司注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼法定代表人：林小明客服电话： 8网址： www.tyzq.com.cn（ 63）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦法定代表人：何如客户服务电话： 95536网址： www.guosen.com.cn（ 64)华融证券股份有限公司地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层法定代表人：祝献忠客户服务电话： 95390网址： http://www.hrsec.com.cn（ 65）上海长量基金销售投资顾问有限公司地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟电话： 400-820-2899网址： http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html（ 66）中信期货有限公司地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、14 层建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）32法定代表人：张皓客服电话： 400 网址： http://www.citicsf.com基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。二、登记机构名称：建信基金管理有限责任公司住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层法定代表人：许会斌联系人：郑文广电话： 010-三、出具法律意见书的律师事务所名称：北京德恒律师事务所住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层负责人：王丽联系人：徐建军电话： 010－传真： 010－经办律师：徐建军、刘焕志四、审计基金资产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹联系电话：（ 021） 传真：（ 021） 联系人：沈兆杰经办注册会计师：许康玮、陈熹建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）33第六部分 基金的募集一、基金募集的依据本基金由基金管理人依照《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售办法》 、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2012 年 4 月 9 日证监许可[ 号文核准。二、基金类型混合型证券投资基金。三、基金的运作方式契约型开放式。四、基金存续期间不定期。五、基金的面值本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。六、募集方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。七、募集期限本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。本基金已于 2012 年 7 月 16 日至 2012 年 8 月 10 日发售完毕。八、募集对象本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。九、募集场所本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机构，并另行公告。十、认购安排1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）34发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。2、投资者认购应提交的文件和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资者可以多次认购本基金份额，认购费率按累计金额计算。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1000 元人民币，代销机构另有规定的，从其规定。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于 5 万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为 1000 元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。十一、认购费用本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示：认购金额（ M） 认购费率M<100 万元 1.2%100 万元≤M<500 万元 0.8%M≥500 万元 1000 元/笔本基金认购费由认购人承担，可用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。十二、认购份数的计算认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准，投资者的总认购份额的计算方式如下：净认购金额=认购金额/（ 1＋认购费率）认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=（净认购金额＋认购利息） / 基金份额初始发售面值认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）35计入基金财产。十三、认购的方法与确认1、认购方法投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。2、认购确认基金销售网点受理投资者的申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。十四、募集资金利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用。利息以登记机构的记录为准。计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：某投资人投资 10000 元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如下：净认购金额=10000/（ 1+1.2%） =9881.42 元认购费用=.42=118.58 元认购份额=（ ） /1.00=9886.42 份即投资人投资 10000 元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到 9886.42 份基金份额。十五、募集资金基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。十六、募集结果截至 2012 年 8 月 10 日，基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为人民币 1,111,324,695.07 元。本次募集所有认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）3665,925.28 元。本次募集有效认购户数为 9,860 户，按照每份基金份额初始面值人民币 1.00 元计算，募集期募集资金及利息结转的基金份额共计1,111,390,620.35 份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的建信社会责任混合型证券投资基金托管专户。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）37第七部分 基金合同的生效一、基金备案的条件1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。3、本基金基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金基金合同生效后折成基金份额，归基金份额持有人所有。利息转成基金份额的具体数额以登记机构的记录为准。二、基金募集失败时的处理方式1、基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件，则基金募集失败。2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）38第八部分 基金份额的申购与赎回一、申购与赎回办理的场所本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。二、申购与赎回办理的开放日及时间1、开放日及时间投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间（目前为下午 3： 00）之前，其基金份额申购、赎回的价格为当日的价格；如果投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回的价格为下一开放日的价格。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。2、申购与赎回的开始时间本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理申购。本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回。基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。三、申购与赎回的原则1、 “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。4、先进先出原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人对该基建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）39金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告。四、申购与赎回的程序1、申购与赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。2、申购与赎回申请的确认T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。3、申购与赎回申请的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者资金账户。投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过登记机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人资金账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金基金合同有关条款处理。五、申购与赎回的数额限制1、代销机构（网点）每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币，代销机构另有规定的，从其规定；本基金管理人直销柜台每个基金账户首次最低申购金额、单笔申购最低金额均为 10 元人民币；通过本基金管理人网上交易平台申购本基金时，最低申购金额、定投最低金额均为 10 元人民币。2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10 份基金份额。本基金没有最低持有份额限制。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）403、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前2 个工作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。六、申购费率与赎回费率1、申购费率本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过 1.5%：申购金额（ M） 申购费率M <100 万元 1.5%100 万元≤ M <500 万元 1.0%M≥ 500 万元 1000 元/笔申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。2、赎回费率持有期限（ Y） 赎回费率持有期<1 年 0.5%1 年≤ 持有期 <2 年 0.25%持有期≥ 2 年 0％赎回费用由赎回人承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付登记费和其他必要的手续费。（注： 1 年指 365 天）3、基金管理人可以按照《 基金合同》 的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体及基金管理人网站公告。七、申购份额与赎回金额的计算方式1、申购份额的计算申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：净申购金额 =申购金额/（ 1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）41申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。例：某投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则可得到的申购份额为：净申购金额=50000/（ 1+1.5%） =49261.08 元申购费用=.08=738.92 元申购份额=.05=46915.31 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其可得到 46915.31 份基金份额。2、赎回净额的计算基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：赎回总金额=赎回份额？赎回当日基金份额净值赎回费用=赎回总金额？赎回费率净赎回金额=赎回总金额？赎回费用赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：赎回总金额＝1＝11480 元赎回费用＝1%＝57.40 元净赎回金额＝1＝11422.60 元即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。3、基金份额净值计算T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）42T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。八、申购与赎回的登记1、投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。2、投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。九、巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）43赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（ 3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。（ 4）巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。十、拒绝或暂停申购的情形及处理除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：1、因不可抗力导致基金无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第 1、 2、 3、 5、 6 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）442、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理方式发生《 基金合同》 或《 招募说明书》 中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎回申请。十三、基金转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其他基金之间的转换业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。十四、定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。十五、基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中， “继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）45份额由其合法的继承人继承； “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《 基金合同》 规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料。基金登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。对于符合条件的非交易过户申请按照《 业务规则》 的规定办理。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）46第九部分 基金的投资一、投资目标在有效控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值，力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中本基金投资于积极履行社会责任的上市公司股票比例不低于股票资产的 80%；债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 0-40%，其中权证占基金资产净值的 0-3%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。三、投资理念上市公司在谋求自身利益的同时兼顾社会责任是一种共赢战略，可真正意义上实现自身的可持续发展，并给投资者带来长期稳健的收益。本基金在长期价值投资理念的基础上，坚持社会责任投资，重点考察企业社会责任的履行，立足企业基本面， “自下而上”精选个股，努力实现本基金的投资目标。四、投资业绩比较基准1、本基金投资业绩比较基准建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）4775%×沪深 300 指数收益率+25%×中国债券总指数收益率。如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名称，或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。2、选择比较基准的理由本基金为混合型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，故本基金采取 75%作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，相应将 25%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重。沪深 300 指数是由中证指数公司编制的，从上海和深圳股票市场中选取的300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场七成左右的流通市值和超过四分之三的总市值，是具有良好的市场代表性、能够反映 A 股市场整体走势的指数。沪深 300 指数中的很多成份股本身即为业绩优良的蓝筹品种，以其为标的的指数期货也已经推出，从而会为本基金带来新的投资机会和风险管理手段。因此，基金管理人选择沪深 300 指数作为本基金股票部分的比较基准。中国债券总指数的发布主体是中央国债登记结算有限责任公司。中央国债登记结算公司是全国债券市场内提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的国有独资金融机构，是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构，是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人。同时中国债券总指数是目前国内涵盖范围最广的债券指数之一，具有良好的市场代表性。由此可见，上述两个指数的发布主体在证券市场上具有较高的市场代表性、权威性和中立性，适合作本基金的业绩比较基准。五、投资策略（一）大类资产配置策略大类资产配置策略方面，本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市的估值及风险分析进行建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）48灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。1、对宏观经济发展变动趋势的判断宏观研究员根据各项重要的经济指标，如国内生产总值、产出缺口、通货膨胀率、利率水平、货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期，并根据具体情况推荐适合投资的资产类别。一般来说，在经济复苏阶段，投资股票类资产可以获得较高的收益；在经济过热阶段，适当降低股票投资比例可以降低系统性风险；在滞涨阶段，最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金；在经济萧条阶段，债券类资产是优先选择的投资品种。本基金凭借实力雄厚的宏观经济研究团队，对宏观经济发展变动趋势做出判断，从而指导基金投资的大类资产配置策略。2、对流动性和资金流向的分析资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的，但是资产价格的短期变化受流动性和资金流向的影响。这一点在股票市场上体现得尤其明显。此外，通过对宏观经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大类资产价格变动趋势，却无法得知资产价格变动的节奏，但资金流向分析可以弥补这一缺点。基于以上判断，本基金将对流动性和资金的流向进行监控，充分利用目前可得的信息，着重从货币供应量、银行信贷、储蓄存款余额、股市成交量和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。3、对股市及债市估值及风险分析本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及风险。其中，相对估值法主要是通过将 A 股当前估值水平与历史估值水平，以及与同一时期 H 股和国际股市的估值水平进行比较，再结合对 A 股合理溢价波动区间的分析，判断当前 A 股市场估值水平是否合理；绝对估值法则主要采用FED 模型、 DCF 模型和 DDM 模型计算 A 股市场的合理估值水平，并与当前市场估值进行比较，从而判断市场的估值风险。本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险：一方面，通过对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测债券的投资收益和风险；另一方面，对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对企业信用利差的影响，从而进行信用类债券的估值和风险分析。建信社会责任混合型证券投资基金招募说明书（更新）49具体来说，本基金的资产配置具体流程如下：（ 1）根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期；（ 2）进行流动性及资金流向的分析，确定中、短期的市场变化方向；（ 3）计算股票市场、债券市场估值水平及风险分析，评价不同市场的估值优势；（ 4）对不同调整方案的风险、收益进行模拟，确定最终资产配置方案。（二）行业配置策略1、行业的筛选在定性分析方面，本基金采用“双向行业筛选法”对投资的行业进行调整，首先运用“积极筛选法”超配或寻求在持续发展责任、法律责任、内外部道德责任履行等方面具有较好表现的行业；其次运用“消极筛选法”低配或规避在持续发展责任、法律责任、内外部道德责任履行等方面具有较差表现的行业，定期动态优化行业配置