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聚利科技:2015年年度报告(更正后)
公告日期：
证券简称：聚利科技证券代码：430162
公告编号：
NEEQ :430162
北京聚利科技股份有限公司
（Beijing JuliScience&TechnologyCO.,Ltd.）
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公司年度大事记
日经公司股东大会决议，为增
日至11日公司在
强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续健康发
香山饭店召开了2015年年中工作会
展的责任感、使命感，确保公司发展目标的实现，
议，公司各部门对上半年的工作完成情
向符合条件的高级管理人员、在册股东及核心员工
况进行了总结，并结合下半年各方面的
进行了定向发行股票165万股，以吸引和激励高端
情况对各项工作计划及指标进行了调
人才为公司后续发展带来积极影响。
2015年9月北京聚利科技股份有限公司（以
公司2015年11月股票发行方案
下简称“公司”）与韩国HighGainAntenna
经公司董事会及股东大会审议通过，并
Co.,Ltd.（以下简称“HighGain”）协商双方在
于日取得股转系统业务
中国ETC汽车前装市场领域开展合作并已签订了
备案函。公司以询价发行的方式，成功
《中外合资经营合同》。根据合作双方商议于2016
向1名在册股东和11名新增投资者发
年初成立中外合资公司，合资公司主营业务为开发、 行人民币普通股300万股，共募集资
生产、销售适用于中国ETC汽车前装的产品。
金1.2亿元，本次募集资金用途为补充
流动资金。
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北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
第一节声明与提示......5
第二节公司概况......7
第三节会计数据和财务指标摘要......9
第四节管理层讨论与分析......11
第五节重要事项......22
第六节股本变动及股东情况......25
第七节融资及分配情况......27
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况......29
第九节公司治理及内部控制......33
第十节财务报告......39
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北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
公司、股份公司、聚利科技 指北京聚利科技股份有限公司
指北京聚利科技股份有限公司股东大会
指北京聚利科技股份有限公司董事会
指北京聚利科技股份有限公司监事会
指股东（大）会、董事会、监事会
指北京中寰天畅卫星导航科技有限公司
稳恩佳力佳
指稳恩佳力佳（北京）石油化工设备有限公司
指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致
公司利益转移的其他关系
指人民币元、人民币万元
《公司法》
指《中华人民共和国公司法》
指立信会计师事务所（特殊普通合伙）
指北京市国家税务局和/或北京市地方税务局
指电子不停车收费(ElectronicTolColection)
指ETC系统中的路侧单元，即室外的路侧天线和室内的路
侧控制器（Road-SideUnits）
指ETC中的车载单元，即电子标签（OnBoardUnit）
指全球定位系统(GlobalPositioningSystem)/通用分组
无线服务技术（GeneralPacketRadioService)
指能产生多个锐波束。这些锐波束（称为元波束）可以合
成一个或几个成形波束，以覆盖特定的空域。多波束天线
有透镜式、反射面
指国民经济和社会发展第十二个五年计划，即2011年至
“十二五”
指国民经济和社会发展第十三个五年计划，即2016年至
“十三五”
国家发改委
指中华人民共和国国家发展和改革委员会
交通运输部
指中华人民共和国交通运输部
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2015年度报告
第一节 声明与提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。
公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司董事长兼总经理韩智先生、财务负责人范丽娜女士声明并保证年度报告中财务报告
的真实、完整。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董
事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其
真实、准确、完整
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事
是否存在豁免披露事项
(一)董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由
(二)列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由
(三)豁免披露事项及理由
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2015年度报告
重要风险事项
重要风险事项名称
重要风险事项简要描述
公司存货主要由原材料、在产品、库存商品、委托
加工物资构成。报告期内，公司存货账面价值占总资产
的比例为10.9%，比重较大。随着公司业务规模的扩大，
存货跌价的风险
存货绝对额也将呈上升趋势。虽然公司已经按照企业会
计准则的规定进行了跌价准备测试，但由于产品更新换
代较快，依然存在存货跌价的风险。
公司目前电子元器件的焊接及模具加工主要依靠外
协加工完成，如果出现外协厂商未能履行委托加工协议
约定的相关义务，或者公司对外协厂商选择不善、质量
委托加工的风险
控制出现漏洞，则可能影响公司的生产效率和产品质量。
另外，主要外协厂家的生产能力如果无法满足公司的发
展需要，也会对公司的经营带来一定的影响。
目前市场上ETC产品主要采用的单波束技术已发展
多年，各厂商对该技术的掌握日渐成熟，市场竞争日趋
产品价格下降的风险
激烈，产品价格已出现下降趋势。如公司不能有效地控
制生产成本，将对公司毛利率产生一定影响。
公司于日再次通过审核，被北京
市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、
北京市地方税务局认定为高新技术企业。根据《中华人
民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税
税收优惠的风险
法实施条例》、《高新技术企业认定管理办法》等相关规
定，所得税税率减按15%征收。高新技术企业满3年后
需重新认证，如果公司未来不能被继续认定为高新技术
企业，公司将不再享受相关税收优惠，将按25%的税率
征收企业所得税。
为应对公司所在行业的快速发展，保持公司产品市
场占有率的领先地位，公司投入大量资金开拓新的市场，
公司快速扩张与现金流匹配
同时，为了保持产品的竞争优势，公司也加大了对研发
资金的投入，以保持产品的先进性。目前，公司大多依
靠自有资金及银行贷款保证公司正常运转，如果公司现
金流跟不上公司的发展步伐，将会限制公司的快速发展。
本期重大风险是否发生重大
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2015年度报告
第二节公司概况
一、基本信息
公司中文全称
北京聚利科技股份有限公司
英文名称及缩写
BeijingJuliScience&TechnologyCO.,Ltd.
法定代表人
北京市顺义区中关村科技园区顺义园临空二路1号8幢015
北京市昌平区昌平路97号新元科技园3号楼504
东吴证券股份有限公司
主办券商办公地址
苏州工业园区星阳街5号
会计师事务所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名
陈勇波、王娜
会计师事务所办公地
北京市西城区北三环中路29号院茅台大厦28层
二、联系方式
董事会秘书或信息披露负责人
juli@vip.163.com
www.bjuli.com
北京市昌平区昌平路97号新元科技园3号楼504
公司指定信息披露平台的网址
http://www.neeq.com.cn/
公司年度报告备置地
公司董事会办公室
三、企业信息
股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统
行业（证监会规定的行业大类）C39计算机、通信和其他电子设备制造业
主要产品与服务项目
ETC、出租车计价器、GPS车载终端及相关配件
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2015年度报告
普通股股票转让方式
普通股总股本（股）
57,583,976
实际控制人
本期内，经公司讨论，结合公司产品特点及公司所受行业相关政策的影响，
现根据证监会公告的《上市公司行业分类指引》对公司所处行业进行了重分类，
但就公司主营业务及主营产品来看，公司所处行业没有实质性变化。
四、注册情况
报告期内是否变更
企业法人营业执照注册号
税务登记证号码
组织机构代码
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2015年度报告
第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力
617,702,298.33
274,933,894.97
归属于挂牌公司股东的净利
128,649,448.70
47,038,341.69
归属于挂牌公司股东的扣除
128,767,902.45
46,030,453.40
非经常性损益后的净利润
加权平均净资产收益率（依据
归属于挂牌公司股东的净利
加权平均净资产收益率（归属
于挂牌公司股东的扣除非经
常性损益后的净利润计算）
基本每股收益（元/股）
二、偿债能力
720,613,300.19
357,276,205.71
278,892,989.08
174,240,343.30
归属于挂牌公司股东的净资
441,720,311.11
183,035,862.41
归属于挂牌公司股东的每股
净资产（元）
资产负债率
利息保障倍数
三、营运情况
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2015年度报告
经营活动产生的现金流量净额
46,610,501.19
92,808,567.82
应收账款周转率
存货周转率
四、成长情况
总资产增长率
营业收入增长率
净利润增长率
五、股本情况
普通股总股本（股）
57,583,976.00
52,933,976.00
计入权益的优先股数量（股）
计入负债的优先股数量（股）
带有转股条款的债券（股）
期权数量（股）
六、非经常性损益
金额（元）
非经常性损益合计
-139,357.35
所得税影响数
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额
-118,453.75
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2015年度报告
第四节管理层讨论与分析
一、经营分析
(一)商业模式
本公司是处于智能交通行业领域专用设备集研发、生产与销售于一体的产品与服务
提供商。公司主营业务是ETC系统系列产品、车载设备等产品的研发、生产和销售。
1、商业模式
公司所生产产品完全由公司自主研发，元器件通过市场采购，主要模块由外协厂家
代工生产，最后在公司完成产品组装，并由公司对外销售。
2、销售模式
公司针对主营产品的销售专门成立了销售部，销售部下设了ETC事业部和车载事
业部，并由区域销售经理负责对全国进行销售。
ETC产品的客户主要分为两类，一类是ETC系统集成商，ETC系统集成商中标ETC
车道建设系统项目后直接向公司采购产品；另一类是各地高速公路管理局成立的高速公
路联网中心、公司或金融机构，由其进行招标采购，公司产品中标后直接向其销售。
出租汽车税控计价器产品、GPS/GPRS通讯终端产品的客户为各地的交通局下设的
出租汽车服务公司和质量技术监督局下设的计量所成立的出租汽车计价器鉴定站；
GPS/GPRS通讯终端产品的客户还包括GPS/GPRS监控服务商，公司直接向其销售产
3、盈利模式
公司的主要收入来源于产品销售，同时对于超出质保期产品的维修以及在质保期内
非质量问题产品的维修收取产品维护费用。
报告期内公司的商业模式无重大变化。
年度内变化统计：
所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化
主要产品或服务是否发生变化
客户类型是否发生变化
关键资源是否发生变化
销售渠道是否发生变化
收入来源是否发生变化
商业模式是否发生变化
(二)报告期内经营情况回顾
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2015年度报告
2015年公司按照既定的发展战略，全面整合各类优势资源，不断发挥核心技术优
势，以市场为导向，完善公司主营产品线，各项主营业务稳健发展，整体竞争力不断提
升。公司继续加大对研发的投入，公司对研发的持续投入为今后的业绩增长奠定了坚实
的基础，同时也促进了公司技术水平的不断提升。公司通过提高产品竞争力，打造学习
型的团队，不断合理优化销售团队，以客户需求为出发点完善客户服务体系，进一步提
升企业的盈利能力和管理水平，从而增强公司的核心竞争力。
2015年，公司实现营业收入617,702,298.33元，较上年同期增加125%；利润总
额和净利润分别为152,144,393.48和128,649,448.70，分别较上年同期增加168%和
174%。截止日，公司注册资本57,583,976.00元，净资产
441,720,311.11元，总资产720,613,300.19元，各项指标与2014年相比均有显着提
1.主营业务分析
(1)利润构成与现金流分析
占营业收入
617,702,298.33
274,933,894.97
343,148,833.45
157,273,083.01
68,565,530.78
30,207,645.36
61,231,792.92
26,075,219.41
1,641,279.85
1,716,682.06
127,619,682.81
51,822,238.07
营业外收入
24,719,464.37
4,988,487.20
营业外支出
194,753.70
128,649,448.70
47,038,341.69
项目重大变动原因：
本期公司营业收入为6.18亿元，较上年同期增长124.67%，主要原因系本期公司ETC
系列产品的快速增长所致；
本期公司营业成本为3.43亿元，较上年同期增长118.19%，主要原因系随着公司营
业收入的增长，营业成本也同比增长；
本期公司管理费用为6856.55万元，较上年同期增长126.98%，主要原因是系公司加
大新产品研发力度，研发费用增幅较大，另外提高员工薪酬，人工费用增幅较大所致；
本期销售费用为6123.18万元，较上年同期增长134.83%，主要原因系公司拓展市场、
推广产品导致技术服务费、人工费用、差旅费、业务招待费增幅较大所致；
本期资产减值损失为1021.15万元，较上年同期增长174.46%，主要原因系公司本期
按照账龄分析法计提坏账准备增幅较大所致；
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2015年度报告
本期营业外收入为2471.95万元，较上年同期增长395.53%，主要原因系本期公司收
到增值税即征即退2466万元所致；
本期公司营业利润及净利润较上期增幅较大，主要原因系本期营业收入大幅增加所
(2)收入构成
本期收入金额
本期成本金额
上期收入金额
上期成本金额
主营业务收入
611,392,732.84
343,148,833.45
272,364,864.00
157,273,083.01
其他业务收入
6,309,565.49
2,569,030.97
617,702,298.33
343,148,833.45
274,933,894.97
157,273,083.01
按产品或区域分类分析：
本期收入金额
占营业收入比例
上期收入金额
占营业收入比例
出租车计价器
20,015,751.28
25,714,742.73
565,588,229.00
215,807,908.02
GPS车载终端
14,575,671.79
25,536,448.72
13,601,291.70
5,305,764.53
611,392,732.84
272,364,864.00
收入构成变动的原因
公司本期收入构成上，ETC系列产品及配件收入较上期增幅较大，出租车计价器、GPS
车载终端收入较上期有小幅减少。
(3)现金流量状况
经营活动产生的现金流量净额
46,610,501.19
92,808,567.82
投资活动产生的现金流量净额
-19,353,601.68
-1,990,345.37
筹资活动产生的现金流量净额
125,323,337.08
45,354,598.61
现金流量分析：
本期公司经营活动产生的现金流量净额较上期减少4620万元，主要原因系公司本期
销售商品、提供劳务收到的现金增加2.47亿元，购买商品、接受劳务支付的现金增加2.05
亿元，支付给职工以及为职工支付的现金增加2043万元，支付的各项税费增加5884万元
本期公司投资活动产生的现金流量净额较上期减少1736万元，主要原因系本期购建
固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加1733万元所致；
本期公司筹资活动产生的现金流量净额较上期增加7997万元，主要原因系本期吸收
投资收到的现金增加9404万元所致。
(4)营运分析
占公司全部营
营业收入总额
业收入的比例
陕西省联网中心
78,739,348.66
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2015年度报告
石家庄衢安交通科技有限公司
73,632,478.61
北京云星宇交通科技股份有限公司
69,872,836.07
中国工商银行股份有限公司四川省分
42,313,738.47
中国建设银行股份有限公司四川省分
36,227,673.50
300,786,075.31
(5)主要供应商情况
年度采购占比
供应商名称
采购金额(元)
惠州亿纬锂能股份有限公司
53,884,709.35
斯凯瑞利（北京）科技有限公司
42,146,324.71
北京佳瑞欣科技发展有限公司
17,562,427.99
北京远东德丰科技有限公司
13,300,158.14
深圳市信诚光电科技有限公司
11,995,110.74
138,888,730.93
(6)研发支出
研发投入金额
39,923,333.72
16,293,763.59
研发投入占营业收入的比例
2.资产负债结构分析
占总资产比
325,457,983.37
164,014,369.98
263,140,206.25
123,924,787.77
78,548,300.80
56,519,296.75
长期股权投资
2,286,636.26
2,265,847.43
4,086,352.61
2,681,560.57
18,099,882.73
24,000,000.00
720,613,300.19
357,276,205.71
项目变动原因：
本期公司货币资金余额较上期增加98.43%，主要原因系本期公司定向发行股票，
收到货币资金1.2亿元所致；
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2015年度报告
本期公司应收账款余额较上期增加112.34%，主要原因系本期公司销售规模扩大，
应收账款余额同比例增加所致；
本期公司存货余额较上期增加38.98%，主要原因系本期公司生产规模扩大，相应
增加库存储备所致；
本期公司短期借款余额较上期减少24.58%，主要原因系本期归还借款所致；
本期公司总资产较上期增加101.70%，主要原因系本期公司净利润增加、定向增发
及上述原因综合所致。
3.投资情况分析
(1)主要控股子公司、参股公司分析
报告期内，公司子公司、参股公司情况如下：
1、北京中寰天畅卫星导航科技有限公司，注册资本600万元，是中寰卫星导航通
信有限公司与北京聚利科技股份有限公司共同出资设立，北京聚利科技股份有限公司出
资294万元，占比49%，2015年该公司主营业务收入582.81万元，净利润6.5万元。
2、北京聚利尚德科技有限公司，注册资本1000万元，是北京聚利科技股份有限
公司全资子公司，占比100%。
报告期内，公司不存在子公司或参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上的情
(2)委托理财及衍生品投资情况
(三)外部环境的分析
ETC与出租车汽车税控计价器的市场需求受国家政策和相关政府部门阶段性工作
重点影响情况较大，市场需求变动与政府政策推广力度密切相关。
为推动我国智能交通的发展，相关政府机构近年来相继出台了《公路水路交通中长
期科技发展规划纲要（年）》、《交通运输业“十二五”发展规划》、《交
通运输行业智能交通发展战略（年）》、《中国智能交通发展战略》、《交
通运输部关于开展全国高速公路电子不停车收费联网工作的通知》等政策，2014年8
月，由发改委等部门联合发布的《关于促进智慧城市健康发展的指导意见》更是将智能
交通作为“智慧城市”建设的重要构成部分上升到国家战略层次，为交通发展规划构建
了智能交通产业发展的广阔蓝图。从智能交通收费行业的发展方向来看，《交通运输业
“十二五”发展规划》、《关于促进高速公路应用联网不停车收费技术的若干意见》、
《交通部关于全国高速公路ETC联网通知》等多个政策均提出了智能交通ETC产业发
展规划目标和发展思路，为ETC厂商明确了发展方向。当前，交通运输部正在加速推
进全国高速公路ETC联网，各地积极建设并逐步扩展ETC客户服务网点，建立数据共
享、代理充值、代理服务等合作机制，为ETC用户提供跨省（区、市）的服务功能，
随着2015年底全国高速公路ETC联网工程的完成，大大推动了ETC行业的快速发展，
同时可促进ETC在更多领域得到扩展延伸。
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2015年度报告
我国城市交通主要按照“公交优先”的发展思路，是以发展公交、地铁等大容量公
共交通为主，出租车作为适当补充。多年来，出租车在整体公共交通中所占比例基本保
持稳定。出租车数量保持稳定增长，为出租车车载终端设备的平稳发展提供了良好的行
业环境。更新升级是出租车车载服务终端和税控计价器市场持续增长的重要动力。
因此，目前行业外部环境，有利于公司业务发展，并且会带来业绩的持续增长。
(四)竞争优势分析
公司作为智能交通行业产品与服务供应商，在十几年的经营过程中不断自我演进和
内部创新，逐步形成了自身独特创新创业企业文化，所提供的产品及服务取得了客户的
广泛认可，树立了良好的品牌形象。
1、技术研发优势
公司拥有一支充满朝气、高素质、专业化、研发能力突出的专业技术团队，经过多
年的技术攻关，公司获得了有效专利30项，软件着作权33项。公司始终专注于自主研
发和研发团队的建设，根据市场需求坚持技术创新的原则，以市场为导向、客户需求为
目标，紧跟行业前沿技术，始终保持技术领先优势。公司ETC产品稳定性高、频点无
飘移、兼容性好，波束天线技术在解决邻道干扰方面处于领先水平，并在实际应用中得
到客户的充分肯定。
2、市场优势
公司拥有高素质的营销队伍，机制灵活，开拓市场能力强，积累了丰富且极为优质
的客户资源，优质的客户资源不仅为公司品牌建设，拓展市场提供了坚实的基础，同时
也是公司不断追求技术创新进步的主要指导方向。通过与客户紧密的合作，全方位、高
频次的沟通与产品信息反馈，使得公司及时了解市场变化、行业发展趋势并据此改进产
品、升级技术，从而有利于增强客户黏性、保持技术领先优势，进一步提升企业的市场
竞争能力。
公司凭借技术领先优势、专业技术服务优势，以及产品质量稳定性好、性价比高等
特点，产品受到客户的高度认可。通过多年的品牌建设和市场开拓，逐步树立了公司在
行业内的品牌优势。公司目前ETC系列产品已覆盖全国26个省市。
3、管理和团队优势
公司的核心管理团队拥有十多年以上的行业经验，在ETC行业和车载设备行业具
有深厚的技术积淀和丰富的市场经验。同时公司的管理层熟悉行业特点，了解企业情况，
具有长远眼光和创业精神，团结务实，是一支具有较强战斗力的经营团队。公司股权结
构合理，注重对核心团队的激励，核心管理人员、技术人员均持有公司股权，这将有助
于激励核心管理、技术人员锐意进取，充分发挥工作的积极性，保障公司长期、稳定、
可持续的发展。
(五)持续经营评价
报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的自主经营的能
力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业
务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员、核心业务人员队伍稳定；公司和全体
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2015年度报告
员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，不存在法律法规或公
司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不
利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。
二、未来展望
(一)行业发展趋势
1、ETC行业
ETC系统又称电子不停车收费系统，是目前世界上最先进的路桥收费方式，是解决
公路收费站拥堵、提高通行效率的有效途径。1条电子不停车收费车道的通行能力相当
于5条人工收费车道，车辆通过收费站的平均时间由14秒降低到3秒，时间缩短了近
八成。此外，通过实施区域联网，还为区域一体化提供了高速公路快速通行保障。我国
高速公路电子不停车收费系统(ETC)建设和推广经历了10年发展后开始在全国迅速升
温。自2007年起，GB20851系列ETC国家标准推出及京津冀、长三角示范工程启动
后，福建、湖北、甘肃、陕西、山西、湖南、重庆、四川、辽宁、云南、贵州、新疆等
省(区、市)相继启动省域联网ETC的建设。目前，ETC建设已成为中国高速公路行业运
营管理发展的一个新热点。到2015年底，完成了全国收费公路联网数据服务系统的建
立。各级路网管理部门深度挖掘车辆运行信息的潜在价值，加强数据统计分析，为公路
网运行管理及政府行业监管提供决策支持。未来几年，中国ETC产业将在物联网的发
展推动与低碳经济的社会发展总需求的双重带动下快速增长，拥有广阔的市场前景，中
国的ETC民族产业正面临着一片广阔的“蓝海”。
2、出租车汽车行业
城市出租车系统是城市公共交通中的重要组成部分，城市出租车系统效率的高低很
大程度上影响着城市公共交通的效率。将智能交通技术应用于城市出租车系统，能有效
地将出行者需求信息与出租车信息进行整合，提高城市出租车系统的综合运输能力，降
低交通能耗和污染，提高交通安全性，减少车辆治安事件的发生，解决交通堵塞问题。
出租车智能化管理是未来出租汽车管理的方向。
根据交通运输部《城市出租汽车服务管理系统试点工程总体业务功能要求（暂行）》的
定义，我国城市出租汽车服务管理信息系统将包括“一套终端、三个中心”，即车载终
端、监控指挥中心、数据资源中心和电召服务中心。以此为基础，按功能和服务划分，
出租车管理信息系统分为GPS监控指挥系统、智能调度管理系统、综合运行分析等七
大系统。自2011年起交通运输部《出租汽车综合监管与服务平台关键技术研究及工程
示范研究》项目在全国范围内分批次推广。近几年来，随着对出租车管理的加强和科技
的进步，出租车车载终端逐渐丰富，车载服务评价器、摄像头、税控计价器、语音调度
器等其他终端设备也陆续配置在各地出租车辆上。由于出租车车载的各类终端是为满足
不同需求逐步添置的，彼此之间并没有设计互相的兼容与数据交换，所以分体式的车载
设备不仅降低了车内有效空间，也对出租车司机的操作熟练程度提出了更高的要求。随
着汽车电子技术和车载系统技术的进步和发展，一体化的智能车载终端开始出现。一体
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化的智能终端将税控计价器、语音调度器等一系列原有车载设备的功能整合到一起，成
为一个集出租车调度(语音信息、数字信息)、出租车安全防范(GPS技术、数字图像技
术)、出租车数据采集与控制(车况信息、电子计价结算、无线通信技术、车辆电子控制)、
出租车电子导航功能和多媒体信息发布及接收等功能为一体的新型出租车车载终端。同
时，一体化解决方案还可以从源头上和动态中实现对入网营运出租车进行全天候、连续、
实时的定位、调度及监控、防盗反劫、报警求助和信息采集，使政府及时准确地获取出
租汽车管理决策的科学依据。目前，一体化的车载智能终端在少量出租车安装试用，但
优越性明显。相信在政策的引导下，随着我国“智慧城市”建设的不断推进，越来越多
的出租车将安装一体化车载智能终端。
(二)公司发展战略
公司秉承“海纳百川，有容乃大”的核心理念，以“诚信、品质、协同、敬业、自
律”的核心价值观，始终坚持“踏踏实实做好每个产品，认认真真服务好每个用户”的
服务理念，在高速的发展中以产品性能优越、运行稳定赢得了市场的赞誉。未来，公司
将不断落实企业发展战略，深入实施“基础支撑，创新驱动”发展战略，进一步调整结
构，转型升级，提高企业发展的质量和效益。
(三)经营计划或目标
1、技术创新战略
公司将紧扣时代脉博，抓住“中国制造+互联网”、智能交通、智慧城市发展的历
史机遇，努力将公司打造成国内领先的智能交通行业设备运营服务商。公司将密切关注
行业的发展趋势，紧跟制造业新模式、新业态，不断培育新技术、新产品、新工艺，完
善产品和服务配套体系，扩大经营规模，巩固“研、产、销”密切结合的经营体系，进
一步提高公司现有产品的市场占有率，并迅速抢占新产品市场份额，提升公司产品的市
场销售规模，加强标准建设，面向市场多样化需求制造消费者和客户需要的高质量产品。
2、人才发展战略
转变用人思路，灵活招聘政策。为提高公司的市场竞争能力，实现跨越发展，公司
将不断引进领军人才，建立完善的人才保障机制，提高人员的综合素质，完善企业文化
建设。未来两年，公司将根据新产品新技术开发计划、市场拓展计划等要求，重点扩充
引进中高级研发类岗位和管理岗位的人才，加强营销、财务、加工工艺等关键岗位人才
的吸纳力度，建设有利于公司长远发展的人才结构。建立有效的人才培育机制，以保证
公司在职员工的整体知识的层次，有效提升公司员工队伍的整体素养。
根据公司发展预测情况，重视关键岗位人才和核心人才的留用、培养，推行以人为
本的文化理念，增强企业凝聚力和竞争力。公司将通过有效的激励机制、系统化的职业
培训、规范化的考核制度吸引人才、培养人才、留住人才。通过建立多层次的培训与岗
位任职资格认证相结合的员工能力管理，全面提高公司员工的整体任职能力，实现员工
与公司的共同发展。
3、持续提高公司整体管控水平
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公司将进一步强化董事会责任，继续完善董事会的结构与决策程序，深入健全公司
法人治理结构。根据市场与生产经营的发展要求，不断完善公司组织架构，并按照精干、
高效的原则，进突发人力资源配置和组织结构整合。
按国家标准体系建设要求，将企业管理中质量管理、环境管理、职业健康安全管理、
强制性产品认证管理、自愿性产品认证管理及公司内控管理进突发全面深度融合，建立
适用于公司的、管理方针目标明确的、能指导公司各环节有序工作的现代企业标准化管
理体系。并根据公司不同发展阶段的需求，不断补充、修订和完善。
进一步加强企业信息化建设。在公司当前信息化平台运行的基础上，结合智慧工厂
管理系统以及公司标准体系工作程序及流程的要求，消化固化现有系统，总体规划，继
续深度开发，实现企业生产经营活动的运营自动化、管理网络化、决策智能化，有效降
低企业成本，不断提高生产、经营、管理、决策的效率和水平，提升企业人力资源素质，
从而提高公司经济效益和市场竞争力。
(四)不确定性因素
报告期内无对公司产生重大影响的不确定因素。
三、风险因素
(一)持续到本年度的风险因素
1、存货跌价风险及对策
公司存货主要由原材料、在产品、库存商品、委托加工物资构成。报告期内，公司
存货账面价值占总资产的比例为10.9%，比重较大。随着公司业务规模的扩大，存货绝
对额也将呈上升趋势。虽然公司已经按照企业会计准则的规定进行了跌价准备测试，但
由于产品更新换代较快，依然存在存货跌价的风险。
对策：严格执行公司存货管理制度，加快存货周转；严格控制采购规模，减少存货
资金占用。
2、委托加工风险及对策
公司目前电子元器件的焊接及模具加工主要依靠外协加工完成，如果出现外协厂商
未能履行委托加工协议约定的相关义务，或者公司对外协厂商选择不善、质量控制出现
漏洞，则可能影响公司的生产效率和产品质量。另外，主要外协厂家的生产能力如果无
法满足公司的发展需要，也会对公司的经营带来一定的影响。
对策：公司一方面加强对外协加工厂商的技术指导，进一步做好外协加工零部件的
质量检测和控制工作；另一方面，公司将做好市场调研工作，根据需要对同一零部件及
模具的外协加工选取两家以上的外协加工厂商，使其形成一定竞争。根据各厂商的生产
水平和产能情况适时调配加工任务或更换外协加工厂商，避免形成对单一厂商的依赖。
3、产品价格下降的风险及对策
目前市场上ETC产品主要采用的单波束技术已发展多年，各厂商对该技术的掌握
日渐成熟，市场竞争日趋激烈，产品价格已出现下降趋势。如公司不能有效地控制生产
成本，将对公司毛利率产生一定影响。
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对策：目前公司主要产品市场份额较大，具有一定的规模、品牌和技术优势，在原
材料的批量采购中处于有利地位，具有较强的议价能力；同时，公司正加大研发力度，
研发适应于混合车道、多车道需求的高性能ETC新产品，提高产品附加值，力争使产
品保持较高的毛利率水平。
4、技术更新换代的风险及对策
公司产品应用的技术市场更新速度较快，如果公司对客户需求及行业技术发展趋势
判断错误，导致新产品不能适应市场需求，或研发成果转化为产品的过程中遇到困难，
将会严重影响公司市场竞争能力。
对策：公司及时研究并跟踪分析最新技术与行业动态，促进现有产品和技术的更新
换代，提高产品的标准化，对技术跟踪与研发实施流程化管理，不断更新产品，保持技
术领先的优势，为公司应对技术更新换代提供保障。
5、人才流失风险及对策
公司拥有一支经验丰富的技术队伍和经营管理团队，随着公司业务的发展，生产经
营规模不断扩大，对高层次管理人才、技术人才的需求也将不断增加。同时行业内对人
才的争夺也日趋激烈，公司能否继续吸引并留住人才，对公司未来的发展至关重要，所
以公司面临一定的核心技术人员流失或者短缺的风险。
对策：将管理人员、核心技术人员的奖金与公司业绩挂钩，充分提高其积极性。随
着公司销售收入的快速增长、公司规模的不断扩大，公司将适时对公司核心技术人员进
行股权激励，使其自身利益与公司利益高度一致，更好的稳定公司现有管理人员以及核
心技术人员。
6、税收优惠的风险及对策
日公司再次被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国
家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税
法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》、《高新技术企业认定管理办法》等
相关规定，所得税税率减按15%征收。高新技术企业满3年后需重新认证，如果公司未
来不能被继续认定为高新技术企业，公司将不再享受相关税收优惠，将按25%的税率征
收企业所得税。
对策：公司要不断加大技术研发，保证技术的先进性，增强公司产品的市场竞争力，
进而提高公司的销售额和销售利润。
7、应收账款管理风险及对策
截至日，公司应收账款账面余额为281,457,359.28元，占总资产
的比例为39.06%；其中，账龄在1年以内的为238,401,740.56。公司应收账款具有以
下特点：无重大依赖客户；客户大部分都与公司有稳定的合作关系，信誉良好；公司有
完善的管理制度，专人负责应收账款的跟踪管理；严格按照会计准则规定计提坏账准备。
虽然应收账款具有以上特点，但随着公司业务规模的扩大，公司依然存在已计提的坏账
准备不能覆盖发生的坏账损失而导致公司未来利润减少的风险。
对策：公司将严格控制赊销程序，完善客户信用管理，加强应收账款的监督，提高
资金回笼的效率。
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8、公司快速扩张与现金流匹配的风险及对策
为应对公司所在行业的快速发展，保持公司产品市场占有率的领先地位，公司投入
大量资金开拓新的市场，同时，为了保持产品的竞争优势，公司也加大了对研发资金的
投入，以保持产品的先进性。目前，公司仅依靠自有资金及银行贷款保证公司正常运转，
如果公司现金流跟不上公司的发展步伐，将会限制公司的快速发展。
对策：公司一方面制定了切实可行的发展战略及经营目标，合理控制公司的扩张速
度，力争使公司扩张速度与公司现金流相匹配；另一方面公司积极开拓更多融资渠道，
力争最大限度满足公司扩张资金需求。
(二)报告期内新增的风险因素
四、对非标准审计意见审计报告的说明
是否被出具“非标准审计意见审计报告”：
审计意见类型：
标准无保留
董事会就非标准审计意见的说明：无
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第五节重要事项
一、重要事项索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项
是否存在对外担保事项
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及
其他资源的情况
是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项
是否存在经股东大会审议过的对外投资事项
是否存在经股东大会审议过的企业合并事项
是否存在股权激励事项
是否存在已披露的承诺事项
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的
是否存在被调查处罚的事项
是否存在重大资产重组的事项
是否存在没提普遍质疑的事项
是否存在自愿披露的重要事项
二、重大事项详情
(一)重大诉讼、仲裁事项：
重大诉讼、仲裁事项
临时公告披露时间
案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：
报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
(二)公司发生的对外担保事项：
(三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
占用形式（资
年度往来累计
金、资产、资源）
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1,054,220.00
236,337.17
稳恩佳力佳
（北京）石油
8,684,977.99
化工设备有
北京聚利尚
德科技有限
160,000.00
160,000.00
占用原因、归还及整改情况：
资金占用属于正常备用金、经营性往来款。
(四)公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况
日常性关联交易事项
具体事项类型
1购买原材料、燃料、动力
2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4财务资助（挂牌公司接受的）
5公章中约定适用于本公司的日常关联交易类型
偶发性关联交易事项
是否履行必要决策程序
韩智、韩伟
10,000,000.00
韩智、韩伟
1,000,000.00
韩智、韩伟
5,000,000.00
韩智、韩伟
3,000,000.00
韩智、韩伟
2,000,000.00
韩智、韩伟
7,000,000.00
(五)收购、出售资产事项
报告期内，本公司未发生重大收购及出售资产情况。
(六)对外投资事项
报告期内，本公司未发生对外投资情况。
(七)企业合并事项
报告期内，本公司未发生企业合并情况。
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(八)股权激励计划在本年度的具体实施情况
报告期内公司以股权激励方式向部分公司董事、监事和高级管理人员、部分在册股东及
核心员工共27名发行股票。本次股票发行以价格为每股人民币3.95元，成功发行了人
民币普通股1,650,000股，共募集资金6,517,500.00元。本次股票发行募集资金用途
为补充公司流动资金。
(九)承诺事项的履行情况
报告期内，公司、董事、监事、高级管理人员、公司股东及其他信息披露义务人均严格
履行了已披露的承诺，未有任何违背承诺的事项。
(十)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
权利受限类型
占总资产的比例
北京云星宇交通科技
股份有限公司应收账
9,500,000.00
9,500,000.00
(十一)调查处罚事项
报告期内，本公司无调查处罚情况。
(十二)重大资产重组事项
报告期内，公司不存在重大资产重组的情况。
(十三)媒体普遍质疑事项
报告期内，本公司不存在媒体普遍质疑事项。
(十四)自愿披露重要事项
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第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
(一)普通股股本结构
1、控股股东，实际
2、董事监事及高级
3、核心员工
11,803,976
4、无限售股份总数
18,433,976
21,753,976
1、控股股东，实际
19,740,000
20,490,000
2、董事监事及高级
3、核心员工
4、有限售股份总数
34,500,000
35,830,000
52,933,976
57,583,976
普通股股东人数
(二)普通股前十名股东情况
期末持有限
期末持有无
期末持股数
限售股份数
26,320,000
27,080,000
20,490,000
10,100,000
10,200,000
北京亦庄互联
创业投资中心
（有限合伙）
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长沙联创永锋
鼎鑫股权投资
企业（有限合
北京珞珈天壕
投资中心（有
51,013,976
52,563,976
33,100,000
19,463,976
前十名股东间相互关系说明
前十大股东中韩智与韩伟系兄弟关系，其他股东不存在关联关系。
二、优先股股本基本情况
期初股份数量（股）
数量变动（股）
期末股份数量（股）
计入权益的优先股
计入负债的优先股
优先股总计
三、控股股东、实际控制人情况
(一)控股股东情况
公司控股股东、实际控制人为韩智先生。
韩智先生，1962年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，1982年9月至
1992年7月，任北京四通公司管理部管理员；1993年1月至2000年12月，任北京市聚利机
电新技术有限公司董事长、总经理；2001年1月至2012年4月，任有限公司董事、总经理；
2012年5月起任股份公司董事长、总经理。
(二)实际控制人情况
四、股份代持情况
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第七节融资及分配情况
一、报告期内普通股股票发行情况
营运资金，
营运资金，
二、债券融资情况
融资金额（元）
是否按期还本付息
三、间接融资情况
融资金额（元）
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2015年11月至2016年5月
2015年12月至2016年6月
四、利润分配情况
股利分配日期
每10股派现数（含税）
每10股送股数（股）
每10股转增数（股）
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第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
(一)基本情况
是否在公司
董事长/总经理
董事/副总经理/核心
监事会主席
职工监事、软件工程
师（核心技术人员）
财务总监/董事会秘
董事会人数：
监事会人数：
高级管理人员人数：
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
董事、监事、高级管理人员相互间不存任何关联关系，与控股股东、实际控制人间不存在任何关联关
(二)持股情况
年初持普通
年末持普通
期末普通股
期末持有股票
股股数（股）
股股数（股）
26,320,000
27,080,000
董事长/总经理
董事/副总经理
10,100,000
10,200,000
/核心技术人员
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监事会主席
监事/核心技术
财务总监/董事
(三)变动情况
董事长是否发生变动
总经理是否发生变动
董事会秘书是否发生变动
财务总监是否发生变动
变动类型（新
任、换届、离任）
监事会换届
财务总监/董
辞去财务总监/董事会秘书职务
财务总监/董
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历
汤澄，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权。92年7月就读上海交
通大学热能动力机械专业；1992年9月至1994年7月就读上海交通大学热能动力机械专业；1994
年9月至1997年7月就读上海交通大学安泰管理学院系统工程专业。1997年8月至1998年8月
在上海延中实业股份有限公司任董事会发展委副主任；1998年9月至1999年6月在金信上海证券
总部财务顾问部任高级经理；1999年7月至2004年11月在上海交大顶峰科技创业经营管理有限
公司任总经理助理；2004年12月至2006年10月在上海邦联科技投资有限公司资本管理部任董事；
2006年11月至2009年7月在上海联创永宣基金任投资总监；2009年8月至2011年7月在上海
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联创永津股权投资管理有限公司任高级副总裁；2011年8月至2011年12月为上海联创永钦股权
投资管理有限公司合伙人；2012年1月至今长沙联创永锋股权投资管理有限公司合伙人；2015年
5月兼任北京聚利科技股份有限公司监事。现未持有公司股份。
范丽娜，女，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1995年至1999年就读于北京交
通大学经理管理学院会计学专业。1999年9月至2001年12月就职于北开股份有限公司任会计；2002
年1月至2015年5月就职于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）任项目经理。2015年6月至
今就职于北京聚利科技股份有限公司任财务总监兼董事会秘书。
二、员工情况
(一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按工作性质分类
按教育程度分类
行政管理人员
需公司承担费用的离退休职工人数
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：
（一）人员变动情况
报告期内，公司的人力资源管理水平有明显提升，在人才引进和招聘方面取得了一定成效。公
司仍然十分重视人才的引进，通过现场招聘、网络招聘等方式招聘优秀应届毕业生和专业的技术、
管理人才。但随着公司的快速发展，公司所需的高质量人才仍然需要继续增加。
（二）培训计划
公司尊崇以人为本的宗旨，十分重视人才的培育与开发。为吸引、留住优秀人才公司多渠道、
多角度、多层次地开展员激励与培养计划，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的
操作技能培训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。
（三）员工薪酬政策
依据《公司法》、《公司章程》等有关法律法规，公司建立了科学、合理的薪酬体系，完善了
公司内部岗位级别设置，为员工提供明确的职业发展通道。同时，公司建立绩效考核体系，将员工
的利益与企业的长期利益结合起来，从而有效地调动员工的积极性和创造性，以促进企业健康、持
续、稳定发展。
(二)核心员工
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股
期末股票期权数量（股）
数量（股）
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2015年度报告
披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：
桂杰先生，1964年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1986年毕业于南京
航空学院飞行自动控制专业；1986年8月至1993年1月，任北京青云航空仪表公司研发技术中心
工程师；1993年1月至2000年12月，任北京市聚利机电新技术有限公司总工程师；2001年1
月至2012年4月，任有限公司董事长、总工程师；2012年5月起任股份公司董事、副总经理。
秦建良先生，1977年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2000年毕业于河
北大学电信学院自动控制专业；2000年7月至2001年1月，任石家庄奥森自动化仪表有限公司开
发工程师；2001年2月至2002年12月，任北京加维有限公司技术部开发工程师；2003年1月起
任公司硬件工程师、ETC项目组技术负责人。
杨勇强先生，监事，1976年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1999年毕
业于华北工学院计算机及应用专业；2000年10月至2001年10月，任天津大学无线电厂研发部
技术员；2001年11月至2012年4月，任有限公司软件工程师；2012年5月起任股份公司软件
蔡隽先生，1986年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，2007年7月，
本科毕业于北京理工大学电子工程系信息对抗专业；2007年9月至2009年7月，研究生毕业于北
京理工大学电子与信息学院电磁场与微波技术专业；2009年7月起任公司微波与射频电路工程师。
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2015年度报告
第九节公司治理及内部控制
年度内是否建立新的公司治理制度
董事会是否设置专业委员会
董事会是否设置独立董事
投资机构是否派驻董事
监事会对本年监督事项是否存在异议
管理层是否引入职业经理人
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否
发现重大缺陷
是否建立年度报告重大差错责任追究制度
一、公司治理
(一)制度与评估
1、公司治理基本状况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》
以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要
求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体
系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合
有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大
生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和
规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺
陷，能够切实履行应尽的职责和义务。公司治理和实际状况符合相关法规的要求，与《公
司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司现有的治理机制能够有效地提高公司治理水平和决策质量、有效地识别和控制
经营管理中的重大风险，能够给所有股东提供合适保护以及保证股东充分行使知情权、
参与权、质询权和表决权等权利，便于接受投资者及社会公众的监督，符合公司发展的
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司严格按照《公司章程》、《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管
理办法》等法律法规及规范性文件的要求和程序，履行重大决策规定程序。报告期内，
公司重大事项均通过了公司董事会或/和股东大会审议，会议的召集、召开程序符合相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
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2015年度报告
4、公司章程的修改情况
报告期内，公司对《公司章程》进行过二次修改。
1、2015年第一次临时股东大会（公告编号：）审议通过《关于公司章
程修改的议案》，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的相关要求对章程进行
2、2015年第二次临时股东大会（公告编号：）审议通过《关于修改公
司章程的议案》，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的相关要求对章程进行
(二)三会运作情况
1、三会召开情况
1、日召开了2015年第一次临时股东大会，会议
审议并通过了：《关于提名核心员工的议案》、《关于北京聚利科技股
份有限公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的&北京聚
利科技股份有限公司股份认购协议&的议案》、《关于公司股票发行前
滚存利润分配方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理
本次股票发行相关事宜的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关
于设立董事会各专门委员会的议案》、《关于制定董事会各专门委员会
议事规则的议案》；
2、日召开了2014年年度股东大会，会议审议并
通过了：《关于公司2014年度董事会工作报告的议案》、《关于公司
2014年度监事会工作报告的议案》、《关于审议公司2014年年度报
告及摘要的议案》、《关于公司2014年度财务决算报告的议案》、《关
于公司2015年度财务预算报告的议案》、《关于公司2014年度利润
分配预案的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2015年度审计机构的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》、
《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于公司董事、监事、高级管
理人员薪酬的议案》、《关于制定公司独立董事制度的议案》；
3、日召开了2015年第二次临时股东大会，会议
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2015年度报告
审议并通过了：《关于&北京聚利科技股份有限公司股票发行方案&（修
订稿）的议案》、《关于公司股票发行前滚存利润分配方案的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议
案》、《关于修改＜公司章程＞的议案》。
1、日召开了第一届董事会第十七次会议，会议审
议并通过了：《关于提名核心员工的议案》、关于北京聚利科技股份有
限公司股票发行方案的议案》、关于签署附生效条件的&北京聚利科技
股份有限公司股份认购协议&的议案》、《关于公司股票发行前滚存利
润分配方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股
票发行相关事宜的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于设立
董事会各专门委员会的议案》、《关于制定董事会各专门委员会议事规
则的议案》、《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》；
2、日召开了第一届董事会第十八次会议，会议审
议通过了：《关于公司参加竞买顺义区高丽营镇中关村临空国际3-2-4
（南区）国有建设用地使用权的议案》；
3、日召开了第一届董事会第十九次会议，会议审
议通过了：《2014年度董事会工作报告》、《2014年年度报告》、《2014
年度财务决算报告》、《2014年度利润分配方案》、《2015年度财务
预算报告》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》、
《2013年关联交易情况及2014年关联交易预计情况的议案》、《关
于提议召开公司2014年年度股东大会的方案》；
4、日召开了第二届董事会第一次会议，会议审议通
过了：《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》、关于选举董事会
下属各专业委员会成员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关
于聘任公司董事会秘书、财务总监的议案》、《关于制定公司董事会秘
书工作细则的议案》。
5、日召开了第二届董事会第二次会议，会议审议
通过了：《关于聘任公司董事会秘书、财务总监的议案》；
6、日召开了第二届董事会第三次会议，会议审
议通过了：《2015年半年度报告》、董事会审计委员会年报工作规程》、
《独立董事年报工作制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金
管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理
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2015年度报告
制度》、《规范与关联方资金往来的管理制度》、《年报信息披露重大
差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》；
7、日召开了第二届董事会第四次会议，会议审议
通过了：《北京聚利科技股份有限公司股票发行方案》、《关于公司股
票发行前滚存利润分配方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于修改＜公司章程＞的
议案》、《关于召开2015年第二次临时股东大会的议案》；
8、日召开了第二届董事会第五次会议，会议审
议通过了：《关于&北京聚利科技股份有限公司股票发行方案&（修订
稿）的议案》、《关于公司股票发行前滚存利润分配方案的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、
《关于修改＜公司章程＞的议案》、《关于召开2015年第二次临时股
东大会的议案》。
1、日召开了第一届监事会第八次会议，会议审议
通过了：《关于提名核心员工的议案》；
2、日召开了第一届监事会第九次会议，会议审
议通过了：《关于公司2014年度监事会工作报告的议案》、《关于公
司2014年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2014年度财务决算
报告的议案》、《关于公司2015年度财务预算报告的议案》、《关于
公司2014年度利润分配预案的议案》；、《关于公司监事会换届选举
的议案》；
3、日召开了第二届监事会第一次会议，会议审议通
过了：《关于选举公司第二届监事会主席的议案》；
4、日召开了第二届监事会第二次会议，会议审
议通过了：《2015年半年度报告》、《董事会审计委员会年报工作规
程》、《独立董事年报工作制度》、《重大信息内部报告制度》、《募
集资金管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变
动管理制度》、《规范与关联方资金往来的管理制度》、《年报信息披
露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程
序、授权委托、表决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
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(三)公司治理改进情况
报告期内，公司进一步加强并完善内控工作，严格遵守三会议事规则，股东大会、
董事会、监事会和管理层均严格按照《公司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法
规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均
按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和
人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的
实际状况符合相关法规的要求。公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不
存在差异。
报告期内，公司未发生来自控制股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治
理的情况，以及公司管理层未引入职业经理人。
(四)投资者关系管理情况
公司制定了《信息披露管理制度》，并通过全国中小企业股份转让系统信息披露平
台（www.neeq.com.cn)及相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
二、内部控制
(一)监事会就年度内监督事项的意见
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内
的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、业务独立情况
公司独立从事业务经营，对控股股东及实际控制人不存在重大依赖关系。公司拥有
独立的研发、销售体系，产品的研发、销售不依赖于控股股东及实际控制人。公司拥有
独立的软件着作权等知识产权，知识产权不依赖于控股股东及实际控制人。
2、人员独立情况
公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及《公司章程》合法产生；
公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员未在其他企业中担任董事、监事以外
的其它职务，未在其他企业中领薪；公司财务人员未在其他企业中兼职。公司的劳动、
人事、工资福利管理制度完全独立。
3、资产独立情况
公司拥有独立完整的资产结构。公司未以资产、权益或其他方式为股东债务提供担
保，公司对其所有资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控制股东占用而损
害公司利益的情况。
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4、机构独立情况
公司根据业务经营发展的需要，设置了总经理室、研发部、生产部、品保部、事业
部、售后服务中心、财务部、企管部、人事部等部门，各部门分工明确，协调运作。公
司与控股股东、实际控制人不存在混合经营、合署办公的情形。公司机构独立于控股股
东、实际控制人。
5、财务独立性
公司设置了独立财务部门，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，公司独
立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，公司在银行独立开户，依
(三)对重大内部管理制度的评价
公司已按现代企业管理制度的要求并针对自身特点建立了一套规范合理的内部控
制制度，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总
经理工作细则》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理
制度》、《信息披露制度》、《财务管理制度》等，涵盖了公司战略决策、技术研发、
销售管理、人力资源管理、财务会计等公司营运活动的所有环节，并在公司各个层面得
到了有效执行。公司对会计核算体系、财务管理和风险控制行等重大内部管理制度进行
了自我检查和评价，尚未发现公司内部管理制度存在重大缺陷。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况
报告期内，公司进一步健全信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息
披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内
部约束和责任追究机制。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责
任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
截至报告期末，公司已建立《年度报告重大差错责任追究制度》。
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第十节财务报告
一、会计师事务所审计报告正文
标准无保留
审计报告编号
信会师报字[2016]第710384号
审计机构名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址
北京市西城区北三环中路29号院茅台大厦28层
审计报告日期
注册会计师姓名
陈勇波、王娜
会计师事务所是否变更否
会计师事务所连续服务
审计报告正文：
信会师报字[2016]第710384号
北京聚利科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的北京聚利科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，
包括日的合并及公司资产负债表，2015年度的合并及公司利润表、
合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会
计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部
控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注
册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取
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合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的
审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风
险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部
控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还
包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的
总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反
映了贵公司日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经
营成果和现金流量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海
中国注册会计师：
二〇一六年三月十八日
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二、经审计的财务报表
(一)合并资产负债表
流动资产：
五、（一）
325,457,983.37
164,014,369.98
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产
五、（二）
2,078,700.00
五、（三）
263,140,206.25
123,924,787.77
五、（四）
6,667,612.14
2,531,909.86
其他应收款
五、（五）
4,826,138.11
3,289,465.44
五、（六）
78,548,300.80
56,519,296.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
680,718,940.67
350,279,829.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
五、（七）
2,286,636.26
2,265,847.43
投资性房地产
五、（八）
4,086,352.61
2,681,560.57
固定资产清理
生产性生物资产
五、（九）
28,974,012.36
长期待摊费用
五、（十）
966,667.56
递延所得税资产
五、（十一）
3,580,690.73
2,048,967.91
其他非流动资产
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2015年度报告
非流动资产合计
39,894,359.52
6,996,375.91
720,613,300.19
357,276,205.71
流动负债：
五、（十二）
18,099,882.73
24,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
应付短期融资款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
五、（十三）
29,988,391.41
五、（十四）
118,870,763.44
55,438,988.64
五、（十五）
46,579,239.25
41,421,867.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
五、（十六）
9,185,303.30
5,213,909.12
五、（十七）
34,559,470.60
41,676,476.36
其他应付款
五、（十八）
16,609,938.35
1,489,101.72
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
273,892,989.08
169,240,343.30
非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
五、（十九）
5,000,000.00
5,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
5,000,000.00
5,000,000.00
278,892,989.08
174,240,343.30
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北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
所有者权益（或股东权益）：
五、（二十）
57,583,976.00
52,933,976.00
其他权益工具
其中：优先股
五、（二十一）
160,548,910.79
35,163,910.79
减：库存股
其他综合收益
五、（二十二）
33,561,966.03
14,240,696.34
一般风险准备
未分配利润
五、（二十三）
190,025,458.29
80,697,279.28
归属于母公司所有者权益合计
441,720,311.11
183,035,862.41
少数股东权益
所有者权益合计
441,720,311.11
183,035,862.41
负债和所有者权益总计
720,613,300.19
357,276,205.71
法定代表人：_____________主管会计工作负责人：_____________会计机构负责人：_____________
（二）母公司资产负债表
流动资产：
325,436,999.29
164,014,369.98
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产
2,078,700.00
十五、（一）
263,140,206.25
123,924,787.77
6,667,612.14
2,531,909.86
其他应收款
十五、（二）
4,986,138.11
3,289,465.44
78,548,300.80
56,519,296.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
680,857,956.59
350,279,829.80
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
十五、（三）
2,286,636.26
2,265,847.43
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2015年度报告
投资性房地产
4,086,352.61
2,681,560.57
固定资产清理
生产性生物资产
28,974,012.36
长期待摊费用
966,667.56
递延所得税资产
3,580,690.73
2,048,967.91
其他非流动资产
非流动资产合计
39,894,359.52
6,996,375.91
720,752,316.11
357,276,205.71
流动负债：
18,099,882.73
24,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
29,988,391.41
118,870,763.44
55,438,988.64
46,579,239.25
41,421,867.46
应付职工薪酬
9,165,303.30
5,213,909.12
34,559,470.60
41,676,476.36
其他应付款
16,609,938.35
1,489,101.72
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
273,872,989.08
169,240,343.30
非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
5,000,000.00
5,000,000.00
递延所得税负债
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2015年度报告
其他非流动负债
非流动负债合计
5,000,000.00
5,000,000.00
278,872,989.08
174,240,343.30
所有者权益：
57,583,976.00
52,933,976.00
其他权益工具
其中：优先股
160,548,910.79
35,163,910.79
减：库存股
其他综合收益
33,561,966.03
14,240,696.34
一般风险准备
未分配利润
190,184,474.21
80,697,279.28
所有者权益合计
441,879,327.03
183,035,862.41
负债和所有者权益合计
720,752,316.11
357,276,205.71
（三）合并利润表
本期发生额
上期发生额
一、营业总收入
617,702,298.33
274,933,894.97
其中：营业收入
五、（二十四）
617,702,298.33
274,933,894.97
手续费及佣金收入
二、营业总成本
490,103,404.35
490,103,404.35
其中：营业成本
五、（二十四）
343,148,833.45
157,273,083.01
手续费及佣金支出
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
营业税金及附加
五、（二十五）
5,304,481.92
4,127,520.65
五、（二十六）
61,231,792.92
26,075,219.41
五、（二十七）
68,565,530.78
30,207,645.36
五、（二十八）
1,641,279.85
1,716,682.06
资产减值损失
五、（二十九）
10,211,485.43
3,720,604.61
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
五、（三十）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
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北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
127,619,682.81
51,822,238.07
加：营业外收入
五、（三十一）
24,719,464.37
4,988,487.20
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
五、（三十二）
194,753.70
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
152,144,393.48
56,806,108.96
减：所得税费用
五、（三十三）
23,494,944.78
9,767,767.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
128,649,448.70
47,038,341.69
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润
128,649,448.70
47,038,341.69
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
归属少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
128,649,448.70
47,038,341.69
归属于母公司所有者的综合收益总额
128,649,448.70
47,038,341.69
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：_____________主管会计工作负责人：_____________会计机构负责人：_____________
（四）母公司利润表
本期发生额
上期发生额
一、营业收入
十五、（四）
617,702,298.33
274,933,894.97
减：营业成本
十五、（四）
343,148,833.45
157,273,083.01
营业税金及附加
5,304,481.92
4,127,520.65
61,230,270.92
26,075,219.41
68,409,275.78
30,207,645.36
1,640,040.93
1,716,682.06
资产减值损失
10,211,485.43
3,720,604.61
第46页，共124页
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2015年度报告
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
十五、（五）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
127,778,698.73
51,822,238.07
加：营业外收入
24,719,464.37
4,988,487.20
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
194,753.70
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
152,303,409.40
56,806,108.96
减：所得税费用
23,494,944.78
9,767,767.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
128,808,464.62
47,038,341.69
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
六、综合收益总额
128,808,464.62
47,038,341.69
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
（五）合并现金流量表
本期发生额
上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
561,764,273.13
314,388,716.77
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
第47页，共124页
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2015年度报告
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
24,664,068.02
3,798,119.96
收到其他与经营活动有关的现金
五、（三十五）
9,036,732.23
9,043,593.65
经营活动现金流入小计
595,465,073.38
327,230,430.38
购买商品、接受劳务支付的现金
366,052,617.34
160,651,169.96
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
46,042,033.40
25,616,583.39
支付的各项税费
82,592,795.29
23,750,355.99
支付其他与经营活动有关的现金
五、（三十五）
54,167,126.16
24,403,753.22
经营活动现金流出小计
548,854,572.19
234,421,862.56
经营活动产生的现金流量净额
46,610,501.19
92,808,567.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
19,353,681.68
2,025,345.37
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
19,353,681.68
2,025,345.37
投资活动产生的现金流量净额
-19,353,601.68
-1,990,345.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
133,035,000.00
39,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
24,099,882.73
31,100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
157,134,882.73
70,100,000.00
偿还债务支付的现金
30,000,000.00
23,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
1,334,542.88
1,435,487.43
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
五、（三十五）
477,002.77
309,913.96
筹资活动现金流出小计
31,811,545.65
24,745,401.39
筹资活动产生的现金流量净额
125,323,337.08
45,354,598.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
第48页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
五、现金及现金等价物净增加额
152,580,236.59
136,172,821.06
加：期初现金及现金等价物余额
162,682,701.88
26,509,880.82
六、期末现金及现金等价物余额
315,262,938.47
162,682,701.88
法定代表人：_____________主管会计工作负责人：_____________会计机构负责人：_____________
（六）母公司现金流量表
本期发生额
上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
561,764,273.13
314,388,716.77
收到的税费返还
24,664,068.02
3,798,119.96
收到其他与经营活动有关的现金
9,036,686.15
9,043,593.65
经营活动现金流入小计
595,465,027.30
327,230,430.38
购买商品、接受劳务支付的现金
357,157,406.93
160,651,169.96
支付给职工以及为职工支付的现金
54,837,243.81
25,616,583.39
支付的各项税费
82,592,795.29
23,750,355.99
支付其他与经营活动有关的现金
54,288,064.16
24,403,753.22
经营活动现金流出小计
548,875,510.19
234,421,862.56
经营活动产生的现金流量净额
46,589,517.11
92,808,567.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
19,353,681.68
2,025,345.37
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
19,353,681.68
2,025,345.37
投资活动产生的现金流量净额
-19,353,601.68
-1,990,345.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
133,035,000.00
39,000,000.00
取得借款收到的现金
24,099,882.73
31,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
157,134,882.73
70,100,000.00
偿还债务支付的现金
30,000,000.00
23,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
1,334,542.88
1,435,487.43
支付其他与筹资活动有关的现金
477,002.77
309,913.96
筹资活动现金流出小计
31,811,545.65
24,745,401.39
筹资活动产生的现金流量净额
125,323,337.08
45,354,598.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
第49页，共124页
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2015年度报告
五、现金及现金等价物净增加额
152,559,252.51
136,172,821.06
加：期初现金及现金等价物余额
162,682,701.88
26,509,880.82
六、期末现金及现金等价物余额
315,241,954.39
162,682,701.88
第50页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
（七）合并股东权益变动表
归属于母公司所有者权益
所有者权益
其他权益工具
未分配利润
一、上年期末余额
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益总额
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
第51页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额
第52页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
归属于母公司所有者权益
所有者权益
其他权益工具
未分配利润
一、上年期末余额
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”
（一）综合收益总额
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
（三）利润分配
第53页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额
法定代表人：_____________主管会计工作负责人：_____________会计机构负责人：_____________
（八）母公司股东权益变动表 单位：元
其他权益工具
所有者权益合
其他综合收
减：库存股
未分配利润
第54页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
一、上年期末余额
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号
（一）综合收益总额
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
（四）所有者权益内部结转
第55页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额
其他权益工具
所有者权益合计
未分配利润
一、上年期末余额
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”
（一）综合收益总额
第56页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
2015年度报告
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额
第57页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
财务报表附注
北京聚利科技股份有限公司
二〇一五年度财务报表附注
（除特殊注明外，金额单位均为人民币元）
公司基本情况
北京聚利科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）成立于2001年，原名为
北京新昱航科技发展有限公司（以下简称“新昱航”）。公司成立时的注册资本为人民
币50.00万元，由自然人股东韩智、桂杰、韩伟、孙福成、张永全、吴亚光、曹莉
分别出资人民币26.50万元、12.00万元、2.50万元、2.50万元、2.50万元、2.50万
元、1.50万元。上述出资业经北京伯仲行会计师事务所有限公司出具京仲验字
[E号验资报告予以审验。
2002年6月，根据新昱航股东会决议和修改后的章程，同意变更“新昱航”为“北京聚
利科技有限公司”（以下简称“聚利有限”），同意申请增加注册资本人民币150.00万
元，由原股东韩智、桂杰、韩伟、孙福成、张永全、吴亚光、曹莉分别以货币增资
79.50万元、36.00万元、7.50万元、7.50万元、7.50万元、7.50万元、4.50万；变
更后的注册资本为人民币200.00万元，其股权结构如下：
单位：人民币万元
上述增资业经北京中燕通会计师事务所有限公司出具中燕字（2002）第1-01-1165
号验资报告予以审验。
2003年3月，根据聚利有限股东会决议和修改后的章程，同意聚利有限增加注册资
本200.00万元，由原股东韩智、桂杰、韩伟、孙福成、张永全、吴亚光、曹莉分别
以货币增资106.00万元、48.00万元、10.00万元、10.00万元、10.00万元、10.00
第58页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
财务报表附注
万元、6.00万元；变更后的注册资本为人民币400.00万元，其股权结构如下：
单位：人民币万元
上述增资业经北京中兆信会计师事务所有限公司出具中兆信验字（2003）第3527号
验资报告予以审验。
2004年4月，依据聚利有限股东会决议和修改后的章程，同意聚利有限增加注册资
本600.00万元，由原股东韩智、桂杰、韩伟、孙福成、张永全、吴亚光、曹莉分别
以货币增资318.00万元、144.00万元、30.00万元、30.00万元、30.00万元、30.00
万元、18.00万元；变更后的注册资本为人民币1,000.00万元。其股权结构如下：
单位：人民币万元
上述注册资本变更期间，聚利有限根据北京市工商局“京工商发[2014]19号”文件相
关规定，无需提供本次增资所需验资报告，以本次入资银行北京市商业银行航天支
行出具的《交存入资资金凭证》作为本次增资的依据。
2009年10月，依据聚利有限股东会决议和修改后的章程，同意聚利有限增加注册
资本1,000.00万元，由原股东韩智、桂杰、韩伟、孙福成、张永全、吴亚光、曹莉
分别以货币增资530.00万元、240.00万元、50.00万元、50.00万元、50.00万元、
第59页，共124页
北京聚利科技股份有限公司
财务报表附注
50.00万元、30.00万元；变更后的注册资本为人民币2,000.00万元。其股权结构如
单位：人民币万元
上述增资业经北京中泽永诚会计师事务所有限公司出具中泽永诚验字（2009）第066
号验资报告予以审验。
2012年4月，经北京市工商行政管理局批准，由原股东作为发起人，根据公司临时
股东会决议和发起人会议暨创立大会决议的决定，同意将聚利有限依照《中华人民
共和国公司法》的有关规定变更为北京聚利科技股份有限公司。以聚利有限截至2012
年3月31日经大信会计师事务所审计确认的净资产42,977,886.79元，按1：0.9772467
的比例折合成北京聚利科技股份有限公司股本，共计42,000,000.00股，每股1元，
余额977,886.79元计入资本公积。上述出资业经大信会计师事务所出具的大信验字
[2012]第1-0038号验资报告予以审验。
2012年6月，根据公司股东大会决议和修改后的公司章程，同意公司增加注册资本
600.00万元，新增出资由韩智等二十八名自然人股东以货币资金缴足。变更后的股
本为人民币4,800.00万元。其股权结构如下：
22,260,000.00
26,320,000.00
10,080,000.00
10,080,000.00
2,100,000.00
2,100,000.00
2,100,000.00
2,100,000.00
2,100,000.00
2,10