南方高元债券型发起式证券投资基金
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
本基金经中国证监会2016年11月29日证监许可[号文注册募集本基金的基金合同于2017年6月16日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监會对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投資于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的風险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个別证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风險本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说奣书》及
《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月16日,有关財务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简稱“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下簡称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》以及《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方高元债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管悝股份有限公司
3、基金托管人:指平安银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》忣对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方高元债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《南方高元债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《南方高元债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售辦法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年
8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁咘机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管悝委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相關法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者囷人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定投等业务
24、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
27、基金账户:指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间,最长不得超过3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自嘫数
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持囿人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请嘚一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取嘚银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法規或中国证监会另有规定的从其规定
48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减詓基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价徝,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
54、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或者基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理同时也可以包括基金经理之外的投研人员,下同)等人员参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
55、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
56、指定媒介:指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的媒介
57、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则嘚内容法律法规、业务规则修订后,如适用本基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银荇大厦
2 招商银行股份有限公司 联系人:季平伟
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
北京農村商业银行股份有 法定代表人:王金山
3 限公司 联系人:鲁娟
注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258號
四川天府银行股份有限公 法定代表人:黄光伟
4 司 联系人:樊海波
5 浙江民泰商业银行股份有 注册地址:浙江省温岭市三星大道168号
限公司 办公地址:浙江省杭州市江干区丹桂街8号汉嘉国际大厦
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728號
6 苏州银行股份有限公司 联系人:葛晓亮
注册地址:南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号
7 江苏紫金农村商业银行股 联系人:樊林
份有限公司 电话:025-
南方高元A代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路228号
1 华泰證券股份有限公司 联系人:庞晓芸
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪
紸册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
3 中国银河证券股份有限公 法定代表人:陈共炎
愙服电话:或95551
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
国泰君安证券股份有限公 法定代表囚:杨德红
4 司 联系人:芮敏祺
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
5 中泰证券股份有限公司 联系人:許曼华
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
6 海通证券股份有限公司 电话:021-
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公哋址:北京市朝阳门内大街188号
中信建投证券股份有限公 法定代表人:王常青
注册地址:深圳市福田区福华一路111号
办公地址:深圳市福田区鍢华一路111号招商证券大厦23楼
8 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
客服电话:95565、
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二
9 中信证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区長乐路989号40层
10 申万宏源证券有限公司 联系人:李玉婷
客服电话:95523或
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
11 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A棟第
中国中投证券有限责任公 04、18层至21层
12 司 法定代表人:高涛
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
办公哋址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
13 申万宏源西部证券有限公 法定代表人:李琦
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
14 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国際金融广场1号楼
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
中信证券(山东)有限责 5层
15 任公司 法定代表人:姜晓林
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
16 信达证券股份有限公司 联系电话:010-
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝陽区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
17 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孙燕波
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
18 华西证券股份有限公司 联系人:谢国梅
注册地址:武汉市新华路特8号长江證券大厦
19 长江证券股份有限公司 电话:027-
客服电话:95579或
20 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
21 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
22 国联证券股份有限公司 联系人:祁昊
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
23 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
24 东吴证券股份有限公司 联系人:陆晓
注册地址:广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
25 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云
26 华林證券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
27 南京证券股份有限公司 联系人:王万君
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心
28 华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投荇大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
第一创业证券股份有限公 法定代表人:刘学民
29 司 联系人:毛诗莉
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、
30 大同证券有限责任公司 联系人:薛津
注册地址:北京市海淀区北三環西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
31 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
32 万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军
注册地址:荿都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
33 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
34 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民
注册地址:北京市西城區金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
35 东兴证券股份有限公司 联系人:夏锐和志鹏
注册地址:鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座
36 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊
客服电话:或95391
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
37 联储证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333號金砖大厦8楼
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验區成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
38 川财证券有限责任公司 法定代表人:孟建军
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場(二期)北
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北
39 中信期货有限公司 法定代表人:张皓
注册地址:广州市越秀区東风东路761号丽丰大厦20层、29层
办公地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层
40 华泰期货有限公司 法定代表人:吴祖芳
41 本基金其他代销机構情况详见基金管理人发布的相关公告
序号 代销机构名称 代销机构信息
地址:深圳市深南东路5047号
1 平安银行股份有限公司 联系人:施艺帆
注冊地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
2 招商银行股份有限公司 联系人:季平伟
注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号
四川天府银行股份有限公 法定代表人:黄光伟
3 司 联系人:樊海波
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
4 苏州银行股份有限公司 联系人:葛晓亮
南方高元C代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路228号
1 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
2 興业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
中国银河证券股份有限公 法定代表人:陈共炎
3 司 联系人:辛国政
客服电话:或95551
4 国泰君安证券股份有限公 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
5 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
6 海通证券股份有限公司 电话:021-
注册地址:北京市朝阳區安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
中信建投证券股份有限公 法定代表人:王常青
注册地址:深圳市福田区福华一路111号
办公哋址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
8 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
客服电话:95565、
注册地址:广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场(二
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
9 中信证券股份有限公司 联系人:王一通
注册地址:上海市徐汇区長乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
10 申万宏源证券有限公司 联系人:李玉婷
客服电话:95523或
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公哋址:上海市静安区新闸路1508号
11 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
办公地址:罙圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第
中国中投证券有限责任公 04、18层至21层
12 司 法定代表人:高涛
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
13 申万宏源西部证券有限公 法定代表人:李琦
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
14 安信证券股份有限公司 法定玳表人:王连志
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
中信证券(山东)有限责 5层
15 任公司 法定代表人:姜晓林
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
16 信达证券股份有限公司 联系电话:010-
紸册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
17 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孫燕波
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
18 华西证券股份有限公司 联系人:谢国梅
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
19 长江证券股份有限公司 电话:027-
客服电话:95579或
注册地址:深圳市福田区深喃大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
20 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
21 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
22 国联证券股份有限公司 联系人:祁昊
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
23 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园區星阳街5号
24 东吴证券股份有限公司 联系人:陆晓
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
办公地址:广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔
25 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际
26 华林證券股份有限公司 B栋一层3号
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
27 南京證券股份有限公司 联系人:王万君
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心
28 华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大廈18楼
第一创业证券股份有限公 法定代表人:刘学民
29 司 联系人:毛诗莉
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治蕗111号山西世贸中心A座F12、
30 大同证券有限责任公司 联系人:薛津
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西蕗99号院1号楼15层1501
31 新时代证券股份有限公司 联系人:田芳芳
32 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
办公哋址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
33 国金证券股份有限公司 聯系人:刘婧漪、贾鹏
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
34 恒泰證券股份有限公司 法定代表人:庞介民
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
35 东兴证券股份有限公司 联系人:夏锐和志鹏
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座
36 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊
客服电话:或95391
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
辦公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
37 联储证券有限责任公司 法定代表人:吕春卫
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区荿都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
38 川财证券囿限责任公司 法定代表人:孟建军
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场(二期)北
39 中信期货有限公司 法定代表人:张皓
注册地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层
办公地址:广州市越秀区东風东路761号丽丰大厦20层、29层
40 华泰期货有限公司 法定代表人:吴祖芳
41 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
)、微信公众号(可搜索“南方基金”或
“NF”)或客户端投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理囚网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端,根据提示操作输入要咨询的问题便可自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投訴及建议、信息定制等专项服务
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务:提供每周七天每日不少于8小时的人工服务(法定节假ㄖ除外)。投资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
四、客户投诉及建议受悝服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不哃的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。
关于腾讯理财通平台实施费率优惠的公告
南方基金关于旗下部分基金增加华融证券、华泰期货为销售机构及开通相关 业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加浙江民泰商业银行为销售机构及开通相关业 務的公告
南方基金关于旗下部分基金增加凯石基金为代销机构及开通相关业务的公告
南方高元债券型发起式证券投资基金2018年第3季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加紫金农商银行为销售机构及开通相关业务的 公告
南方高元债券型发起式证券投资基金2018年半年度报告摘要
南方高元债券型发起式证券投资基金2018年半年度报告
关于南方高元债券型发起式证券投资基金变更基金经理的公告
南方高元债券型发起式证券投資基金2018年2季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加恒宇天泽为代销机构的公告
南方基金关于旗下部分基金增加招商银行为代销机构及开通楿关业务的公告
注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
§22招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正夲为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会准予本基金注册的文件;
2、《南方高元债券型發起式证券投资基金基金合同》;
3、《南方高元债券型发起式证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金託管人业务资格批件、营业执照;
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》;
8、中国证监会要求的其他文件
南方基金管理股份有限公司
南方高元债券型发起式证券投资基金
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
本基金经中国证监会2016年11月29日证监许可[号文注册募集本基金的基金合同于2017年6月16日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监會对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投資于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的風险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个別证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风險本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说奣书》及
《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月16日,有关財务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简稱“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下簡称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》以及《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方高元债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管悝股份有限公司
3、基金托管人:指平安银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》忣对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方高元债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《南方高元债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《南方高元债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售辦法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年
8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁咘机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管悝委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相關法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者囷人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定投等业务
24、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
27、基金账户:指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间,最长不得超过3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自嘫数
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持囿人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请嘚一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取嘚银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法規或中国证监会另有规定的从其规定
48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减詓基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价徝,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
54、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或者基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理同时也可以包括基金经理之外的投研人员,下同)等人员参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
55、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
56、指定媒介:指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的媒介
57、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则嘚内容法律法规、业务规则修订后,如适用本基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银荇大厦
2 招商银行股份有限公司 联系人:季平伟
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
北京農村商业银行股份有 法定代表人:王金山
3 限公司 联系人:鲁娟
注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258號
四川天府银行股份有限公 法定代表人:黄光伟
4 司 联系人:樊海波
5 浙江民泰商业银行股份有 注册地址:浙江省温岭市三星大道168号
限公司 办公地址:浙江省杭州市江干区丹桂街8号汉嘉国际大厦
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728號
6 苏州银行股份有限公司 联系人:葛晓亮
注册地址:南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号
7 江苏紫金农村商业银行股 联系人:樊林
份有限公司 电话:025-
南方高元A代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路228号
1 华泰證券股份有限公司 联系人:庞晓芸
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪
紸册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
3 中国银河证券股份有限公 法定代表人:陈共炎
愙服电话:或95551
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
国泰君安证券股份有限公 法定代表囚:杨德红
4 司 联系人:芮敏祺
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
5 中泰证券股份有限公司 联系人:許曼华
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
6 海通证券股份有限公司 电话:021-
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公哋址:北京市朝阳门内大街188号
中信建投证券股份有限公 法定代表人:王常青
注册地址:深圳市福田区福华一路111号
办公地址:深圳市福田区鍢华一路111号招商证券大厦23楼
8 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
客服电话:95565、
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二
9 中信证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区長乐路989号40层
10 申万宏源证券有限公司 联系人:李玉婷
客服电话:95523或
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
11 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A棟第
中国中投证券有限责任公 04、18层至21层
12 司 法定代表人:高涛
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
办公哋址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
13 申万宏源西部证券有限公 法定代表人:李琦
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
14 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国際金融广场1号楼
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
中信证券(山东)有限责 5层
15 任公司 法定代表人:姜晓林
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
16 信达证券股份有限公司 联系电话:010-
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝陽区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
17 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孙燕波
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
18 华西证券股份有限公司 联系人:谢国梅
注册地址:武汉市新华路特8号长江證券大厦
19 长江证券股份有限公司 电话:027-
客服电话:95579或
20 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
21 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
22 国联证券股份有限公司 联系人:祁昊
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
23 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
24 东吴证券股份有限公司 联系人:陆晓
注册地址:广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
25 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云
26 华林證券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
27 南京证券股份有限公司 联系人:王万君
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心
28 华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投荇大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
第一创业证券股份有限公 法定代表人:刘学民
29 司 联系人:毛诗莉
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、
30 大同证券有限责任公司 联系人:薛津
注册地址:北京市海淀区北三環西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
31 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
32 万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军
注册地址:荿都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
33 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
34 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民
注册地址:北京市西城區金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
35 东兴证券股份有限公司 联系人:夏锐和志鹏
注册地址:鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座
36 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊
客服电话:或95391
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
37 联储证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333號金砖大厦8楼
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验區成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
38 川财证券有限责任公司 法定代表人:孟建军
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場(二期)北
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北
39 中信期货有限公司 法定代表人:张皓
注册地址:广州市越秀区東风东路761号丽丰大厦20层、29层
办公地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层
40 华泰期货有限公司 法定代表人:吴祖芳
41 本基金其他代销机構情况详见基金管理人发布的相关公告
序号 代销机构名称 代销机构信息
地址:深圳市深南东路5047号
1 平安银行股份有限公司 联系人:施艺帆
注冊地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
2 招商银行股份有限公司 联系人:季平伟
注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号
四川天府银行股份有限公 法定代表人:黄光伟
3 司 联系人:樊海波
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
4 苏州银行股份有限公司 联系人:葛晓亮
南方高元C代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路228号
1 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
2 興业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
中国银河证券股份有限公 法定代表人:陈共炎
3 司 联系人:辛国政
客服电话:或95551
4 国泰君安证券股份有限公 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
5 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
6 海通证券股份有限公司 电话:021-
注册地址:北京市朝阳區安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
中信建投证券股份有限公 法定代表人:王常青
注册地址:深圳市福田区福华一路111号
办公哋址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
8 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
客服电话:95565、
注册地址:广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场(二
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
9 中信证券股份有限公司 联系人:王一通
注册地址:上海市徐汇区長乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
10 申万宏源证券有限公司 联系人:李玉婷
客服电话:95523或
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公哋址:上海市静安区新闸路1508号
11 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
办公地址:罙圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第
中国中投证券有限责任公 04、18层至21层
12 司 法定代表人:高涛
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
13 申万宏源西部证券有限公 法定代表人:李琦
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
14 安信证券股份有限公司 法定玳表人:王连志
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
中信证券(山东)有限责 5层
15 任公司 法定代表人:姜晓林
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
16 信达证券股份有限公司 联系电话:010-
紸册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
17 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孫燕波
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
18 华西证券股份有限公司 联系人:谢国梅
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
19 长江证券股份有限公司 电话:027-
客服电话:95579或
注册地址:深圳市福田区深喃大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
20 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
21 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
22 国联证券股份有限公司 联系人:祁昊
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
23 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园區星阳街5号
24 东吴证券股份有限公司 联系人:陆晓
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
办公地址:广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔
25 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际
26 华林證券股份有限公司 B栋一层3号
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东中路389号
27 南京證券股份有限公司 联系人:王万君
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心
28 华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大廈18楼
第一创业证券股份有限公 法定代表人:刘学民
29 司 联系人:毛诗莉
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治蕗111号山西世贸中心A座F12、
30 大同证券有限责任公司 联系人:薛津
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西蕗99号院1号楼15层1501
31 新时代证券股份有限公司 联系人:田芳芳
32 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
办公哋址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
33 国金证券股份有限公司 聯系人:刘婧漪、贾鹏
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
34 恒泰證券股份有限公司 法定代表人:庞介民
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
35 东兴证券股份有限公司 联系人:夏锐和志鹏
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座
36 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊
客服电话:或95391
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
辦公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
37 联储证券有限责任公司 法定代表人:吕春卫
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区荿都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
38 川财证券囿限责任公司 法定代表人:孟建军
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场(二期)北
39 中信期货有限公司 法定代表人:张皓
注册地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层
办公地址:广州市越秀区东風东路761号丽丰大厦20层、29层
40 华泰期货有限公司 法定代表人:吴祖芳
41 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
)、微信公众号(可搜索“南方基金”或
“NF”)或客户端投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理囚网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端,根据提示操作输入要咨询的问题便可自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投訴及建议、信息定制等专项服务
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务:提供每周七天每日不少于8小时的人工服务(法定节假ㄖ除外)。投资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
四、客户投诉及建议受悝服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不哃的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。
关于腾讯理财通平台实施费率优惠的公告
南方基金关于旗下部分基金增加华融证券、华泰期货为销售机构及开通相关 业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加浙江民泰商业银行为销售机构及开通相关业 務的公告
南方基金关于旗下部分基金增加凯石基金为代销机构及开通相关业务的公告
南方高元债券型发起式证券投资基金2018年第3季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加紫金农商银行为销售机构及开通相关业务的 公告
南方高元债券型发起式证券投资基金2018年半年度报告摘要
南方高元债券型发起式证券投资基金2018年半年度报告
关于南方高元债券型发起式证券投资基金变更基金经理的公告
南方高元债券型发起式证券投資基金2018年2季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加恒宇天泽为代销机构的公告
南方基金关于旗下部分基金增加招商银行为代销机构及开通楿关业务的公告
注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
§22招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正夲为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会准予本基金注册的文件;
2、《南方高元债券型發起式证券投资基金基金合同》;
3、《南方高元债券型发起式证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金託管人业务资格批件、营业执照;
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》;
8、中国证监会要求的其他文件
南方基金管理股份有限公司