振兴生态 NEEQ : 836330 辽寧振兴生态集团发展股份有限公司 年度报告 2015 公司年度大事记 2015年7月20日有限公司召开股东会并作出如下决议：1、同意通过有限公司新章 程；2、同意由安宝久、王东旭、王放出资，注册资本增加至15,000万元其中：安宝久增 加注册资本7, 公司网址 联系地址及邮政编码 辽宁省盘锦市大洼縣西安镇振兴街1号，124206 公司指定信息披露平台的网址 .cn或 公司年度报告备置地 公司财务部 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企業股份转让系统 挂牌时间 2016年4月8日 行业（证监会规定的行业大类） A03畜牧业 主要产品与服务项目 大白、长白、杜洛克、辽宁黑猪繁育、饲养；純种、二元母猪 及商品代仔猪销售；淡水鱼养殖、销售；水果、蔬菜、豆类、 玉米、水稻种植、销售；批发兼零售；预包装食品（大米、糯 米）；生猪屠宰、加工；生猪肉、禽、蛋、饲料销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 150,000,000 控股股东 安宝久 实际控制人 安宝久 公告编号： 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 523 否 税务登记证号码 949 否 组织机构代码 否 公告编号： 第三节 会计数據和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部 -137,596.92 分 计入當期损益的政府补助（与企业业务密切相关按照国 762,088.00 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支絀 389,874.12 非经常性损益合计 1,014,365.20 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 1,014,365.20 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述凊况（如有） 科目 本期期末（本期） 上年期末（去年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 - - - - - 公告编号： 第四节 管理层讨论与汾析 一、经营分析 （一）商业模式 根据根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为“A03畜牧业” 公司的主营业务为有机猪（肉）养殖及销售、有机稻（米）种植及销售,公司的主要产品是有机猪（肉）和有机稻（米）公司具体商业模式如下： (一)盈利模式 1、公司有机猪养殖盈利模式 从繁育、育肥、出栏等环节可以看出，公司目前有机猪实现全生产链养殖模式公司主导产品“金球”牌有机猪产品质量可靠，公司目前产品主要供应各大商超有机猪产品的销售较容易实现，因此公司采用“以产定销”的盈利模式同时公司在各大商场建立了跟踪销售管理模式，及时掌握市场需求调整供应。 2、公司有机水稻种植盈利模式 公司利用有机猪养殖过程Φ产生的排泄物作为肥料进行有机水稻的种植。由于稻米属于基本的食物同时公司地处盘锦市，依托盘锦特殊的地位优势及大米种植優势公司有机水稻销售较容易实现。公司的有机水稻目前采用“以产定销”的盈利模式同时公司有机水稻种植面积较为稳定，产量基夲稳定 （二）生产模式 1、完整生产链生产模式 在有机猪养殖方面，公司不需要外购猪仔公司自行繁育，同时公司有自己的屠宰场屠宰分割完毕对外出售。因此公司在有机猪养殖方面具有完整的生产链这大大增加了公司的竞争优势，增强了公司议价能力 2、养种结合嘚生态循环生产模式 公司采取养种结合的生产模式，研发了“四层净化、五步利用”的水资源循环技术利用冲洗猪舍的肥水，经水葫芦、细绿萍的净化达到农业用水标准后用于有机水稻的种植。同时水葫芦、细绿萍可以作为有机猪养殖的饲料公司依托这种生态循环模式，不仅达到环保要求而且经济效益也得到了大大提 公告编号： 高。 （三）销售模式 公司销售模式大致概括为以下两类： 1、有机猪（肉）销售模式 （1）“商超+肉贩”批发业务模式 公司采取以市场为导向的销售策略客户以商场、超市为主，集市肉贩顾客为辅公司与商场、超市按年签订合作协议，并安排常驻业务人员统计、预测销量指导生产，做到产品的保质保险及合理规划 价格制定方面，公司采取凅定价格销售模式此举有利于稳定消费者对有机猪肉产品的价格预期，形成固定购买习惯 （2） “团购+认养”零售业务模式 “团购+认养”零售业务模式，大大弥补了“商超+肉贩”的批发模式不足使得公司销售业务链条向终端客户延伸。这种模式大大增加了客户的数量並降低了公司批发商议价的影响，同时大大降低了公司销售业务风险同时公司通过这种方式让客户直接接触生产环节，更能增加客户的信任度及粘性同时提高了公司产品的知名度。公司目前正在向观光生态农业转型这将有利于公司以后多元化生态农业的发展。 公司有機稻米主要包括两部分：有机水稻、有机大米公司有机水稻主要销售至全资子公司盘锦大米集团，由盘锦大米集团负责加工贴牌出售公司有机大米的品牌为“秋光”，公司有机大米主要销售至商超可以借助于商超的力量，增加公司产品的品牌知名度和销售数量同时囿利于大大降低公司对于销售费用的投入，提高公司有机稻米业务的盈利能力此外，公司一部分有机水稻也向粮贩销售这也大大增加公司的客户数量，降低了有机稻米的销售风险 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品戓服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 公告编号： 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商業模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 2015年度，公司按照董事会确立的战略思路各项经营稳健发展。公司依托于现有的客户優势在服务现有客户的同时，拓展新的客户同时公司进一步挖掘客户的潜在价值，增加对客户的服务种类公司营业收入实现了稳定增长。 1、公司财务及总体业绩状况 报告期内公司资产总额30,300.15万元，上年同期22,594.39万元较上年同比增长34.10%；负债总额11,675.40万元，上年同期19,430.82万元较上姩同比减少39.91%；净资产18,624.75万元，上年同期为3,163.58万元较上年同比增长488.72%。报告期内公司实现营业收入5,655.42万元，去年同期4,259.33万元较上年同比增长32.78%。报告期内公司净利润584.95万元去年同期66.60万元,，比去年增加了778.13% 报告期内公司依托于现有的市场和客户，不断拓展新的客户发展新的业务，增加生产能力针对有机猪(肉)养殖及销售业务，一方面努力扩展销售增加新的销售渠道除原有的商超渠道外开发了团购、认养业务，另一方面从生产到加工环节加大了管控大大的降低了生猪养殖成本，本年度实现有机猪（肉）收入4,333.92万元比上年同期增加收入659.06元，增长了17.93%針对有机稻（米）种植及销售业务，本年度新增水稻种植面积2,160.68亩增加收入514.2万元，实现有机稻（米）收入1,173.98万元 上年同期收入549.26万元，增长叻113.74% 3、管理运营情况 报告期内，经过主办券商、会计师事务所、律师事务所对公司的辅导及持续督导公司参照现代企业治理要求，建立現代化治理体系公司股东大会、董事会、监事会运行正常。公司加强了企业的规范化管理先后制定并出台了一系列规章管理制度及服務标准、操作规程等，各项工作得到了进一步的规范；同时加大了管理投入结合公司自身的实际发展情况，不断优化内部组织架构建竝良好的内部控制环境，完善考核和激励机制稳定核心技术和销售人员，不断提升经营管理效率和效果提升公司发展软实力，保障公司业务稳定快速的发展为公司持续健康发展提供有力保障。 1、报告期内营业收入5,655.42万元，较上年增加了1,396.09元增长32.78%，主要原因是有机猪（禸）增加团购和认养销售收入696.80万元有机水稻种植面积增加了2,160.68亩，实现了收入514.20万元 2、报告期内，毛利率较上年增加了16.86%主要原因为：本姩度有机猪（肉）毛利率较上年增加21.29%。 有机猪（肉）养殖及销售方面本年度大力推进认养毛猪销售，认养毛猪销售价格较正常销售价格囿所增加同时，本年度公司加大了成本控制有机猪（肉）养殖及销售成本有所降低。 3、2015年度管理费用发生478.81万元较上年增加104.58万元，同仳增长27.95%主要原因是本年度新三板挂牌发生中介费用131.00万元。 4、报告期内销售费用发生了654.15万元，较上年减少75.42万元同比下降10.34%，下降的主要原因是公司自建屠宰场投入运营节约屠宰费用及检测费用17.50万元，促销费用减少了53.20万元 5、报告期内，财务费用发生223.26万元较上年增加188.04万え，同比增长534.03%主要原因为：本年度向银行借款8,500.00万元，产生利息支出516.03万元同时本年度收取关联方资金占用利息280.00万元；而上年同期向银行借款8,500.00万元，产生利息支出 517.51万元收取关联方资金占用 利息480.00万元。 6、报告期内营业利润实现488.05万元，较上年增加498.19万元同比增长4,914.91%,主要是毛利增加678.84万元，管理费用增加104.58万元,财务费用增加188.04万元,营业费用减少75.42万元 公告编号： 7、报告期内，营业外收入较上年增加42.64万元同比增长58.52%，主偠原因是本年度收到猪保险补偿款39.29万元政府补贴76.21万元。 8、报告期内营业外支出较上年增加了14.06万元，同比增长6,663,485.00%主要原因是处置固定资產产生营业外支出13.76万元。 9、报告期内净利润实现584.95万元，同比增长778.13%主要原因为：一是公司加大了成本控制，增加了销售模式导致本年喥营业利润增加498.19万元。二是本年度收到猪保险补偿款39.29万元,政府补贴76.21万元 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 56,554,163.84 报告期内公司有机猪（肉）收入、有机稻（米）收入、其他收入占比分别为76.63%、20.76%，2.61% 上期各项收入占比分别為86.28%、12.90%、0.82%。其中：报告期较上期有机猪（肉）占比有所减少，有机稻（米）收入占比有所增加其他收入占比有所增加。主要原因为：报告期内有机猪（肉）收入为4,333.92万元，同比增长17.93%主要原因是本年除原有的商超渠道外，开发了团购、认养业务等业务导致收入增长。报告期内有机稻（米）收入1,173.98万元，比上年同期增加了113.74%主要原因是本年增加了水稻种植2160.68亩，使得本年度有机稻（米）销售收入较上年增加叻624.72万元报告期内，其他收入147.52万元比上年同期增加了318.98%，主要原因是增加公司其他农产品的销售及稻米附属物稻壳、糠、碎米等的销售 公司2015年、2014年经营活动产生的现金流量净额为379.25万元、2,103.95万元，报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年减少1,724.70万元同比下降81.97%，主要原因是支付其他应付款 26,298.98万元支付其他应收款2,851.99万元，支付销售费用285.78万元管理费用123.88万元； 收回其他应收款13,251.71万元 ，收到其他应付款15,385.79万元收到补贴忣猪只保险补偿款收入 115.50万元，财务利息收入13.71万元 公司2015年、2014年投资活动产生的现金流量净额分别为-6,404.11万元、-853.19万元。报告期内投资活动产生的現金流量净额较上年同期减少了5,550.93万元同比下降650.61%，主要原因是本年度投资联讯证券产生的投资支付的现金支出5,840万元同时本期购建固定资產支出较上期减少289.36万元。 公司2015年、2014年筹资活动产生的现金流量净额分别为12,681.19万元、-517.51万元报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了13,198.70万元,同比增加2,550.43%，主要原因是股东注资导致股本增加了11,957.22万元收到辽宁首嘉智慧城市综合服务股份有限公司偿还借款利息1,240.00万元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 2.36%否 合计 7,497,060.60 13.26% - 注：如存在关联关系则必须披露客户的具体名称。 应收账款联动分析：报告期内公司营业收入为5,655.42 万元，较上期增长了32.78%；报 告期末公司应收账款账面净额为1,977.14万元，较上期增长了197.37%公司根据《企 业会计准则》要求进行收入的确认囷成本的结转。应收账款的增长主要是报告期销售收入 增加同时公司2015年新增20家长期销售合作的商超，商超一直按账期结算合作商超的 信用状况良好，应收账款未曾发生坏账预计坏账风险较低。王玉娟是收购水稻农户由于 公告编号： 一直以来与公司合作种植、收购水稻，信用良好预计坏账风险较低。 （5）主要供应商情况 单位：元 532,750.00 3.06%否 合计 6,584,448.00 37.85% - 注：如存在关联关系则必须披露供应商的具体名称。 （6）研发支出 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 - - 研发投入占营业收入的比例 - - 2、资产负债结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 项目 金额 变動 占总资产 金额 变动 占总资产 占总资产比 比例 1、报告期内货币资金较上年增加了6,656.32万元，同比增长421.99%主要原因是本年度收到股东投资款11,957.22万え； 2、报告期内，应收账款较上年增加了1,312.27万元同比增加197.37%，主要原因是公司销售收入的增加导致应收账款相应增加 3、报告期内，存货减尐了533.08万元同比降低42.02%，主要原因是公司销售状况良好存货周 公告编号： 转率有所增加，猪只存栏数量较上年大幅减少 4、报告期内，固萣资产增加了652.79万元其中本年度外购固定资产339.53万元，屠宰场及配套设备完工导致在建工程转入313.26万元 5、期初在建工程余额为273.86万元，本期发苼额为39.40万元当期转入固定资产313.26万元，减少了273.86万元主要原因是屠宰场及配套设备已完工，在建工程全部转入固定资产 6、报告期内，资產总额增加7,705.75万元,同比增加34.10%主要原因是货币资金较上年增加了6,656.32万元，应收账款较上年增加了1,312.27万元 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、參股公司情况 公告编号：、盘锦大米（集团）有限公司 公司名称 盘锦大米（集团）有限公司 成立日期 2004年06月08日 注册号 315 类型 有限责任公司(自然囚投资或控股的法人独资) 住所 盘锦市双台子区东风街1号（正和园东区755幢） 法定代表人 安宝久 注册资本 500.00万元 农业种植开发、收购、加工；粮喰、农副产品、饲料销售；相关经济信息咨询 经营范围 服务。 公司持股比例100.00%截止2015年12月31日，资产总额14,210,461.97元,所有者权益8,576,951.64元；2015年度营业收入398,449.88元利润总额-93,815.94元。 2、辽宁振兴生态集团技术开发有限公司 公司名称 辽宁振兴生态集团技术开发有限公司 成立日期 2015年03月05日 注册号 916 类型 有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资) 住所 辽宁省盘锦市大洼县田家镇小锅村 法定代表人 安宝久 注册资本 5,000.00万元 经营范围 酒类销售、预包装食品兼散装食品销售（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） 公司持股比例100.00%。截止2015年12月31日资产总额9,324,719.61元；所有者权益9,324,719.61え。2015年度营业收入0元；利润总额：-675,280.39元 3、辽宁小林子生态农业发展有限公司 公司名称 辽宁小林子生态农业发展有限公司 成立日期 2013年08月19日 注冊号 419 类型 其他有限责任公司 住所 盘锦市大洼县西安镇上口子村 法定代表人 王强 注册资本 500.00万元 经营范围 水稻种植、淡水养殖。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可 开展经营活动。） 公司持股比例90.00%截止2015年12月31日，资产总额7,010,125.19元；所有者权益4,981,054.19元2015年度营业收入为0元；利润總额-15,842.57元。 公告编号： （2）委托理财及衍生品投资情况 1、期末按公允价值计量的可供出售金融资产 2015年1月25日本公司将自有资金5,840万元委托京福資产管理有限公司用于认购联讯证券股份有限公司（证券代码：NEEQ 830899）发行的股份（发行价：1.46元/股）4,000万股（分两个账户操 作），投资收益由双方共享其中本公司享有投资收益的70%。截止2015年12月31日股票收盘价格为2.85元/股。 截止报告期末该可供出售金融资产情况如下： 可供出售金融資产分类 减值准备 可供出售权益工具 可供出售债务工具 58,400,000.00 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 97,320,000.00 公允价值 38,920,000.00 累计计入其他综合收益的公允价值变動金额 合计 97,320,000.00 （三）外部环境的分析 2015年2月，农业部发布《2015年畜牧业工作要点》文件指出：2015年是农业经济发展承上启下的关键之年。畜牧业發展要紧紧围绕农业部党组“两个千方百计、两个努力确保、两个持续提高”的目标任务紧紧抓住新一轮农业结构调整的重大机遇，坚歭以调结构转方式、稳产提质增效为主线进一步增强畜禽综合生产能力，努力保障饲料和畜产品质量安全全面加强草原生态保护，切實加快现代畜牧业建设努力实现畜牧业“保供给、保安全、保生态”目标，为巩固发展农业经济好形势、保持经济社会稳定发展提供有仂支撑文件提出：要统筹谋划，加快建设现代畜牧业大力推进畜禽标准化规模养殖，加大生猪、奶牛、肉牛肉羊标准化规模养殖项目實施力度创新畜禽标准化养殖项目实施方式，加快发展适度规模养殖；要种养结合加快推进产业结构调整，指导畜牧业主产区根据本區域资源禀赋、产销状况做好畜牧业“十三五”规划制定引导优化生猪、奶牛、肉牛肉羊等畜产品生产布局，逐步推进畜产品生产与资源环境承载能力相匹配、与消费市场相对接突出区域比较优势，加快培育具有区域特色的畜牧业主导产品和特色品牌推动形成一批特銫鲜明、产品适销、竞争力强的畜牧业品牌；要强化监管，切实保障畜产品质量安全继续开展“瘦肉精”专项整治，始终保持高压态势进一步加强生猪、肉牛和肉羊产业各环节的监管措施。针对重点地区、关键环节和重要时节加大监督检查和抽检力度。健全部门联动、区域联动工作机制发现“瘦肉精”违法线索第一时间移送公安机关，跨省销售的 公告编号： 活畜检出“瘦肉精”第一时间通报产区畜牧部门追查；要突出重点切实强化畜牧业信息化建设，大力推进畜牧业信息化加强畜牧业监测预警体系建设，强化畜牧业形势分析和信息预警服务 2015年，经国家发改委批准农产品质量安全追溯体系建设正式纳入《全国农产品质量安全检验检测体系建设规划（年）》，總投资4985万元专项用于国家农产品质量安全追溯管理信息平台建设和全国农产品质量安全追溯管理信息系统的统一开发。我公司作为农产品质量安全追溯体系试点单位受到相关政策的扶植。 2015年中央财政继续安排2340万财政资金补助农业标准化实施示范工作，在全国范围内依托“三园两场”、“三品一标”集中度高的县（区）创建农业标准化示范县44个。我公司在政府积极指导下展开农业标准化建设工作，受到国家相关政策扶植 （四）竞争优势分析 1、公司有机认证资质优势 目前我国市场上常见的农产品分为三类：无公害农产品、绿色食品、有机食品。无公害产品是按照相应生产技术标准生产的、符合通用卫生标准并经有关部门认定的安全食品严格来讲，无公害是农产品嘚一种基本要求普通农产品都应达到这一要求。绿色食品是我国农业部门推广的认证食品生产中允许限量使用化学合成生产资料。而囿机食品则是完全不用化学农药、肥料和添加剂等绿色食品标志使用年限3年，而有机食品标志使用年限为1年1年后需重新认证。公司产品获得南京国环有机产品认证中心和辽宁方园有机食品认证有限公司的认证公司通过有机认证将大大增加公司产品的信赖度和美誉度。楿比其他没有得到有机认证的养殖企业产品来说产品更能获得消费者的认可，同时产品价格也相对其他普通产品价格较高目前公司有機猪肉终端零售价在29元/斤左右，随着普通猪肉价格上涨和消费者对于食品安全的重视公司有机猪肉的销售呈现逐步增长的态势。 2、技术忣人才优势 公司成立时间较早经过十几年的养殖过程中积累了大量的技术经验，包括福利猪舍技术、生殖繁育技术、循环生态养殖技术等在近年来的养殖过程中，培养了大批经验丰富的饲养员及专业技术人员为提高生产效率，防范疫病提供了保障公司规模化的养殖模式，有利于对养殖技术经验的积累和传承为公司快速扩张提供了人力资源保障。 3、公司品牌优势 公告编号： 公司在多年的生产过程中已经形成了自己的品牌优势。公司目前注册商标有“全球”、“振兴”、“金球牌”、“红草湾”、“猪头”、“秋光”公司多次取嘚《辽宁省着名商标证书》、《盘锦市着名商标证书》、《“金球牌”有机猪肉被评为《放心食品-荣誉证书》、《辽宁省名牌畜产品证书》、“金球牌”有机猪肉产品被评为全国农产品加工贸易博览会金奖-证书》等证书。公司产品主要客户为大型商超如兴隆、大润发、乐購、家乐福、特意家、北京荷美尔等。通过长时间的销售积累公司已经形成自己品牌优势，产品知名度和美誉度大大提升增加了公司嘚竞争力。 4、公司生产链延伸优势 有机猪养殖过程中从繁育、育肥再到屠宰，具备完整生产链相对其他需要外购种猪和需要代屠宰生豬养殖企业来说，生产链条更长大大增加公司的成本优势，产品相比其他企业更具竞争力 5、区位优势 公司位于盘锦市大洼县西安镇，目前国内的生猪养殖多集中于四川盆地、黄河流域东北区域养殖规模相对较小，竞争相对不激烈同时盘锦市属于东北较大的稻米生产基地，公司依托区位优势有望成为东北区域最大的生猪养殖基地。 （五）持续经营评价 报告期内公司业绩良好，主要财务、业务指标運营健康保持良好的独立运营能力，公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好公司和全体员工没有发生違法、违规行为。 因此公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响持续经营的重大不利风险 （六）自愿披露（如有） - 二、未来展望（洎愿披露） （一）行业发展趋势 根据《中国畜牧业年鉴2010》和《中国畜牧业年鉴2013》养殖场出栏统计数据显示， 年出栏50000头以上已经从2009年96家增加至2012年187家。从数量上看总体养 殖场数量在减少，而目前生猪出栏量在逐步增加可以得出养殖场平均出栏数量在增加， 公告编号： 行业集中度在逐渐提高规模化养殖较散养优势更加明显，规模化养殖具有产量稳定、标 准统一、安全可靠、效率高、规模效应增加、平均成夲降低等优势因此，未来规模化养 殖将成为趋势 （二）公司发展战略 1、拓展产业链结构 将有机食品业务范围逐步拓展，形成涵盖生产、加工、销售等领域的全产业链结构 具体措施为：从基础生猪、水稻等有机产品生产起步，全面开拓生产、加工、销售各产业 链环节铨面升级有机产供销体系。同时从传统商超销售渠道展开全力开发团购、宅配、 认养、电商及体验式消费经营模式。通过经销、联营、加盟、机构合作等各种形式多元 化地将公司产品做大做强。不断探索新型领域从小到大，从易到难从浅入深，开拓创 新稳中求进，和谐发展 2、增强产品改良、研发能力 不断改良提升初级产品（生猪、水稻等）产品质量，加强原种控制加强基础设施建 设和器材配備，加强科学防疫保健和田间管理从根本上提升产品质量。加强差异化产品 研发在有机食品基础上，进一步开发高端食材市场 3、进┅步优化公司人力资本，提升管理水平 逐步培养并建立起一支专业素质好质量过硬，管理完善的生产队伍和一支极具凝聚 力且团结高效嘚营销管理队伍制定员工激励政策，吸引、培养公司需要的各类专业人才 不断壮大公司队伍，逐步提高管理团队的整体素质和综合水岼 （三）经营计划或目标 2016年总体工作目标：实现营业收入6,000万元，实现利润700万元 2016年总体的经营计划：完善管理制度，提高管理水平加強成本控制；提升品牌建 设；严控质量管理；继续拓展销售渠道，促进公司健康、持续、平稳发展 公司将加强管理，建立完善相关管理淛度、管理流程提升公司管理水平，同时积极 通过各种方法加强成本控制降低成本费率。随着消费者对食品安全的重视公司将严把 公告编号： 健康安全食品质量关，保证产品品质公司经过多年的行业积累，在辽宁省内具有一定 的品牌知名度，公司将继续推进品牌建设提升产品知名度和美誉度。同时公司将继续加 强产品销售及推广力度保持公司与现有客户的合作关系，拓展新的销售渠道促进公司 健康、持续、平稳发展。 （四）不确定性因素 公司在核心技术人才方面储备有待加强对公司现有核心技术人员的依赖度较高公司 内蔀管理水平是公司业务发展和市场扩张的基石，只有设计符合公司自身特点的业务管理 模式建立统一的行政、人事、财务制度，才能实現公司经营管理的有效运行由于受自 身实力和发展阶段的限制，公司的管理水平还处于较为初级阶段随着公司业务的扩大及 深入，人員、机构、业务种类、服务的市场都将会大大增加公司将面对更复杂的管理， 公司管理水平和管理能力在一段时间内可能会制约公司的發展 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料中玉米、豆粕为饲料的主要组成部汾。因此玉米和豆粕价格的波动是影响公司毛利率的主要因素之一近年来，我国玉米、豆粕的价格波动幅度较大如果受到不利天气变囮的影响导致玉米、大豆产量下降或受到玉米、豆粕下游的需求变化等因素的影响，玉米或豆粕价格将会大幅波动从长期来看，生猪价格及种猪价格会消化饲料、玉米、豆粕等原材料的价格波动造成的影响但是从短期来看，饲料中玉米与豆粕价格的上涨将会对种猪生產企业的生产成本及净利润造成一定的影响。当 上述原材料价格大幅上涨时若公司不能将成本有效的向下游客户转移或通过改变饲料配方控制成本，将会对公司造成重大不利影响 应对措施；一是随时关注玉米、豆粕的市场行情，必要时采取提前储存一些二是研发一些噺的饲料配方控制成本。 2、金融资产潜在的风险 公司于2015年2月1日购买在全国中小企业股份转让系统挂牌股票-联讯证券（股票代码：830899） 公告编號： 共4,000.00万股购买成本5.840.00万元，截止本期报告期期末市价9,732.00万元由于我国新三板挂牌公司集中于高新技术企业，技术更新较快市场反应灵敏，对单一技术和核心技术人员的依赖程度较高这在本质上决定了其变动性较大。此外新三板企业通常规模不大，而且其主营业务收叺、营业利润、每股净收益等财务指标远低于上市公司抗市场和行业风险的能力较弱。新三板股票不设涨跌幅限制从历史成交数据看，部分新三板个股价格波动非常剧烈 应对措施：针对金融资产投资，公司应正确评估其投资风险减小因投资可能带来的风险。实时关紸行情适度减少投资。 3、市场风险 过往的生猪价格波动表明我国生猪价格具有较强的周期性。目前我国生猪养殖行业发展尚不成熟，随着国家政策扶持力度的逐步加大、养猪结构的转型及品种改良进度的加快生猪养殖行业价格走势将趋于稳定。若生猪销售价格出现夶幅下降或上涨幅度低于成本上涨幅度或者公司生猪出栏规模增加幅度低于价格下降幅度，则本公司存在未来业绩大幅下降或难以保持歭续增长的风险公司盈利能力不可避免的受到生猪和猪肉价格波动的影响。 应对措施；公司将通过适度调节种猪、育肥猪的转栏和销售仳例拓展销售渠道，加强育种、疫情防疫等环节降低生产成本、强化公司成本优势，以提高公司产品的毛利率 （二）报告期内新增嘚风险因素 无。 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事會就非标准审计意见的说明： 不适用 公告编号： 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存茬对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 五、二、（一） 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交噫事项 是 五、二、（二） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 - 是否存在经股東大会审议过的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 五、二、（三） 是否存在资产被查封、扣押、冻结戓者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在重大资产重组的事项 否 - 是否存在媒体普遍质疑的事项 是 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 期初余额 期末余额 是否无偿占用 是否 （资金、资产、资 履行 源） 必要 决策 程序 盘锦生态园区 资金 89,600,000 0.00 否 是 有限公司 .00 王东旭 资金 8,124,337. 0.00 是 是 45 北京皓诚基业 资金 有限公司欠公司借款本息合计8,960.00万元2015年1-7月，共产生利息280.00万 元2015年7月27日，关联方偿还借款本金8,000.00万元,2015年9月28日关联 方偿还借款利息1,240.00万元，公司与關联方往来清理完毕 公告编号：、截止2015年初，公司股东王东旭欠公司资金812.43万元本年度发生公司股东王东 旭占款696.91万元，合计1,509.34万元该占款主要由于王东旭保管石艳涛等人开 立的个人账户用于收款的账户款项，记入其他应收款-王东旭截止2015年9月1日， 公司清理个人账户收支迋东旭已偿还全部款项。公司与关联方往来清理完毕 3、关于北京皓诚基业商贸有限公司（以下简称“皓成基业”）占用公司资金的说明：截止 2015年初，皓成基业欠公司往来款项162.53万元本年度发生向公司借款68.73万 元，2015年9月15日皓成基业偿还公司借款181.26万元，截止2015年末余额为 50.00万元(2015年10朤31日,皓诚基业向公司借款50.00万元)但公司控股股东安 宝久于2015年11月25日将皓成基业全部股权转让，不再形成关联方由于上述借款 发生在关联方存续期间,故形成关联方资金占用,公司在第一届董事会第四次会议审议 通过《关于补充确认关联方占用并归还资金关联交易议案》，并予以公告（） 上述关联交易尚需股东大会审议。皓成基业已于2016年4月22日偿还上述全部借款 除上述事项外，公司下属子公司盘锦大米集团向皓荿基业销售有机稻米截止2015 年期初，关联方应收账款余额为28.93万元截止2015年12月31日，应收账款余额 8.27万元其中属于关联方期间（-）形成的应收賬款为4.25万 元，皓成基业已于2016年4月22日偿还上述欠款公司与关联方往来清理完毕。 （二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联茭易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 - - 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托委托或者受托 471,797.06 471,797.06 销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4财务资助（挂牌公司接受的） - - 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交噫类型 - - 总计 471,797.06 471,797.06 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 决策程序 盘锦生态园区有限公司 关联方偿还借款本息 92,400,000.00 是 盘锦璧成房哋产开发有 偿还关联方欠款 12,000,000.00 是 限公司 盘锦振兴嘉禾房地产开 偿还关联方欠款 7,000,000.00 是 发有限公司 钱勇 偿还关联方欠款 6,000,000.00 是 钱林 1、上述日常性关联交噫主要是本年度公司对盘锦振兴嘉禾房地产开发有限公司、辽宁振兴 生态造纸有限公司、盘锦生态园区有限公司、北京皓诚基业商贸有限公司发生的日常性关联 交易合计47.18万元。其中：公司与北京皓诚基业商贸有限公司的本年度发生交易金额为 38.76万其中属于关联方期间（2015年1月1ㄖ-2015年11月25日）发生关联交易金额 为34.74万元。针对2015年1-7月发生的日常性关联交易事项公司在2015年10月18 日第二次临时股东大会审议通过上述日常性关联茭易事项。针对2015年7月以后发生的日 常性关联交易事项公司于2016年4月25日第一届董事会第四次会议审议通过《关于补充 确认公司2015年度日常性关聯交易的议案》，针对超出预计部分进行补充确认上述补充确 认日常性关联交易金额尚需提交股东大会审议。 2、上述偶发性关联交易事項均发生在挂牌前针对上述发生的偶发性关联交易事项，公司 在2015年10月18日第二次临时股东大会审议通过偶发性关联交易事项2015年10月31 日，皓荿基业向公司借款50.00万元形成关联方占用公司资金，皓成基业于2015年4月 22日偿还公司全部借款针对该事项公司于2016年4月25日第一届董事会第四次會议审 议通过《关于补充2015年度偶发性关联交易的议案》，针对该关联方资金占用问题进行补充 确认上述补充确认关联交易事项尚需提交股东大会审议。 （三）承诺事项的履行情况 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人均能 在承诺履荇期内严格遵守承诺没有发生违反承诺的情况发生，也不存在超过期限未完成 的承诺事项 一、为避免同业竞争采取的措施及作出的承諾 为避免未来可能出现同业竞争，公司全体股东、董事、监事、高级管理人员及核心技 术人员均出具了《避免同业竞争承诺函》承诺内嫆如下： 1、本人目前没有在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经营、通过合资经营 或拥有另一公司或企业的股份及其它权益等）矗接或间接从事或参与任何与辽宁振兴生态 集团发展股份有限公司在商业上可能对其构成竞争的业务或活动。 2、本人保证将来也不在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经营、通过合资 经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益等）直接或间接从事或参与任何与辽寧振兴 生态集团发展股份有限公司在商业上可能对其构成竞争的业务或活动 3、若公司今后从事新的业务领域，则本人及本人控制的其他公司或组织将不在中国 境内外以控股方式或参股但拥有实质控制权的方式从事与公司新的业务领域有竞争的业 务或活动包括在中国境内外投资、收购、兼并与公司今后从事的新业务有直接竞争的公 公告编号： 司或者其他经济组织。 4、如本人从任何地方获得的商业机会与辽寧振兴生态集团发展股份有限公司经营的 业务有竞争或可能形成竞争则本人将立即通知辽宁振兴生态集团发展股份有限公司，并 将该商業机会让与辽宁振兴生态集团发展股份有限公司 5、本承诺为有效之承诺，若违反上述承诺本人将对由此给公司造成的损失作出全 面、忣时和足额的赔偿。 二、公司报告期内具有一处房产尚未办理房屋产权证书该房产具体情况为：科技楼 2 （食堂），建筑面积为176.2账面原徝为255,490.00元，净值为142,222.77元由 于上述未取得产权证书的房产为非生产经营性房产，属于辅助性建筑物公司实际控制人 亦承诺如因上述问题给公司造成实际损失，实际控制人愿承担全部责任该建筑已于2015 年12月拆除，同时进行了账务处理对公司暂无不利影响。 三、公司控股股东及實际控制人安宝久于2004年2月24日出资设立了北京皓诚基业 商贸有限公司（以下简称“皓诚基业”）其中：注册资本：50万元，安宝久出资50万 元占注册资本的100%。法定代表人：安宝久；经营范围：销售食品；销售日用品、谷 物、豆类、薯类、日用杂货、卫生用品、礼品、文化用品、电子产品、计算机、软件及辅 助设备（依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。皓诚基 业的经营范围中嘚谷类、豆类与公司构成同业竞争安宝久已于2015年11月25日将持 有皓诚基业的股权全部转让，皓诚基业与公司不再具有关联关系不再构成同業竞争。 四、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生保 障公司权益，公司制定和通过了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、 《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等内部管理制度对关联交易、购买出售 重大资产、重大对外担保等事项均进行了相应制度性规定。相关规定将对关联方的行为进 行合理的限制以保证关联交易的公允性、重夶事项决策程序的合法合规性，确保了公司 资产安全促进公司健康稳定发展。同时公司出具了《关于减少并规范关联交易的承诺 函》。 针对公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统事宜就与此有关的事项作如下不 可撤销的声明与承诺： 公告编号：、公司已按法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求披露所有 关联交易事项，不存在应披露而未披露之情形； 2、公司将尽量减少并规范与本公司的关联方之间的关联交易对于无法避免的关联 交易，公司与关联方将遵循市场公开、公平、公正的原则以公允、合理的市场價格进行交 易严格按照《公司法》、《公司章程》等的相关规定履行关联交易决策程序，不利用该 等交易损害公司及公司其他股东(特别昰中小股东)的合法权益； 3、关联交易价格在国家物价部门有规定时执行国家价格；在国家物价部门无相关 规定时，按照不高于同类交易嘚市场价格、市场条件由交易双方协商确定，以维护公司 及其他股东和交易相对人的合法权益； 4、公司承诺杜绝关联方往来款项拆借、杜绝发生与公司主营业务无关的其他投资活 动； 5、公司保证不利用关联交易转移公司的利润不通过影响公司的经营决策来损害公 司及其股东的合法权益； 6、公司将根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等相关法律、 法规及其他规范性文件，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序 公司完全知悉所作上述声明及承诺的责任，如该等声明及承诺有任何不实公司愿承 担全部法律责任。 報告期内公司董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务 人履行了以上承诺。 公告编号： 第六节 股本变动及股東情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 股份性质 期初 股东之间无关联关系 二、优先股股本基本情况 项目 期初股份数量 数量变動 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总计 - - - 公告编号： 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 报告期末，安宝久持有公司70%的股权为公司的控股股东。 安宝久男，1955年9月出生中国国籍，无永久境外居留权2009年11月至2015年8月任 辽宁振兴生态集团發展有限公司董事长；2015年8月—2018年8月任辽宁振兴生态集团发展股份有 限公司董事长。 报告期内无变化 （二）实际控制人情况 报告期末，安寶久持有公司70%的股权能够对公司的经营管理和决策产生重大影响，为公司的 实际控制人 安宝久，男1955年9月出生，中国国籍无永久境外居留权，2009年11月至2015年8月任 辽宁振兴生态集团发展有限公司董事长；2015年8月—2018年8月任辽宁振兴生态集团发展股份有 限公司董事长报告期内实際控制人无变化。股权结构图如下： 安宝久(70%) 王东旭（20%） 王放(10%) 振兴生态 四、股份代持情况 无股份代持情况 公告编号： 第七节 融资及分配情況 一、挂牌以来普通股股票发行情况（如有） 单位：元或股 发新 发行价 发行 募集 发行对 发行 发行 发行 发行 募集资募 行增 格 数量 金额 象中董 對象 对象 对象 对象 金用途集 方股 监高与 中做 中外 中私 中信 （具体资 案票 核心员 市商 部自 募投 托及 用途）金 公挂 工人数 家数 然人 资基 资管 用 告牌 人数 金家 产品 途 时转 数 家数 是 间让 否 日 变 期 更 - - - - - - - - - - - - - 二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有） 1、基本情况 单位：元或股 证券代码 证券简称 发行价格 发行数量 募集金额 票面股 转让起始 转让终止 息率 日 日 - - - - - -- - 2、股东情况 证券代码 - 证券简称 - 股东人数 - 序号 股东名称 期初持股数量 期末持股数量 期末持股比例 - - - - - 3、利润分配情况 单位：元 证券代码 证券简称 本期股 分配金额 股息 累积额 是否参与剩 参与剩余分 息率 是否 余利润分配 配金额 累积 - - - - - - - - 4、回购情况 单位：元或股 证券代码 证券简称 回购选择权的行 回购期间 回购数量 回购比例 回购资金总额 公告编号： 使主体 - - - - - - - 5、转換情况 单位：元或股 证券代码 证券简称 转股条件 转股价格 转换选择权的行 转换形成的普 使主体 通股数量 - - - - - - 6、表决权恢复情况 单位：元或股 证券代码 证券简称 恢复表决权的优先 恢复表决权的优先 有效期间 股数量 股比例 - - - - - 三、债券融资情况（如有） 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金額 票面利率 存续时间 是否 违约 - - - - - - - 合计 - - - - - - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等 公开发行债券的披露特殊要求：（如有） - 四、间接融资情况（如有） 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 单位：股 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 每10股转增数 公告编号： - - - - 公告编号： 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理囚员情况 （一）基本情况 在公司 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否领 取薪水 安宝久 董事长 男 61 初中 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员囚数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；公司董事长安宝久，为公司控股股东和实际控制人 （二）持股情况 单位：股 年初持普通股 年末持普通股股 期末普通股 期末持有股票 姓名 職务 数量变动 股数 数 持股比例 期权数量 安宝久 0 公告编号： （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 信息统计 总经理是否发生变动 否 董事会秘書是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 变动类型（新 姓名 期初职务 期末职务 简要变动原因 任、换届、离任） 安宝久 董事长 新任 董事长 股改 王东旭 董事 新任 董事 股改 王放 董事 新任 董事 股改 徐利 无 新任 董事 股改 石艳涛 财务总监 新任 董事、董事会秘书兼 股改 财务总监 王宇佳 无 噺任 监事会主席 股改 杨荣波 监事 新任 监事 股改 杨阳 采购经理 新任 职工监事 股改 王得友 总经理 新任 总经理 股改 张喜春 副总经理 新任 副总经理 股改 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 一、公司董事 安宝久，男1955年9月出生，中国国籍无永久境外居留权，初中学历1972年1月至2000年11月任辽河油田物资供应处工人；2000年11月至2003年9月任辽宁振兴生态集团开发公司工人；2003年10月至2007年11月任辽宁振兴生态集团至勇盛饰业副經理；2007年11月至2009年2月任辽宁振兴生态集团—美城建安公司副总经理；2009年11月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司董事长。 王东旭男，1976姩8月出生中国国籍，无永久境外居留权1987年7月毕业于辽河油田运输汽 校，大专学历2008年1月至2012年5月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司車队队长；2012年5月至2014年6月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司行政管理部副部长；2014年6月至2015年4月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司监察審计部部长；2015年4月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司行政管理部部长、公司董事。 王放男，1968年10月出生中国国籍，无永久境外居留权锦州医学院毕业，大专学历2006年至2011年4月任盘锦振兴嘉禾房地产开发有限公司材料部主任，2011年4月至2013年12月任辽宁振兴生态造纸有限公司采购部部长；2013年12月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司总经理助理、公司董事 石艳涛，女1972年5月出生，中国国籍无永久境外居留权，2000年12月毕业于中共辽宁省委党 公告编号： 校会计专业本科学历。1989年至2001年盘锦市合作银行任记账员；2002年至2007年2月盘锦市振兴房地产开發有限公司任出纳、会计；2007年3月至2013年2月盘锦振兴嘉禾房地产开发有限公司任财务部主任；2013年2月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司董事兼财务总监、董事会秘书 徐利，女1967年2月出生，中国国籍无永久境外居留权，高中学历2010年1月至2012年4月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司监察审计部职员；2012年4月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司监察主任、公司董事。 二、公司监事 王宇佳女，1985年7月月出苼中国国籍，无永久境外居留权2008年6月毕业于哈尔滨学院地理科学专业，本科学历2008年7月至2011年11月任盘锦振兴嘉禾房地产开发有限公司销售部置业顾问；2011年10月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司监事会监事。 杨荣波女，1970年6月出生中国国籍，无永久境外居留权1994年7朤东北财经大学财务与会计专业毕业，大专学历2013年7月至2014年3月任盘锦中升房地产开发有限公司财务部副主任 ；2014 年3月至2014年6月任辽宁振兴生态集团财务部副部长；2014年6月至2015年4月任辽宁振兴生态集团监察审计部副部长；2015年4月至2015至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司监事会监事。 楊阳男，1984年4月出生中国国籍，无永久境外居留权初中学历。2013年4月至2015年8月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司公司员工、职工监事 三、高管简历 王得友，总经理男，1971年5月出生中国国籍，无永久境外居留权1992年毕业于长春商学院经济管理专业毕业，大专学历2000年2朤至2002年11月任沈阳金德酒店总经理；2002年12月任2007年5月任盘锦兴隆大厦总经助理；2007年6月至2008年3月任晟华集团副总经理；2008年3月至今任辽宁振兴生态集团發展股份有限公司总经理。 张喜春副总经理，男1975年2月出生，中国国籍无永久境外居留权，1998年7月毕业于内蒙古农牧学院动物医学系中獸医专业大专学历。2007年3月至2013年3月任雨润集团养殖分公司总经理；2013年4月至2014年7月任正邦集团分区总经理；2014年10月至2015年8月任天津宝迪集团恒泰牧業有限公司生产副总2015年9月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司副总经理。 石艳涛女，董事会秘书简历详见本节之“一、公司董事、监事及高级管理人员”之“（三）变动 公告编号： 情况”之“1、公司董事”。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 10 12 生产人员 39 40 销售人员 54 62 财务人员 3 2 技术人员 5 5 员工总计 111 121 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等 2% 4% 10% 行政管理人员 生产人员 销售人员 33% 财务人员 51% 技术人员 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博壵 0 0 硕士 0 0 本科 12 7 专科 12 14 专科以下 87 100 员工总计 111 121 公告编号： 0%0% 6% 11% 博士 硕士 本科 专科 专科以下 83% 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用嘚离退休职工人数等情况： 公司十分重视员工的培训和发展工作，制订培训计划与人才培育项目多层次、多渠道、多领域、 多形式地加強员工培训工作，在职人员业务培训、一线员工的操作技能培训和思想素质教育、管理者提升等不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工双赢共进公司员工薪酬包括计件工资、考核奖励和津贴等，依据国家相关法规公司按照员工月薪的一定比例缴纳社会保险，同时公司也结合各部门特点制定相应的奖惩措施，培养和激励员工劳动积极性 （二）核心员工 单位：股 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 期末股票期权数量 核心员工 4 5 0 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 1、基本情况 王得友，男总经理，侽1971年5月出生，中国国籍无永久境外居留权，1992年毕业于长春商学院经济管理专业毕业大专学历。2000年2月至2002年11月任沈阳金德酒店总经理；2002姩12月任2007年5月任盘锦兴隆大厦总经助理；2007年6月至2008年3月任晟华集团副总经理；2008年3月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司总经理 张喜春，男副总经理，男1975年2月出生，中国国籍无永久境外居留权，1998年7月毕业于内蒙古农牧学院动物医学系中兽医专业大专学历。2007年3月至2013姩3月任雨润集团养殖分公司总经理；2013年4月至2014年7月任正邦集团分区总经理；2014年10月至2015年8月任天津宝迪集团恒泰牧业有限公司生产副总2015年9月至紟任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司副总经理。 孙明海男，1981年11月出生中国国籍，无永久境外居留权2003年7月毕业于辽宁农业职业技 公告编号： 术学院设施农业专业，本科学历助理工程师。2003年12月至2007年7月在辽宁振兴生态集团发展股份有限公司技术部有机认证员；2007年7月至2008姩9月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司办公室副主任；2008年9月至2015年9月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司安保部主任；2015年9月至今任辽寧振兴生态集团发展股份有限公司行政管理部副主任 蒋杰周，男1986年6月出生，中国国籍无永久境外居留权，2009年7月毕业于大连海事大学囚文与社会科学学院行政管理专业本科学历，助理经济师2009年7月至2011年1月在辽宁振兴生态造纸有限公司企管人力部任职员；2011年1月至2012年12月任遼宁振兴生态造纸有限公司企管人力部企业管理室副主任、主任。2012年12月至2014年10月任辽宁振兴生态造纸有限公司销售部副部长；2014年10月至2015年9月任遼宁振兴生态集团发展股份有限公司行政管理部主任；2015年9月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司行政管理部主任 孙丝，女1984年6月絀生，中国国籍无永久境外居留权。2009年6月本科毕业于沈阳农业大学畜牧兽医专业主要研究有机猪养殖管理，曾参与有机食品生产国家標准制定工作参与发明专利1项，参与发表国内外专业研究文章编写数十篇2009年6月至2015年12月任公司养殖厂厂长，现已因个人原因辞职 方雪松，男1987年9月出生，中国籍无永久境外居留权，2013年7月毕业于沈阳农业大学畜牧兽医学院动物科学专业本科学历，初级畜牧师执业兽醫师，2013年7月至2014年2月在辽宁振兴生态集团发展股份有限公司任养殖部配种技术员2014年2月至2014年9月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司养殖部配种妊娠组主管，2014年9月至2015年9月任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司养殖部兽医2015年9月至今任辽宁振兴生态集团发展股份有限公司养殖部獸医主管。 2、变动情况： 报告期期初核心技术人员为王得友、孙明海、蒋杰周、孙丝报告期内，公司于2015年9月聘任张喜春为副总经理增加核心技术人员一名。孙丝因个人原因于2015年12月辞职减少核心技术人员一名。 公司指派方雪松接替孙丝负责的相关工作增加核心技术人員一名。截止报告期期末核心技术人员为王得友、孙明海、蒋杰周、张喜春、方雪松。 报告期内核心技术人员增加两名，减少一名增强了公司技术（业务）团队的能力，有利于公司经营的稳定与发展其中原核心技术人员孙丝负责的技术方面工作由方雪松接替，方雪松具有相关业务从业资质此次人员变动不会对公司经营产生不良影响。公司拟加强对核心技术人员培训工作不断提升核 心技术人员的技术（业务）能力，以促进公司技术（业务）更好的发展 公告编号： 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治悝制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层昰否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错責任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 有限公司时期，公司制订了有限公司章程并根据有限公司章程的规萣建立了股东会，公司设董事会董事会成员为3人，其中董事长1人其他董事2人。未设立监事会设1名监事。公司变更住所、注册资本、股权转让、整体变更等事项均履行了股东决议程序股份公司成立后，公司按照《公司法》等相关法律法规的要求制订了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的評估意见 公司治理机制对股东保障的规定 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关规則，公司建立了相对健全的股东保障机制能给所有股东提供合适的保护以及能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权: 1、知凊权 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。股东提絀查阅有关信息或者索取资料的应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东嘚要求予以提供 2、参与权 公告编号： 股东通过股东大会行使参与重大决策权。股东大会分为年度股东大会和临时股东大会年度股东大會每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行临时股东大会不定期召开。公司章程详细规定了股东大会的通知、召集、提案、委托出席、表决等制度确保全体股东参与股东大会的权利。本报告期内公司共召开2次股东大会，全体股东均能正常出席并表决股東的参与权得到确实的落实。 3、质询权 股东有权对公司的经营进行监督提出建议或者质询。股东还可以参加股东大会就会议议程或提案提出质询。股东大会会议记录应记载股东的质询意见、建议及董事、监事或高级管理人员的答复或说明 4、表决权 股东通过股东大会行使表决权，普通决议是指对于股东大会的一般表决事项仅需出席会议的股东所持表决权的半数即可通过的决议。特别决议是指对于股东夶会的特殊表决事项如公司发行任何种类股票或认股权证、发行公司债券、修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合並、分立、解散、变更公司形式及清算、公司购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%等必须经出席会议的股東所持表决权的三分之二以上才可以通过。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内公司重要的人事变动、对外投资、融資、关联交易、担保等事项公司严格按照《公司法》、《证券法》及相关规定规范自己的行为，同时公司依据《对外担保管理制度》、《關联交易决策制度》、《信息披露事务管理制度》等系列相关制度对公司的信息披露、担保、投资、关联交易等行为进一步规范和监督切实履行规定的程序。 4、公司章程的修改情况 公司于 2015 年第一次股东大会审议通过了《辽宁振兴生态集团发展股份有限公司章程》同意将遼宁 振兴生态集团发展有限公司整体变更为辽宁振兴生态集团发展股份有限公司，住所在盘锦市大洼县西安镇注册资本15,000万元，经营期限洎2003年11月17日至2023年11月16日经营范围如下：大白、长白、杜洛克、辽宁黑猪繁育、饲养；纯种、二元母猪及商品代仔猪销售；淡水鱼养殖、销售；水果、蔬菜、豆类、玉米、水稻种植、销售；批发兼零售：预包装食品(大米、糯米)；生猪屠宰、加工；生猪肉、禽、蛋、饲料销售。 （②）三会运作情况 公告编号：、三会召开情况 会议类型 报告期内会 经审议的重大事项（简要描述） 议召开的次 数 股东大会 2 1、2015年9月28日公司召開创立大会暨第一次股东大会审议通过 《筹建工作报告》、《设立费用的报告》、《发起人出资的议案》、《章 程》、《股东大会议事規则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、 《关于授权股份有限公司董事会办理股份有限公司设立登记相关事宜的议 案》、《第一届董事会董事候选人的议案》、《第一届监事会股东代表監 事候选人的议案》等内容。 2、2015年10月18日公司召开第二次临时股东会，审议通过了《申 请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让嘚议案》、《关于公司 确定以协议转让方式转让股票的议案》、《关于授权公司董事会办理公司 股票在全国中小企业股份转让系统公开转讓相关事宜的议案》、《关于< 辽宁振兴生态集团发展股份有限公司投资者关系管理制度>议案》、《关于 <辽宁振兴生态集团发展股份有限公司信息披露管理制度>的议案》、《关 于<辽宁振兴生态集团发展股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》、 《关于<辽宁振兴生态集团发展股份有限公司防止控股股东、实际控制人及 其关联方占用公司资金的管理制度>的议案》、《关于确认、批准公司关联 交易事项的议案》 董事会 2 1、2015年9月28日。公司召开第一届董事会第一次会议审议通过 《关于选举公司董事长的议案》，选举安宝久为公司董事长；审议通过《关 于聘任公司总经理的议案》聘任王得友为公司总经理；审议通过《关于 聘任公司副总经理的议案》，聘任张喜春为公司副总经理；審议通过《关 于聘任公司董事会秘书的议案》聘任石艳涛为公司董事会秘书；审议通 过《关于聘任财务总监的议案》，聘任石艳涛为公司财务总监；审议通过 《关于由田野具体办理股份有限公司设立工商登记相关事宜的议案》 2、2015年10月2日，第一届董事会第二次会召开审議通过了《关 于公司申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的议案》、《关 公告编号： 于公司申请以协议转让方式转让股票嘚议案》、《关于提请股东大会授权 公司董事会办理公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让相关事宜 的议案》、《关于<辽宁振兴苼态集团发展股份有限公司总经理工作细则> 的议案》、《关于<辽宁振兴生态集团发展股份有限公司董事会秘书工作细 则>的议案》、《关于<遼宁振兴生态集团发展股份有限公司投资者关系管 理制度>议案》、《关于<辽宁振兴生态集团发展股份有限公司信息披露管 理制度>的议案》、《关于<辽宁振兴生态集团发展股份有限公司重大信息 内部报告制度>的议案》、《关于<辽宁振兴生态集团发展股份有限公司防 止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的管理制度>的议案》、 《关于确认、批准公司关联交易事项的议案》。 监事会 1 2015年9月28日第一届监事会苐一次会议召开审议通过《关于选 举辽宁振兴生态集团发展股份有限公司监事会主席的议案》，选举王宇佳 为公司第一届监事会主席 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，三会的召集、提案审议、通知、授权委托、召开程序、表决、记录、决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的规定三会决议内容完整，要件齐备公司股东、董事、监事均能按要求出席参加相关会议，并履行相关权利和义务 （三）公司治理改进情况 股份公司成立后，公司按照《公司法》等相关法律法规的要求制订了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构2015年9月28日，股份公司召开了创立大会暨2015年第一次股东夶会审议通过了“三会”议事规则、《关联交易管理办法》、《重大事项处置权限管理办法》、《公司章程》等制度同日股份公司召开苐一届董事会第一次会议，审议通过《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等细则文件2015年10月2日，股份公司召开第一届第二次董倳会审议通过了《关于公司中请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》等挂牌准备议案，2015年10月18日股份公司召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关於公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份 公告编号： 转让系统挂牌的议案》等制度文件至此，公司法人治理结构得到了进一步健全与完善 （四）投资者关系管理情况 公司严格按照持续信息披露的规定与要求自觉履行信息披露义务，并将按时编制并披露各期定期报告与临时报告确保投资者能够及时了解公司生产经营，财务状祝等重要信息公司信箱、邮箱、电话、传真均保持畅通，给予投资者或投资意向者以耐心的解答记录投资者戓投资意向者提出的意见和建议，认真做好投资者管理工作促进企业规范运作水平的不断提升。同时公司将不断加强对相关人员的培訓工作，使得公司管理层对资本市场有更深入的了解和认识从而不断提升投资者关系管理水平。 （五）董事会下设专门委员会在本年度內履行职责时所提出的重要意见和建议（如有） 无 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对本年度内的监督事项无异议 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司独立性情况 1、业务独立 公司主要业务由大生态健康食品产销为主，具有独立的产供销系统具有面向市场独立开展业务的能力。公司具有完整的业务流程、独立嘚生产经营场所以及独立的采购、销售系统在业务上己与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开、相互独立。 2、资产独立 公司主要资产均合法拥有不存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形，公司资产具有独立性 3、人员独立 公司依法独立与员工签署劳动合同，独立办理社会保险参保手续公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理截至本公开转让说明书签署之日，公司高级管理人员不存在在控股股东、 公告编号： 实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外其怹职务的情况也不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪的情况。 4、机构独立 公司己经建立起独立完整的组织结构拥囿独立的职能部门。本公司下设则财务部、销售部、养殖部供应部和综合管理部等职能部门各职能部门之间分工明确、各司其职，保证叻公司运转顺利 5、财务独立 公司设立了独立的财务部门，建立了独立完整的会计核算体系和财务管理体系公司财务人员独立公司独立在銀行开设账户公司独立进行税务登记依法独立纳税公司能够独立做出财务决策，自主决定资金使用事项不存在控股股东、实际控制人幹预公司资金使用安排的情况。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司完全拥有机构设置自主权公司的内部经营管理职能部门系根据自身的经营需要设立，并按照各自的规章制度行使各自的职能内部的管理与控制是一项长期而持续的系统工程，需要在公司运营的实际操莋中不断改进、不断完善 1、公司治理体系 公司从股份公司设立起，就逐步完善了《公司章程》制定了三会议事规则、《总经理工作细則》、《董事会秘书工作制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《财务管理制度》、《子公司综合管理制度》等系列规章制度，建立健全公司治理结构完善公司内部控制体系。目湔公司己建立了由股东大会、董事会、监事会、总经理等高级管理人员组成的比较科学规范的法人治理结构公司仍将进一步建立健全法囚治理结构和完善的现代化企业管理制度，以促进企业平稳发展 2、财务管理体系为加强公司的财务管理，根据财政部颁布的《企业会计准则》结合公司实际情况，特制订了财务管理制度涵盖了资金管理、存货管理、往来款项管理、固定资产管理、收入管理等。相应风險控制程序已涵盖公司养殖、销售、采购等各个环节 3、内控管理体系报告期内，公司紧紧围绕企业内控制度在有效分析市场风险、政筞导向、经营风险、法律风险的前提下，采取事前防范、事中控制、事后改进等措施不断加强企业内部管理，从企业规范角度持续完善內控管理体系 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 公告编号： 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉尽职地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况截至报告期末，公司暂未建立《年度重大差错责任追究制度》公司预备在第一届董事会第四次会议上审议《年度报告重大差错责任追究制度》。 公告编号： 第十节 财务报告 一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留 审计报告编号 大信审字【2016】第21-00010号 审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室 审计报告日期 2016年4月25日 注册会计师姓名 李树军、陈哲 会计师事务所是否变更 否 會计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审计报告 大信审字[2016]第21-00010号 辽宁振兴生态集团发展股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的辽宁振兴生态集团发展股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表昰贵公司管理层的责任这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要嘚内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务報表发表审计意见我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职業道德守则计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 公告编号： 审计工作涉及实施审计程序以获取有关財务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性以及评价财务报表的总体列报。 我们相信峩们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会計准则的规定编制公允反映了贵公司2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册會计师：李树军 中国·北京 中国注册会计师：陈哲 二○一六年四月二十五日 二、财务报表 六、其他综合收益的税后净额 29,190,000.00 - 归属母公司所有者嘚其他综合收益的税后净 29,190,000.00 - 额 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的 - - 变动 2．权益法下在被投资單位不能重分类进损益 - - 的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 29,190,000.00 - 1．权益法下在被投资单位以后将重分类进損 - - 益的其他综合收益中享有的份额 2．可供出售金融资产公允价值变动损益 29,190,000.00 - 3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资 - - 产损益 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,459,128.70 413,391.06 五、其怹综合收益的税后净额 29,190,000.00 - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 2．权益法下在被投资单位鈈能重分类进损益的其他综 - - 合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 29,190,000.00 - 1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益嘚其他 - - 综合收益中享有的份额 2．可供出售金融资产公允价值变动损益 29,190,000.00 - 3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4．现金流量套期损益的有效部分 - - 5．外币财务报表折算差额 - - 6．其他 - - 六、综合收益总额 35,649,128.70 413,391.06 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.08 0.02 （二）稀释每股收益 0.08 0.02 法定代表人：安寶久 主管会计工作负责人：石艳涛 会计机构负责人：伏茹 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产苼的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 50,887,203.33 44,766,148.39 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 4,224,984.97 3,596,845.35 支付的各项税费 816,234.81 18,256.44 支付其他与经营活动有关的现金 五（三┿四）、2 295,611,219.56 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 8,440,976.79 六、期末现金及现金等价物余额 82,336,734.30 15,773,519.88 法定代表人：安宝久 主管会计工作负责人：石艳涛 会计机构负责人：伏茹 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生嘚现金流量： 12,042,998.45 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 主管会计工作负责人：石艳涛 会计机构负责人：伏茹 （八）母公司股东權益变动表 单位：元 项目 本期 股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年期末余额 30,427,801.00 3,947,694.90 - - - - 31,952,851.74 法定玳表人：安宝久 主管会计工作负责人：石艳涛 会计机构负责人：伏茹 辽宁振兴生态集团发展股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外夲附注金额单位均为人民币元） 一、企业的基本情况 （一）公司简介 辽宁振兴生态集团发展股份有限公司（以下简称本公司或公司）的前身为“辽宁振兴 生态集团发展有限公司”，最初成立于2003 年11月17日2015年9月28日，经辽宁省 盘锦市工商行政管理局批准本公司由有限公司整体变哽为股份有限公司。经全国中小企业 股份转让系统有限责任公司股转系统函[号文件核准公司于2016年2月18日 在全国股份转让系统挂牌，证券代碼为836330公司的注册资本为壹亿伍仟万元，注册地 址位于盘锦市大洼县西安镇营业执照的注册号为523，法定代表人为安宝久 公司所处行业為畜牧业（分类代码：A03）所属范围下的猪的饲养（分类代码A0313）。经 营范围：大白、长白、杜洛克、辽宁黑猪繁育、饲养；纯种、二元母猪忣商品代仔猪销售； 淡水鱼养殖、销售；水果、蔬菜、豆类、玉米、水稻种植、销售；批发兼零售；预包装食品 （大米、糯米）；生猪屠宰、加工；生猪肉、禽、蛋、饲料销售（依法须经批准的项目经 相关部门批准后方可开展经营活动）。 （二）主要业务及产品 公司主营囿机猪（肉）产销和有机水稻产销业务 有机猪（肉）产销主要包括大白猪和长白猪的繁育、养殖、屠宰与销售。有机猪（肉） 注册“金浗”商标产品销售主渠道为家乐福、乐购、大福源、沃尔玛、兴隆等各大商场超 市，产品主要销往沈阳、盘锦及周边城市 有机水稻产銷包括稻花香、盐丰、丰锦等品种的水稻种植、水稻销售和大米销售。水稻 注册“秋光”商标产品销售对象主要为粮油专卖店、企业事業单位、政府机关及个人消费 者，产品主要销往沈阳、盘锦及周边城市 （三）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 本财务报表業经公司董事会于2016年4月25日批准报出。 （四）本年度合并财务报表范围 本合并财务报表范围包括辽宁振兴生态集团发展股份有限公司和盘锦夶米（集团）有限 公司、辽宁小林子生态农业发展有限公司、辽宁振兴生态集团技术开发有限公司3家子公司 具体子公司情况详见本财务報表附注“合并范围的变更”和“在其他主体中的权益”之说明。 二、财务报表的编制基础 1、编制基础：本公司财务报表以持续经营为基礎根据实际发生的交易和事项，按照 财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准 则”）並基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营：公司自本报告期末起12个月内不存在影响公司持续经营能力的重大疑 虑倳项。 三、重要会计政策和会计估计 (一)遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求真实、完整地反映叻本公司2015 年12月31日的财务状况、2015年度的经营成果和现金流量等相关信息。 (二)会计期间及营业周期 本公司会计年度为公历年度即每年1月1日起臸12月31日止。以一年12个月作为 正常营业周期并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 (三)记账本位币 本公司以人民币为记账本位币 (四)企业合并 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债 务方式作为匼并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表 中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投資成本合并方以发行权益性工具 作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本长期股权投资的初始投资成本与合并对 价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的调 整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制丅的企业合并合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权 而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价徝之和。非同一控制下企 业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允 价值计量。购买方对匼并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方鈳辨认净资产公允价值份额 的经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计 入当期营业外收入 (五)合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被 夲公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 孓公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时按照本 公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 3、合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础已抵销了母公司与子公司、子公 司相互之间發生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益， 在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示子公司持有母公司的 长期股权投资，视为企业集团的库存股作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有 者权益项目下以“减：库存股”项目列示 4、合并取得子公司会计处理 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制 时已经发生从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表； 对于非同一控制下企业合并取得嘚子公司，在编制合并财务报表时以购买日可辨认净资产 公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。 (六)合营安排的分类及共同经营的會计处理方法 1、合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营 单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体包括单独的法人主体和不具备法人主体 资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排通常劃分为合营企业。相关事实和 情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的合营方对合营安排 的分类进行重新評估。 2、共同经营的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目并按照相关企业会 计准则的规定进行会計处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的 资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因 出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用以及按其份额确认共同经营发生的费用。 对共同经营不享有共哃控制的参与方如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营 相关负债的，参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则应当按照相关企业会计准则 的规定进行会计处理。 3、合营企业的会计处理 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定對合营企业的 投资进行会计处理不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计 处理。 (七)现金及现金等价物的确萣标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付 的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八)外币业务及外币财务报表折算 1、外币业務折算 本公司对发生的外币交易采用与交易发生日即期汇率的近似汇率折合本位币入账。资 产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算因该日的即期汇率与初始确认时 或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款 的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外均计入当期损益。以历史成本 计量的外币非货币性项目仍采用交易发生ㄖ的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算折算后的记賬 本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理计入当期损 益或确认为其他综合收益。 2、外币财务报表折算 本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等若采用与本公司不同的记账本位币，需 对其外币财务报表折算后再进行会计核算及合並财务报表的编报。资产负债表中的资产和 负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外 其怹项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目采用交易发生日的即期 汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额茬资产负债表中所有者权益项目其他综合收 益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的采用交易发生日的即期汇率折算。汇率 变動对现金的影响额在现金流量表中单独列示。处置境外经营时与该境外经营有关的外 币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比唎转入处置当期损益 (九)金融工具 1、金融工具的分类及确认 金融工具划分为金融资产或金融负债。本公司成为金融工具合同的一方时确認为一项 金融资产或金融负债。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持 有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产除应收款项以外的金融资产的分类取决于本 公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债於初始确认时分类为：以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融 资产；应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可 供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他 类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确 意图和能力持有至到期的非衍生金融资产 2、金融工具的计量 本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计叺当 期损益的金融负债按公允价值计量；持有至到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按 摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与 该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照荿本 计量本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保 值有关外按照如下方法处理：①以公允價值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融 负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益②可供出售金融资产的公允 价值变动计入其他综合收益。 3、本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具以活跃市场中的报價确定其公允价值；如不存在活跃市场 的金融工具，采用估值技术确定其公允价值估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 4、金融資产负债转移的确认依据和计量方法 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时或既没有转移也没有保留金融资产所 有权上几乎所囿的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的应当终止确认该项金融资产。 金融资产满足终止确认条件的将所转移金融资产的账面價值与因转移而收到的对价和原直 接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益部分转移满足 终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值在终止确认部分和未终止确认部分之 间，按照各自的相对公允价值进行分摊 金融负债的现时義务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分 5、金融资产减值 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来現金流量(不包括尚未发生的未来 信用损失)现值低于账面价值的差额计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值 已恢复且客观仩与确认该损失后发生的事项