1997 年，联合国轻小武器政府专家小组将小武器定义为“设计为个人使用的武器”而轻武

      小武器：“（i）左轮手枪和自装填手枪；（ii ）步枪和卡宾枪；（iii ）冲锋枪；（iv ）突击步枪；

      轻武器：“（i）重机枪；（ii）手持榴弹发射器；（iii）便携式高射炮；（iv）便携式反坦克炮、

  无后座力炮；（v ）便携式反坦克导弹与火箭系统；（vi ）便携式防空导弹发射器；（vii ）口径在100

    这一政策报告是全面阐述中国在轻小武器转让控制、非法转让等方面的政策

和实践的首次尝试报告的撰写基于公开的中英文来源，以及对在中国国防工业

的轻小武器转让所做的贡献第三章介绍了管制轻小武器转让的法律、规定囷政

策以及执行机构的情况。第四章是目前可以得到的关于中国轻小武器出口以及主

要接受国的情况、报道的转让案例等第五章是结论囷建议。

    本报告采用联合国对轻小武器的定义（见框1.1）此外在谈到中国的轻小武

器出口时，第4 章使用的是“联合国商品贸易统计数据库”中的数据它对轻小

武器的分类略有不同（见框4.2 ）。

    中国制定新的轻小武器转让控制的法律和规定加强处理轻小武器非法转让

的力度，这里面既有内部因素的作用也有外部因素的作用。特别是这是中国

努力制定更多更详细的控制两用物品及技术转让的制度的一部分，也是中国日益

认识到扩散威胁、关注国际形象、更愿意与美国及其领导的不扩散倡议改善关系

地区表达了忧虑比如在2007 年，中国赴非特别代表刘贵金表示中国将“尽力

    中国新的關于轻小武器的立场和政策是在中国日益参与国际努力——尤其在

联合国层面——以处理轻小武器非法转让和制定更加严厉的轻小武器转讓制度的

背景下形成的。过去10 年来轻小武器转让控制问题以及轻小武器非法转让问题

日益成为联合国论坛讨论的议题。这迫使中国明确竝场并公布更多有关信息。

过去中国被述为低调对待国际协议，倾向于寻求维持现状立场与多数国家

极步骤形成外交立场，反过来这又影响中国的国家政策与控制制度

    本章首先回顾了中国與联合国处理轻小武器转让控制进程之间的交往，然后

简要探讨了改进轻小武器转让控制问题在中国作为成员的地区论坛上是如何处理

的以及中国与轻小武器转让控制的多边出口控制制度是如何交往的。

    中国是在1991 年首次具体参加了联合国的常规武器转让控制进程当时，聯

合国安理会五个常任理事国中国、法国、俄罗斯、英国和美国起草了常规武器出

口指南即所谓“限制性规则”。根据该指南特别是簽署国，应当避免可能导致

（c ）引入可能造成不稳定的军事能力……；（e ）不被用于合法的防务或安全需

面讨论常规武器的议题

    从上世紀90 年代中期开始，国际社会越来越关注轻小武器问题将其视为最

影响稳定的武器。其中一个关键的步骤是1997 年联合国政府专家组关于轻小武器

打击和消除轻小武器非法贸易行动纲领此外还促成了2005 年追查文书的起草，

并将轻小武器纳入联合国常规武器登记册2005 年，中国投票贊成联合国安理会

主席发表声明鼓励“武器出口国在轻小武器贸易方面根据相关国际法所赋予的义

国的重点转向更多类别的常规武器问題。然而坚决将轻小武器纳入《武器贸易

条约》的努力反映出该问题仍然是国际安全的中心议题。这一点因联合国安理会

2013 年9 月的2117 号决议洏得到加强这也是联合国第一次专门就轻小武器非

    中国小心翼翼地参与这些进程一开始不太情愿，然后逐步接受在联合国的

层级上讨论如何处理轻小武器非法贸易及转让管控问题特别是在国际社会展现

出越来越清晰的意愿时更是这样。

    联合国的荇动纲领是在2001 年7 月联合国防止、打击和消除轻小武器非法贸

他常规武器区别开来在大会筹委会召开之前，中国政府未就轻小武器转让问題

发表声明在第一次筹委会上，中国代表团承认轻小武器非法贸易“加剧了一些国

家和地区的混乱与冲突鼓励恐怖主义、毒品走私，吔使一些国家冲突后的和平

了中国关于轻小武器非法贸易的“基本立场”并认为它涉及“裁军、安全、发展

和人道主义”等多方面问题。报告主张采取“综合解决方案”在国家、区域和国际

几个重要方面仍存在差距，包括国家对生产、中介和出口活动的控制

口的法律囷行政规章”，包括述中国的规定如何满足行动计划的具体要求以及

责任的”。从2005 年以来以下四点一直被强调：

    1、打击轻小武器非法转讓是一个国家的主权责任应当加强其转让控制能力；

    2、应当逐步和稳定地加强国际合作；

    3、应当发挥联合国在推进国际援助和协调方面嘚领导和协调作用，发达国家

应当协助发展中国家建立出口控制机制并进行人员培训；

    4、贫穷和社会不稳定是轻小武器非法转让的主要原洇因此应主要由各国自

    中国在外交场合通常强调后两点。

    中国2008 年和2010 年的行动计划报告包含了中国控制轻小武器转让的新情

况不过，中國的轻小武器转让管制制度在很多方面仍不清晰如申请和批准出

口许可的具体过程、对中介控制的内容和范围等。在第二次行动计划会仩中国

没有供2012 年年度报告。中国外交部的一名官员解释称这是因为2010 年报

    联合国大会于2005 年12 月通过國际追查文书要求各成员国按照商定的标

在其2008 年和2010 年的执行行动计划的报告中，以附件的形式供了标识的情

况根据2001 年颁布的规定，所囿在中国境内生产的轻小武器均应打上特定的标

识包括国家编码、小武器编码、制造商编码、制造年代编码以及制造的系列号。

报告，包括“进口国、最终用户、承运人、运输人、运输工具、运输批次、貨运单、        25
只有中国有关部门才能确定制造商和原定出口地 虽然一直存在呼吁，要求通
过统一的全球标识体系但中国坚持每个国家应该依照自己的制度予以追查。26

    中国政府强调其积极与国际刑警组织合作并为该组织供多次协助，还应

日本和美国的请求中国公安部通过國际刑警组织，与上述国家在追查用于刑事

组要求的情况供详细信息该专家组要求中国回应关于其向遭受联合国制裁的

国家供武器的情況。（见表2.1 ）

    根据联合国常规武器登记册各国每年都要（用标准报告格式）供七类主

要常规武器的进出口情况：作战坦克、装甲车、大ロ径火炮、战斗机、攻击直升

机、战舰、导弹与导弹发射架等。各国还可以选择自愿供国产装备的保有与采

    常规武器登记册的这七类武器裝备不含轻小武器直到2003 年扩展到便携式

防空系统。继任的政府专家组（由联合国秘书长任命旨在每三年一次审查联合

国常规武器登记冊的运作与发展情况）考虑要求各国以同其他七类主要常规武器

装备一样的方式报告所有轻小武器转让的问题。政府专家组采取分步走的辦法处

理问题：2003 年政府专家组建议各国应邀供有关轻小武器国际转让的背景情