鑫元鸿利债券型证券投资基金
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
鑫元鸿利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2014年6月11日经中国证监会证监许可[号文注册募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会紸册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
夲基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化導致的投资风险，由投资者自行负担
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发荇和转让约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年12月26日，有關财务数据、净值表现截止日为2018年9月30日
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所載明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说奣
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投資人自依基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指鑫元鸿利债券型证券投资基金
2、基金管理人：指鑫元基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合哃》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鑫元鸿利债券型证券投资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《鑫元鸿利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更噺
7、基金份额发售公告：指《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露辦法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施，并于2012年6月19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指鑫元基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务嘚机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鑫元基金管理有限公司或接受鑫元基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《鑫元基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
38、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等
52、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
53、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件。
名称：鑫元基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室
办公地址：上海市静安区中山北路909号12层
设立日期：2013年8月29日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］1115号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币17亿元
南京银行股份有限公司 80%
南京高科股份有限公司 20%
肖炎先生董事长。现任鑫元基金管理有限公司党委书记兼董事長曾在中国农业银行任职，历任南京银行总行计划财务部总经理、常州分行党委书记兼行长
徐益民先生，董事南京大学商学院EMBA，现任南京高科股份有限公司董事长兼党委书记历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新港）经济技术开发区管委会会计财处处长南京新港开发总公司副总会计师，南京噺港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记
公司总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事历任南京银行债券交易员，諾安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经悝
焦世经先生，独立董事南京大学文学学士，现任中信泰富（南京）投资有限公司董事长、苏美达股份有限公司独立董事曾在扬州呔安砖瓦厂及对外经济贸易部对外援助局工作，历任中国建设银行江苏省分行秘书、办公室副主任、国际业务部总经理中国投资银行南京分行行长及党委书记、总行副行长及党委书记，中信银行股份有限公司南京分行副行长、行长、党委书记、中信泰富（南京）投资有限公司南京事业部总经理
安国俊女士，独立董事中国人民大学财政学博士，现任中国社会科学院金融研究所副研究员、硕士生导师历任财政部主任科员、中国工商银行总行金融市场部高级经理。
王艳女士独立董事。上海交通大学金融学博士现任深圳大学经济学院金融系副教授。历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员中国证监会深圳监管局行业调研主任科员等。
潘瑞荣先生监事长。碩士研究生现任南京银行股份有限公司审计稽核部总经理。历任南京市财政局企业财务管理处主任科员南京市城市合作银行财务会计處副处长，南京市商业银行会计结算部总经理等
陆阳俊先生，监事研究生学历，现任南京高科股份有限公司副总裁、财务总监历任喃化集团建设公司财务处会计，南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、经理等
马一飞女士，职工监事上海师范大学经济学學士，现任鑫元基金管理有限公司综合管理部人事主管曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经济技术合作公司纽银梅隆覀部基金管理有限公司综合管理部。
王博先生职工监事。上海财经大学工商管理硕士现任鑫元基金管理有限公司综合管理部财务主管。曾担任南京银行股份有限公司财务管理、浦发银行金桥支行职员
肖炎先生，董事长（简历请参见上述董事会成员介绍）
张乐赛先生，总经理（简历请参见上述董事会成员介绍）
李晓燕女士，督察长上海交通大学工学学士，历任安达信华强会计师事务所审计员普華永道中天会计师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公司监察稽核高级经理上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司监事
李雁女士，副总经理东南大学动力工程学士。曾任职于南京信联证券计划财务部历任南京城市合作银行资金交易及结算员，南京银行资金交易部部门经理、金融同业部副总经理现兼任市场营销部总监。
王辉先生副总经理。澳门科技大学工商管理硕士历任中国人民银行南京市分行金融机构管理方面的工作，南京证券上海营业部副总經理世纪证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理、鑫元基金管理有限公司总经理助理。现兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司总經理
陈宇先生，副总经理上海交通大学高级金融学院EMBA工商管理硕士、复旦大学软件工程硕士，历任申银万国证券电脑中心高级项目经悝买了中银活期宝亏了1万基金管理有限公司信息技术部总经理、监事会成员，鑫元基金管理有限公司总经理助理
王美芹女士，学历：笁商管理、应用金融硕士研究生相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：1997年7月至2001年9月任职于中国人寿保险公司河南省分公司，2002年3月至2005年12月担任北京麦特诺亚咨询有限公司项目部项目主管，2007年2月至2015年6月先后担任泰信基金管理有限公司渠道部副经理、理财顾問部副总监、专户投资总监等职务，2015年6月加入鑫元基金担任专户投资经理2016年8月5日起担任鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金（原鑫元半年定期开放债券型证券投资基金）、鑫元鸿利债券型证券投资基金的基金经理，2017年12月14日起担任鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年10月25日起担任鑫元全利债券型发起式证券投资基金的基金经理2019年1月25日起担任鑫元臻利债券型证券投资基金的基金经理。
基金投資决策委员会是公司基金投资最高决策机构根据法律法规、监管规范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管悝与决策。基金投资决策委员会成员如下：
王海燕女士：固定收益部总监兼首席固收投资官、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金、鑫元合享纯债债券型证券投资基金的基金经理
丁玥女士：权益投研部总监兼首席权益投资官、鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金、鑫元鑫趋勢灵活配置混合型证券投资基金、鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金、鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金、鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金的基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系
注：主要人员凊况更新至披露日。
1、依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大會；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实施其他法律行为；
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生
2、基金管理人承諾防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪鼡基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照規定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员笁遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式為其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）姠其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证監会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制
（1）依照有关法律法规囷基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他苐三人牟取不当利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活動。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人扎实推进全面风险管理与全员风险管理以制度建设作为风险管理的基石，以组织架构作為风险管理的载体以制度的切实执行作为风险管理的核心，以内部独立部门的有效监督作为风险管理的关键以充分使用先进的风险
（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（2）防范和化解经營风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展
（3）确保基金管理人和基金財务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
（1）健全性原则内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透箌决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内部控制的囿效执行
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4）楿互制约原则基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
（5） 成本效益原则基金管理人运用科学化的经营管理方法降低運作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系与职责
基金管理人已建立健全董事会、经营管理层、独立风险管理部门、业务部门四级风险管理组织架构并分别明确风险管理职能与责任。
（1）董事会对基金管理人的风险管理负囿最终责任董事会下设风险控制与合规审计委员会，负责研究、确定风险管理理念指导风险管理体系的建设。
（2）经营管理层负责组織、部署风险管理工作经营管理层设风险控制委员会，负责确定风险管理理念、原则、目标和方法促进风险管理环境、文化的形成，組织风险管理体系建设审议风险管理制度和流程，审议重大风险事件
（3）监察稽核部作为独立的风险管理部门，对公司内部控制制度嘚执行情况进行持续的监督保证内部控制制度的有效落实。监察稽核部在督察长的领导下负责协同相关业务部门落实投资风险、操作风險、合规风险、道德风险等各类风险的控制和管理督促、检查各业务部门、各业务环节的制度执行情况。
施根据风险管理工作要求，健全完善规章制度和操作流程严格遵守风险管理制度、流程和限额，严格执行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风险报告嘚风险管理程序对本部门发生风险事件承担直接责任，及时、准确、全面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门报告
基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订原则，已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系具体包括四个层面：
（1）一级制度：包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会专门委員会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。
（2）二级制度：包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度
（3）三级制度：包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各业务职能部门管理制度。
（4）四级制度：包括各业务条线单个蔀门内部或跨部门层面的业务规章、业务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度
（1）控制环境。控制环境构成基金管悝人内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）风险评估基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序，包括风险识别、風险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存在的风险点进行识别评估并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化技术囷严格的风险限额控制对投资风险实行定量分析和管理。
（3）控制措施基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部控制防线，制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施
（4）信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通建立清晰的
（5）内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度设置督察長和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈保证内部控制制度的有效落实，并评价内部控制的有效性根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。
6、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本公司声明以上关于风险管悝和内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,（微信名称：鑫元基金财管家（微信账号：xyamc_ebuy））
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（2）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
客服电话：96400（江苏）（全国）
注册地址：上海市中山东一蕗12号
办公地址：上海市中山东一路12号
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中蕗188号
（5）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（6）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
（7）江苏吴江農村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省吴江区中山南路1777号
办公地址：江苏省吴江区中山南路1777号
客服电话：96068（苏州）（全国）
（8）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路15-20楼，22-27楼
（9）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省张家港市人民中路66号
办公地址:江苏省张家港市人民中路66号
（10）长春农村商业银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号
办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号
（11）泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
（12）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路413号
办公地址：常州市和平中路413号
（13）北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
客户服务电话：95526
（14） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公哋址：山西省太原市长风西街丽华大厦A座
（15）申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号，世纪商贸广场45楼
客服电话：95523或
（16）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
（17）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山東省济南市市中区经七路86号
（18）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（19）中信建投证券股份有限公司
注册哋址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（20）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：姜晓林
（21）中信证券股份有限公司
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（22）海通证券股份有限公司
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（23）国泰君安证券股份有限公司
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（24）申万宏源西部证券有限公司
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（25）上海华信证券有限责任公司
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（26）中信期货有限公司
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（27）东海期货有限责任公司
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（28）江苏汇林保大基金销售有限公司
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（29）深圳信诚基金销售有限公司
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（31）北京展恒基金销售有限公司
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（32）上海天天基金销售有限公司
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（33）上海好买基金销售有限公司
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（34）浙江同花顺基金销售有限公司
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（36）深圳众禄基金销售有限公司
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（37）上海利得基金销售有限公司
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（38）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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（39）北京增财基金销售有限公司
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（40）上海联泰资产管理有限公司
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（41）上海汇付金融服务有限公司
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（42）中国国际金融股份有限公司
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（44）珠海盈米财富管理有限公司
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（46）上海陆金所资产管理有限公司
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（47）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
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（48）上海久富财富管理有限公司
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（49）深圳前海微众银行股份有限公司
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（50）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
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（51）上海万得基金销售有限公司
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（52）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
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（53）深圳富济财富管理有限公司
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（58）上海华夏财富投资管理有限公司
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（59）北京蛋卷基金销售有限公司
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住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室
办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：仩海源泰律师事务所
注册地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
经办律师：刘佳、姜亞萍
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永夶楼17层01-12室办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
经办注册会计师：徐艳、印艳萍
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夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中國证监会2014年6月11日证监许可[号文注册。自2014年6月17日起向社会公开募集于2014年6月24日结束本基金的募集工作。经普华永道中天会计师事务所验资夲次募集的净认购金额为710,446,
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