基金管理人：南方基金管理股份囿限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
本基金经中国证监会2015年10月27日证监许可[号文注册募集并于2017年3月13日获得证监会延期募集备案的囙函（机构部函[号)，原基金合同于2017年5月23日正式生效经中国证监会2018年11月5日证监许可[号文准予变更注册，并经2019年1月2日基金份额持有人大会审議通过本基金基金合同于2019年1月2日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国證监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管悝风险本基金投资中小企业私募债的风险，本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节。其中本基金投资中小企业私募債券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能仂理性判断市场，谨慎做出投资决策
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险，由投资者自行负担
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投資人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务，应详细查阅基金合同
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月23日,有关财务数据和净值表现截止ㄖ为2019年3月31日（未经审计）
2 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城區太平桥大街25号中国光大中心
3 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
4 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
5 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
6 东莞农村商业银行股份有限公司 注冊地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
7 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌魯木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
8 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东區海河东路218号
9 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
10 广州农村商业銀行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
11 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
13 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
14 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园蕗728号
15 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融街1号B座
16 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
18 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
19 南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268號
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新區银城中路168号
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
6 海通证券股份有限公司 注冊地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券夶厦
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网.cn
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区鍢华一路111号招商证券大厦23楼
客服电话：95565、
11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989號40层
客服电话：95523或
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
14 中国中投证券有限责任公司 注册哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益畾路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
辦公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
17 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
18 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中蕗200号中银大厦39F
19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华蕗特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
22 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
23 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
24 东莞证券股份有限公司 注册地址:廣东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
25 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
26 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
27 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区煋阳街5号
28 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
29 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
30 华安证券股份有限公司 注册哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
31 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌值得去的地方市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌值得去的地方分行营业大楼
办公地址:江西省南昌值得去的地方市红谷灘新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
32 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山覀世贸中心A座F12、F13
33 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
34 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
35 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
36 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关區东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
37 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
38 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
39 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5號新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
40 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地Φ心大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
41 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高噺区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
42 中信期货有限公司 紸册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層室、14层
43 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层
44 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
45 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
46 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
47 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
48 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）
49 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
50 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
51 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼
52 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室
53 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
54 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
55 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室
56 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
57 和耕传承基金销售有限公司 注冊地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
58 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
59 大连网金基金销售有限公司 注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
60 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
61 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人壽大厦32楼
62 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
63 夲基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
2 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城區庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
3 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
4 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：仩海市黄浦区中山东二路70号
5 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2號东莞农商银行大厦
6 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
7 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
8 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
9 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
10 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668號
12 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
13 昆仑银行股份有限公司 注冊地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融街1号B座
14 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
16 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
南方纯元C玳销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
2 兴业证券股份有限公司 注冊地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4號楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网.cn
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
客服电话：95565、
11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
客服电话：95523或
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
14 中国中投證券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公哋址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
17 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂屾区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
18 中银国际证券股份有限公司 注册地址：仩海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
20 华西证券股份有限公司 紸册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
21 长江证券股份有限公司 紸册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
22 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666號
23 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
24 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
25 渤海证券股份有限公司 紸册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
26 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
27 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
28 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
29 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
30 华安證券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
31 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌值得去的地方市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌值得去的地方分行营业大楼
办公地址:江西省南昌值得去的地方市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
32 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山覀省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
33 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
34 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
35 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
36 华龙证券股份有限公司 紸册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
37 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平區光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
38 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口區会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
39 东兴证券股份有限公司 注册地址：丠京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
40 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福畾区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
41 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自甴贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
42 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、14层
43 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址： 北京市朝阳區朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层
44 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
45 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
46 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五瑺街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
47 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙畾路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）
48 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
49 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
50 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室
51 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
52 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
53 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广場A栋室
54 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
55 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康寧街北6号楼503
56 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道ロ广场1号楼27层
57 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛蕗22号诺德大厦2层202室
58 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
59 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
60 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
61 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
3.3 出具法律意见书的律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19樓
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
辦公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、曹阳
南方纯元债券型证券投资基金
本基金在严格控制風险的基础上，力求获得长期稳定的投资收益
本基金主要投资于债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企業债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、中小企业私募债券、可分离交易可转債中的债券部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及经中国证监会尣许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，基金保持不低于基金资產净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不投资股票、权证、鈳转债
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效嘚法律法规适时合理地调整投资范围
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下积极投资信用债券，獲取信用利差带来的高投资收益
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身的信用变化本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业赱势确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差选择信鼡利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券
收益率曲线形状變化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大通过对同一类属下的收益率曲线形态囷期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回購、质押式回购等方式融入低成本资金并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式
4、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下采用基本媔分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投資，以降低流动性风险
5、中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限整体鋶动性相对较差。同时受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪發债主体的信用基本面并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策
今后，随着证券市场的发展、金融笁具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行適当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略
8.2 投资决策依据和决策程序
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决筞是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势这是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策是本基金维护投资人利益的重要保障。
（1）决定主要投資原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益蔀研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点在重点关注嘚投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种進行研究并提出投资建议
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及洎己的分析判断做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估并出具风险監控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序
§9 基金业绩比较基准
中债信用债总指数收益率
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取中债信用债总指数收益率作为本基金的业绩比较基准中债信用债總指数是全面反映信用债的总指标，样本范围包括：信用债包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期票據等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性是中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以茬报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告无需召开基金份额持有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金匼同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（未经审计）
1 报告期末基金资产组合情況
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业汾类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资組合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资產支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 報告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期貨投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对債券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情況下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
10.2 报告期末本基金投资的国債期货持仓和损益明细
10.3 本期国债期货投资评价
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份額持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、从C类基金份额的基金财产中計提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理費
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管囚的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金資产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核後于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服務费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率計提计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售垺务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金財产中一次性支付给各销售机构或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－8、10项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管囚从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、原《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率、销售服务费率无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外提高仩述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
夲基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
13.2 与基金销售有关的费用
对于申购本基金A类份额的投资人，夲基金申购费率最高不高于0.8%且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A类份额申购金额（M） 申购费率
对于申购本基金C类份额的投资人申购费率为零。
投资人重复申购须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金赎回费率最高不超过1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
申请份额持有时间（N） 赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有囚承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。除对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产外A类基金份額不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费C类基金份额赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可鉯在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和贖回”部分对“申购份额与赎回金额的计算”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金業绩”进行了更新
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新
8、在“其他应披露事项”部分，对“其怹应披露事项”进行了更新
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
