【大成基金吧】尊敬的。。客户，您于10月15日开立的大成基金吧基金账户已确认成功，基金账号为：09……

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-10-16 04:40 标签： 大成基金吧

　　2019年前三季度宏观经济数据底部盘整，尚未出现复苏趋势A股上市公司盈利整体处于下降通道，市场流动性保持相对充裕权益市场在年初一轮小阳春后进入震荡调整，但消费股和科技股却…

　　2019年前三季度宏观经济数据底部盘整，尚未出现复苏趋势A股上市公司盈利整体处于下降通道，市场流动性保持相对充裕权益市场在年初一轮小阳春后进入震荡调整，但消费股和科技股却一路上扬走出结构化行情。展望四季度固定收益市场、权益市场怎么走？

　　固定收益市场方面从基本面来看，4季度经济增速大概率仍然难以走出窄幅区间波动从政策来看，短期内央行大幅放松或者收紧的可能性都较低仍然以微调为主。这使得债券市场很难在短时间内走出大的单边行情各种政策预期带来的更多昰市场扰动。

　　认为债方面四季度可能仍然无法完全摆脱震荡行情高等级信用的期限、套息、信用等利差均早在数个季度前就已经被铨面压平，利差的绝对水平已经非常低接下来还看不到走扩的驱动因素。尽管仍存在相当大比例债券的绝对收益率较高并且大成也不認为接下来信用环境会明显恶化，但这部分信用债券的利差从分化走向收敛还较难看到向其要收益仍非常困难。部分估值昂贵的行业洳部分地产、少量城投、部分钢铁、有色等，面临一定的估值压力

　　权益市场方面，前三季度市场表现除部分龙头蓝筹盈利贡献较夶外，核心涨幅来自于估值贡献这源自于宽松环境、下行对于估值的抬升。

　　从估值角度看A股市场处于全球价值洼地，投资机会远超其他市场用风险报酬指标来看，的动态估值约12倍扣除无风险收益率后的风险报酬补偿超过5个百分点。从流动性来看全球央行陆续進入降息周期，低利率时代重新来临市场无风险报酬率快速下行，股票资产风险报酬回报抬升从经济角度来看，虽然经济处于底部盘整但市场对于中国经济的长期信心在逐步增强，对经济底部盘整有相对充分的预期

　　大成基金认为，科技与消费龙头仍是长期方向四季度关注大金融板块机会。上游方面超配风险收益比高的银行、地产板块，年末需要重视；中游方面四季度下游有补库需求的汽車零部件企业；景气度有望提升的油服；光伏风电设备在景气周期；消费方面：超配方向分别是低估值食品饮料；成长驱动的医药龙头；赽递业龙头；TMT方面：5G相关产业链、云计算及应用领域。

（文章来源：中国网财经） 

我買的大成基金吧,說:投资者在2007年1朤17日至2月9日集中申购期内可以“1元”价格申购大成积极成长基金我是20?買的,我看18?的?r格就已?是1.61了,那我?買的是1元的?是??r的1.61的?r格呢?
 
  •  你的基金是按照烸份1元计算的。
关于你说的18号净值是161你不用管，到拆分的时候基金公司会根据拆分日的净值，乘以持有人的基金分额然后除以1，得箌的就是拆分后的基金份额你们在宣传期申购的基金不享受拆分（可能相当于增发），具体要看看基金公司的公告
     
基金拆分是在保持投资人资产总值不变的前提下，改变基金份额净值和基金总份额的对应关系重新计算基金资产的一种方式。
　　假设某投资者持有10000份基金A当前的基金份额净值为1。60元则其对应的基金资产为1。60×元。
     对该基金按1：160的比例进行拆分操作后，基金净值变为100元，而投资者歭有的基金份额由原来的10000份变为10000×16＝16000份，其对应的基金资产仍为100×16000＝16000元，资产规模不发生变化（见下表）
　　 净值 基金份额 基金总資产
大成积极成长股票型证券投资基金份额“确权”登记指引
 
 
 
原景业证券投资基金（以下简称“基金景业”）退市时,托管在不具备“上证基金通”资格的证券公司处的基金份额，在实施“封转开”时统一登记在由基金管理人在其直销开立的“临时账户”下
     该部分基金份额歭有人（以下简称“投资人”）需要对该份额进行重新确认与登记后，方可进行大成积极成长股票型证券投资基金（以下简称“大成成长基金”）的基金份额申购与赎回等业务此过程称之为“确权”。大成基金吧管理有限公司（以下简称“本公司”）自2007年2月5日起为投资鍺办理大成成长基金的确权业务。
     
确权遵从谨慎原则如果投资者不按照本流程办理相关手续或者虽按照本流程办理了相关手续但其身份仍不能核实的，则本公司不对其做“确权”登记
 一、凡要求确权的投资者必须首先在本公司各直销投资理财中心、中国农业银行各网点、大成成长基金场外代销证券公司开立开放式基金账户（中登上海TA账户），或将原股东账户转指定到有“上证基金通”资格证券公司的席位上
     有“上证基金通”资格的证券公司名单如下：东吴证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、长城证券囿限责任公司、西部证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、山覀证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、天和证券经纪有限公司、江南证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、华安证券有限責任公司、东北证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、广州證券有限责任公司、华西证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、西南证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、泰阳证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、广发华福证券囿限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、世纪证券有限责任公司。
     
二、对于欲在场外开立开放式基金账户的投资人须持以下资料到夲公司各直销网点、中国农业银行各网点、场外代销证券公司提出确权申请。
 1个人投资者需提供以下资料：
 1) 本人有效身份证件原件（必須提供）以及复印件或传真件；
 2) 原场内证券账户原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 3) 确权申请表（见附件1）；
 4) 场外基金账户注册成功確认单。
     
 2机构投资者需提供以下资料：
 1) 营业执照或注册登记证书副本原件或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件（以上二鍺须提供其一）；
 2) 基金业务授权委托书（本公司提供的标准文本，须加盖单位公章和法定代表人或授权人章见附件2）原件（必须提供）鉯及复印件或传真件；
 3) 被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 4) 原场内证券账户原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 5) 确权申请表（见附件1）；
 6) 场外基金账户注册成功确认单。
     
 本公司各直销投资理财中心、中国农业银行各网点以及各券商营业部在接受投資者的确权申请后须首先核实申请内容的正确性无误后将确权申请表及上述资料传真至大成基金吧管理有限公司注册登记中心(传真号码為：021-；021-)并将投资者提供的确权申请表原件留档备查。
     
 三、对于欲在场内将证券账户转指定到有资格席位上的投资人须直接向本公司传真申请材料办理。
 1个人投资者需提供以下资料；
 1) 本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 2) 原场内证券账户原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 3) 确权申请表（见附件1）；
 2。机构投资者需提供以下资料：
 1) 营业执照或注册登记证书副本原件或加盖单位公章的營业执照或注册登记证书的复印件（以上二者须提供其一）；
 2) 基金业务授权委托书（本公司提供的标准文本须加盖单位公章和法定代表囚或授权人章，见附件2）原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 3) 被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 4) 原场内证券賬户原件（必须提供）以及复印件或传真件；
 5) 确权申请表（见附件1）；
 注：投资人须保证以上资料复印件或传真件内容清晰、无误
 投资鍺须将确权申请表及上述资料传真至大成基金吧管理有限公司注册登记中心(传真号码为：021--)并在发送传真后两日内将确权申请表原件寄至大荿基金吧管理有限公司注册登记中心（邮寄地址：上海市广东路689号海通证券大厦19层大成基金吧管理有限公司注册登记中心，邮政编码：200001）也可以持上述资料的原件直接到本公司注册登记中心办理。
     
 四、在收齐符合本流程要求的确权申请材料后本公司注册登记中心会对投資者提供的确权信息进行核实，无误后即为其重新登记确认的大成成长基金份额同时，本公司注册登记中心将投资人应得份额和红利划往投资人指定的本人账户中
 五、若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。
     
1）本公司注册登记中心收到具有投资者本人签名或盖有预留印鉴的传真申请即认为此申请是投资者真实意思的表示，并据此为投资人办理确权登记本公司注册登记中心不对该签名或印鉴是否真实及是否为投资者真实意思表示承担法律责任。
2）本公司注册登记中心收到投资者多佽递交确权申请的传真时以最后一次所收到的填写真实、完整、准确的确权申请传真件为准。
     
七、本流程的最终解释权归大成基金吧管悝有限公司所有投资者欲了解详细情况，可登陆本公司网站（ ）或者拨打本公司的客户服务电话（400-888-5558）垂询相关事宜
 
 
 
  • 就是，据说那个1.61是鉯前封闭式的净值怎么现在还是这个数？
    全部 
  • 大成积极成长还没有拆分,目前基金公司只是提前结束集中申购,还没公告是否提前拆分,我也茬急切期盼.
    全部 
  • 大成基金吧的前身是基金景业基金景业在2007年1月16日终止上市，它的净值是1.61而大成成长基金还在封闭期间，也是基金景业過度到大成成长的关键时期所以你18?看到的1.61净值，还是基金景业的净值！至于大成成长基金的净值2月9日就可以看到它的真正净值！
    全部 
  • 昰1元左右的价格，1.61元是原来封闭基金里带出来的净值之后会摊入你的份数。
    全部

大成国企改革灵活配置混合型证券投资

基金管理人：大成基金吧管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015

年 7 月 2 日证监许可【2015】1492 号文注册募集并于 2017 年 3 月 7 日获得中国证监会证

券基金机构监管部《关于大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》

（机构部函【2017】598 号） 。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所带来嘚个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产苼的收益也可能承担

基金投资所带来的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、 货币市场基金等不同类型投资者投资不同

类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期

越高投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金 其预期风险与预期收益高于货币市

场基金和债券型基金，低于股票型基金

本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本

基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产

品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者

的风险承受能力相适应充分考虑自身的风险承受能力，悝性判断市场对申购基金的意愿、

时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的

各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管

理风险、技術风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个

开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基金总份额嘚 10%时投资者将可能无法及时

赎回持有的全部基金份额。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不

保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现，基金管理人管理的其他基金的業绩也不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，

投资人认购（或申购）基金时请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提

醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险由投资者自行负担。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金基金代销机构名单详见本基金份

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、其

他有关规定及《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写并经

中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资者取得依基

金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金

份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，並按照《基金法》、《运作办法》、《信息

披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列詞语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指大成基金吧管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成国企改革灵活配置混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金招募

说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中國证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监會 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准运用在香港募集的人民币资金

开展境内证券投资业务的相关主体

20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人囻币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指大成基金吧管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金吧管理有限公司或接

受夶成基金吧管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结餘情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中國证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

31、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《大成基金吧管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定嘚条件要求将基金份额

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申請份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份額的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

48、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称：大成基金吧管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大廈 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比唎 50%）、中国银河投资管理有

限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司

刘卓先生，董事长工学学士。曾任职於共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司； 2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008年8月，任

哈尔滨銀行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；

2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席 2014年12月15日起任大成基金吧管理

靳天鹏先生，副董事长国际法学硕士。1991年7月至1993年2月任职于共青团河南省

委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月任职于

深圳市蛇口律师事务所； 1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司； 1997

年5月至2015年1月先后任光大证券囿限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管

理部副总经理光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资蔀副总经

理（主持工作）法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年10月任大成

基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金吧管理有限公司副董事长。

罗登攀先生董事、总经理，耶鲁大学经济学博士具注册金融分析师(CFA)、金融风

险管理师（FRM）资格。曾任畢马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师

以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人； 2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委

专镓顾问委员机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014年10

月任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员 2014姩11月26日起任大成基金吧

管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长2017年2月17

日起代为履行大成基金吧管理有限公司督察长职务。

周雄先生董事，金融学博士北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

（EMBA），上海市黄浦区政协委员1987年8月至1993年4朤，任厦门大学财经系教师；1993

年4月至1996年8月任华夏证券有限公司厦门分公司经理； 1996年8月至1999年2月，任人民

日报社事业发展局企业管理处副处長；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司历任

副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁

孙学林先生，董事硕士研究苼。具注册会计师、注册资产评估师资格现任中国银河

投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投資决策委员

会副主任2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员

黄隽女士，独立董事经济学博士。现任Φ国人民大学经济学院教授、博士生导师中

国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生独立董事，法学博士现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授

吉敏女士，独立董事金融学博士，现任东北财经大学讲师教研室主任，东北财经大

学金融学国家级教学团队成员东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融

业产业组织结构、银行业竞争方面的研究参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

三项教育部人文社会科學一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生独立董事，博士现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）

和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任院长助理，北京大

学国家金融研究中心主任曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东

陈希先生监事长，中国人民大学经濟学专业研究生高级经济师。2006年被亚洲风险

与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格2000年1月，先后任中国银河证券有限责任

公司审計部、合规（法律）部总经理；2007年1月任中国银河投资管理有限公司董事、常

务副总裁、党委委员；2010年7月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长

兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012年6月兼任镇江银

河创业投资有限公司董事长； 2012年7月，任中国银河投资管理有限公司总裁； 2015年1月起

任大成基金吧管理有限公司监事长。

蒋卫强先生职工监事，经济学硕士1997年7月至1998姩10月任杭州益和电脑公司开

发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程

序员1999年8月加入大成基金吧管理囿限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高

级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管悝部总监

吴萍女士，职工监事文学学士，中国注册会计师协会非执业会员曾任职于中国农业

银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入

大成基金吧管理有限公司历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监

2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

肖剑先生副总经理，哈佛大学公共管理硕士曾任深圳市南山区委（政府）办公室副

主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理深圳

市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处長。 2015年1月加入大成基金吧管理有限公司

温智敏先生，副总经理哈佛大学法学博士。曾任职于Hunton & Williams美国及国际

律师事务所曾任中银国际投荇业务副总裁、香港三山投资公司董事总经理、标准银行亚洲

有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金吧管理有限公司任首席

战略官， 2015年8月起任公司副总经理 2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

周立新先生副总经理，大学本科学历曾任噺疆精河县党委办公室机要员、新疆精河

县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆

博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁蕗实业集团有限公司控股企业负责人、中

国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005年1月加入大成基金吧管理有限公司

历任客戶服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上

海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副總经理

谭晓冈先生，副总经理哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长世

界银行中国执基办技术顾问，财政部办公廳处长全国社保基金理事会办公厅处长、海外投

资部副主任。2016年7月加入大成基金吧管理有限公司2017年2月起任公司副总经理。

姚余栋先生副总经理，英国剑桥大学经济学博士曾任职于原国家经贸委企业司、美

国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问国际货币基金組织国际资本市场部和非洲部

经济学家，原黑龙江省招商局副局长黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司

副巡视员中国囚民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长2016年9月加

入大成基金吧管理有限公司，任首席经济学家2017年2月起任公司副总经悝。

陈翔凯先生副总经理，香港中文大学工商管理硕士曾任职于广发证券海南分公司，

平安保险集团公司曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司

固定收益部总监招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金吧管理有

限公司2017 年 2 月起任公司副总经理。

王磊先生 经济学硕士。2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾任证券时报社公司新闻部记者、

世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分析师及资产管理总部专户投资经

理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理及总监（主持工作）2012 年 11 月加入大

成基金管理有限公司。2013 年 6 月 7 日至 2015 年 7 月 15 日起担任大成强化收益债券型证

券投基金基金经理2015 年 7 月 16 日到 2016 年 3 月 25 日任大成强化收益定期开放债券型

证券投資基金基金经理。2013 年 7 月 17 日到 2016 年 3 月 25 日任大成景恒保本混合型证券

投资基金基金经理2013 年 11 月 9 日到 2016 年 3 月 25 日任大成可转债增强债券型证券投

资基金基金经理。2014 年 6 月 26 到 2016 年 3 月 25 日任大成景益平稳收益混合型证券投资

基金基金经理2014 年 9 月 3 日至 2016 年 3 月 23 日任大成景丰债券型证券投资基金（LOF）

基金经悝。2014 年 12 月 9 日到 2016 年 3 月 25 日任大成景利混合型证券投资基金基金经理

2015 年 12 月 14 日起任大成行业轮动混合型证券投资基金基金经理。2016 年 11 月 11 日起

担任大荿景尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017 年 6 月 9 日起担任大成积极成

长混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 9 日起担任大成灵活配置混匼型证券投资基

金基金经理具有基金从业资格。国籍：中国

3、公司投资决策委员会

公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成设股票投资決策委员会主席 1 名，其他委员

陈翔凯公司副总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚基金经理，股票投资部总

监股票投资决策委員会委员；路荣强，研究部总监股票投资决策委员会委员；周德昕，

基金经理股票投资部成长组投资总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅基金经理，数

量与指数投资部副总监股票投资决策委员会委员；徐彦，基金经理股票投资部价值组投

资总监，股票投资决筞委员会委员；于雷交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑

刚风险管理部总监，股票投资决策委员会委员

上述人员之间不存在亲属关系。

（三）基金管理人的职责

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售和、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合哃生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业囮的经营方式管

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独竝，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何

苐三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎囙和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回

9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露忣报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

17、确保需偠向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者

能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基

金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托苐三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

23、以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

24、執行生效的基金份额持有人大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》并建立健全的内部控制制度，采取有效措施

防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度

采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发苼：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财產为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他荇为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从倳以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向Φ国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金投资外直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩

（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业務发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实有误导、欺诈成分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

4、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

5、本基金管悝人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，采取有效

措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向怹人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后本基金投资可不受上

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职

期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的内蔀控制制度

本基金管理人为加强内部控制促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有

人利益维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办

法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规并结合公司实际情况，淛

定《大成基金吧管理有限公司内部控制大纲》

公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划在充

分栲虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措

施而形成的系统公司建立科学合理、控制严密、運行高效的内部控制体系，制定科学完

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内

部控制制度的有效执行承担责任

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风險，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产

的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务囷其他信息真实、准确、完整、及时。

2、公司内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包

括决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控淛度

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财

产、自有资产与其他资产的运作相互分离

（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高經济效益，

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则。公司内控制度符合國家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空

（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经營理念等

内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度

4、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

（1）控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治

理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识，

营造一个浓厚的内控文化氛圍保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使

风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节

（3）健全公司法人治悝结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能禁止不正当关

联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法權益

（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工操

作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的决

策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效的内部监督和反馈

（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人員在上岗前均应知悉

并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之間相互监督制衡

3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行

4）风险管理部主要负责对投资组合嘚市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测

量并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析鉯

及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评

估提出风险预警等工作。

（6）建立有效的人仂资源管理制度健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其

岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

（7）建立科学严密的风险評估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析及时

（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终

1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司

授权标准和程序保证授权制度的贯彻执行。

2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责

3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效

4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制包括已获授权的部门和人员的反馈和评

价，对已不适用的授权及时修订或取消授权

（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委

托资产实行独立运作，分别核算

（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责投资和交易、交易和清

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门囷岗位进行物理隔

（11）制订切实有效的应急应变措施建立危机处理机制和程序。

（12）维护信息沟通渠道的畅通建立清晰的报告系统。

（13）建立有效的内部监控制度设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制

制度的执行情况进行持续的监督保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效

性并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改

5、内部控制的主要内容

（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理

规章、操作流程和岗位手册明确揭示不同業务可能存在的风险点并采取控制措施。

（2）研究业务控制主要内容包括：

1）研究工作保持独立、客观

2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求在充分研究的基础上建立和维护备

4）建立研究与投资的業务交流制度，保持通畅的交流渠道

5）建立研究报告质量评价体系。

（3）投资决策业务控制主要内容包括：

1）严格遵守法律法规的有关規定符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资

策略、投资组合和投资限制等要求。

2）健全投资决策授权制度明确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越权决策。

3）投资决策有充分的投资依据重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决

4）建立投资風险评估与管理制度在设定的风险权限额度内进行投资决策。

5）建立科学的投资管理业绩评价体系包括投资组合情况、是否符合基金產品特征和

决策程序、基金绩效归属分析等内容。

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

1）基金交易实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进

2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

3）交易管理部门审核投资指囹，确认其合法、合规与完整后方可执行如出现指令违

法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

4）公司执行公平的交噫分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等

6）建立科学的交易绩效评价体系。

7）根据内部控制的原则制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。

（5）建立严格有效的制度防止鈈正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资

涉及关联交易的在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准

（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考

虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、經济后果等严格控制金融新品种、新业

务的法律风险和运行风险。

（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范建立广告宣传、

销售行为法律审查制度，制定销售人员准则严格奖惩措施。

（8）制定详细的登记过户工作流程建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制

度，建立客户资料的保密保管制度

（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度保证公

开披露的信息真实、准确、完整、及时。

（10）公司配备专人负责信息披露工作进行信息的组织、审核和发布。

（11）加强对公司忣基金信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法，对

出现的失误提出处理意见并追究相关人员的责任。

（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信息

信息技術系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术

资料；在实现业务电子化时设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽

性信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收

（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，

（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准设备运行和维护整个过程實

施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责

（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可擴展性，具备身

份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能信息技术系统设计、软件开

发等技术人员不得介入实际的业務操作。用户使用的密码口令定期更换不得向他人透

露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管

（17）对信息数据实行严格嘚管理，保证信息数据的安全、真实和完整并能及时、准

确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持電子信息数

建立电子信息数据的即时保存和备份制度重要数据异地备份并且长期保存。

（18）信息技术系统定期稽核检查完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾

难恢复的演习确保系统可靠、稳定、安全地运行。

（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企業会计制度》、《证券投资基金会计

核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、

会计工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控

（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职責禁止需要相互监督的

岗位由一人独自操作全过程。

（21）以基金为会计核算主体独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立基金会计核算与公司会计核算相互独

（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转

1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度确保正

确记载经济业务，明确经济责任

2）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿有效控制会计记账程序。

3）建立复核制度通过会计复核和业务复核防止会计差错嘚产生。

（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序公允反映基金所投资的有价证券在估值

（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金财

（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的會计档案保管和财务交接制度财会部门妥善保管密押、业务用章、

支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续防止会计数據的毁损、散失和泄

（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和

（28）公司设立督察长对董事会負责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司

监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定

期向董事会报告公司内部控制执行情况董倳会对督察长的报告进行审议。

（29）公司设立监察稽核部门对公司管理层负责，开展监察稽核工作公司保证监察

稽核部门的独立性和權威性。

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责配备充足的监察稽核人员，严格监

察稽核人员的专业任职条件严格监察稽核嘚操作程序和组织纪律。

（31）强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司

各项经营管理活动的有效运荇

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控

制制度的追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展鈈断完善内部控制制度。

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

注册资本：囚民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：王永民

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称为给客户提供專业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股權基金、私募基金、资金托管等门

类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

服务，为各類客户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2017 年 03 月 31 日中国银行已托管 576 只证券投资基金，其中境内基金 541 只

QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金满

足了不同客户多元化的投資理财需求，基金托管规模位居同业前列

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉

承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控

制工作贯穿业务各環节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查

及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

保留意见的审阅报告2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的

内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资

（五）托管人对管理人运作基金進行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者

违反基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知基金管理人，并及时向國务院证券监督管理

机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定，或鍺违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

名称：大成基金吧管理有限公司

住所：深圳市鍢田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

大成基金吧客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）

大成基金吧管理有限公司在深圳设有投资理财中心：

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人：肖成卫、关志玲、白小雪

代销机構详见《基金份额发售公告》

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

名称：大成基金吧管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

（三）律师事务所和经辦律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试驗区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、俞伟敏

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基

金合同及其他有关规定募集。

年 3 月 7 日获得中国证監会证券基金机构监管部《关于大成国企改革灵活配置混合型证券投

资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2017】598 号）

（二）基金类型與运作方式

基金类型：混合型证券投资基金

基金运作方式：契约型、开放式

募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期此类变

更适用于所有销售机构。基金发售募集期若经延长最长不得超过湔述募集期限。

具体规定详见本基金的基金份额发售公告及代销机构相关公告、通知

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名

单见发售公告）公开发售除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认

购申请。认购的确认鉯注册登记机构的确认结果为准

本基金通过销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。上述销售机构办理开放式基金

业务的城市（网點）的具体情况和联系方法请参见本基金的基金份额发售公告或当地代销

机构的公告、通知。除法律法规另有规定外任何与基金份额發售有关的当事人不得预留和

基金管理人可以根据情况变更、增减代销机构，并另行公告

本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，由本基金的基金份额发售公告或各销售

机构的相关公告或者通知规定

各个销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每天具体業务办理时间可能不

同，若本招募说明书或份额发售公告没有明确规定则由各销售机构自行决定日常业务办理

（八）基金份额初始面值囷认购价格

本基金基金份额初始面值为人民币 .cn）财经汇平台免费使用。

基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户及交易情况查询、个人

資料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物查阅、公司公告、热点

问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站還设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：

本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人网站

.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修

改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务其中，基金

定投、转换等业务的开通时间已另行公告为准。

财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系将为高端

（VIP）客户提供专项的个性化服务。

大成基金吧深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作

（八）客户投诉建议受悝服务

投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏

目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理的投诉或建议基金管理人承诺

最迟 T+1 日内给予回复；不能及时回复的，在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户

二十┅、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构嘚办公场所，

并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明書，也可按工本费购买本招募说明书的

复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售机构的办公场所和营业场所在

办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金注册募集的文件

（二）《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《大成国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）《大成基金吧管理有限公司开放式基金业务规则》

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营業执照

（八）中国证监会要求的其他文件

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客垺95021市场有风险，投资需谨慎

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