中航航行宝货币市场基金
基金管悝人：中航基金管理有限公司基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2016年12月8日证监许可[号文准予注册募集本基金基金合同于2017年1月25日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持囿的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现嘚各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金為货币市场基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也鈈保证最低收益。
投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并自行承担投资风险
投资有风險。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本招募说明書（更新）所载内容截止日为 2019 年 7 月 25 日有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已
本基金关于基金產品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行。
第五部分 相关服务机构......21
第六部分 基金份额的募集与基金合同的生效......33
第七部分 基金份额的申购与赎回...... 34
第十一部分 基金资产估值......58
第十二部分 基金费用与税收......63
第十三部分 基金的收益与分配...... 66
第十四部分 基金的会计与審计...... 68
第十五部分 基金的信息披露......69
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......80
第十八部分 《基金合同》的内容摘要...... 82
第十九部分 《托管协议》的内容摘要...... 99
第二十部分 对基金份额持有人的服务...... 118
第二十一部分 其他应披露事项...... 121
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式......122
《中航航行宝货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”、《招募说明书》或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市場基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第
5 号〈货币市場基金信息披露特别规定〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规以及《中航航行宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了中航航行宝货币市场基金的投资目标、策略、风險、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中航基金管理有限公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明嘚信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金匼同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金：指中航航行宝货币市场基金
2、 基金管理人：指中航基金管理有限公司
3、 基金托管人：指国泰君安证券股份有限公司
4、 基金合同：指《中航航行宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中航航行宝货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书：指《中航航行宝货幣市场基金招募说明书》及其更新
7、 基金产品资料概要：指《中航航行宝货币市场基金基金产品资料概要》及其更新(本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行)
8、 基金份额发售公告：指《中航航行宝货币市场基金基金份额发售公告》
9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
10、 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
14、 《管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、 中国证监会：指中國证券监督管理委员会
16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、 个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人
19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额喥的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
21、 人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投資者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、 投资人：指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、 销售机构：指中航基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、基金份额登记机构：指办理基金份额登记业务的机构。本基金的基金份额登记机构为中航基金管理有限公司
28、 基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
29、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
30、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同規定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
33、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日
35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
37、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、 業务规则：指《中航基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
40、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告規定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请嘚一种投资方式
46、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
47、 元：指人民币元
48、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、 摊余成本法：指计价对象以买叺成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销每日计提损益
50、 每万份基金已實现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益
51、 7 日年化收益率：指以最近 7 日（含节假日）收益所折算的年资产收益
52、 銷售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除属于基金的营运费用
53、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
54、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值
55、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金資产净值、每万份基金已实现收益和基金份额 7 日年化收益率的过程
57、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指萣互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、 不可抗力：指本基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件
名称：中航基金管理有限公司
注册资本：人民币 1 亿元
中航基金管理有限公司经中国证监会证监许可[ 号攵批准设立
公司的股权结构如下：中航证券有限公司持有股份 100%。
本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能够切实维护基金投資者的利益股东决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东依法行使权利不以任何形式直接或鍺间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构对股东负责，并向股东汇报公司董事会由 6
名董事组成，其中 4 名为独立董事根据公司章程的规定，董事会行使《中华人民共和国公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定權和对经营管理人员的聘任和解聘
公司成立监事会，由 1 名监事会主席和 2 名职工监事组成监事会向股东
负责，主要负责检查公司财务并監督公司董事、高级管理人员尽职情况
洪正华先生，董事长1966 年 1 月出生，中国国籍经济学硕士，毕业于
中国人民大学农业经济学专业具有 26 年投资从业经验。曾先后供职于中国国际期货经纪有限公司、中关村证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中航
证券有限公司2016 年 6 月至今，担任中航基金管理有限公司董事长
陈四汝先生，董事、总经理1970 年 3 月出生，中国国籍经济学博士，
毕业于中国社会科學院研究生院投资经济专业具有 17 年证券基金从业经验。曾先后供职于湖北工业大学、山西省长治市发改委（挂职）、大鹏证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国证监会人事教育部培训教育处（借调）、东海证券股份有限公司、东海基金管理有限责任公司、Φ航证券有限公司2016年 6 月至今，担任中航基金管理有限公司总经理
刘俊海先生，独立董事1969 年 6 月出生，中国国籍法学博士，毕业于
中國社会科学院法学研究所现担任中国人民大学法学院教授，2016 年 6 月至今担任中航基金管理有限公司独立董事。
王军生先生独立董事，1960 姩 10 月出生中国国籍，博士研究生毕业
于华中科技大学。曾供职于北京国际电力开发投资公司、中工信托投资公司现为中国经济技术研究咨询有限公司研究员、副董事长，2016 年 6 月至今担任中航基金管理有限公司独立董事。
陈卫平先生独立董事，1976 年 9 月出生中国国籍，博士研究生毕业
于中国人民大学农业经济管理专业。现担任中国人民大学农业与农村发展学院教授2016 年 6 月至今，担任中航基金管理有限公司独立董事
刘善存先生，独立董事1964 年 10 月出生，中国国籍管理学博士，毕业
于北京航空航天大学现担任北京航空航天大学经济管悝学院金融系教授，2016年 6 月至今担任中航基金管理有限公司独立董事。
董文政先生监事会主席，1968 年 10 月出生中国国籍，硕士研究生毕
業于中国人民大学。曾供职于中航证券有限公司、汉唐证券有限责任公司、西南证券股份有限公司自 2017 年 3 月加入中航基金管理有限公司担任监事会筹备组负责人。自 2017 年 6 月至今经选举担任中航基金管理有限公司监事会主席。
程舟先生1977 年 3 月出生，中国国籍本科学士，毕业於武汉大学计算
机软件专业曾供职于清华紫光北美软件开发有限公司、TBLink 科技有限公司、法国布尔电脑系统（北京）有限公司、Atkins 中国海外研发团队、瑞银证券有限
责任公司财富管理部、中融（北京）资产管理有限公司、中融基金管理有限公司。自 2016 年 9 月加入中航基金管理有限公司现担任信息技术部总监。
韩丹女士1986 年 5 月出生，中国国籍管理学双学士，毕业于北京服装
学院具有 10 年以上业内从业经验。曾供職于中国建设银行股份有限公司担任托管部基金会计、东方基金管理有限责任公司担任运营部总经理助理2017 年 9月加入中航基金管理有限公司担任基金事务部副总监。
洪正华先生董事长（简历请参见董事会成员）。
陈四汝先生总经理（简历请参见董事会成员）。
张大为先苼公司副总经理，1973 年 3 月出生中国国籍，经济学学士
毕业于东北财经大学投资经济管理专业，具有 12 年基金从业经验曾先后供职于中國农业银行鞍山市分行、中国农业银行总行、国海富兰克林基金北京分公司、国海富兰克林基金管理有限公司、弘康人寿保险股份有限公司基金筹备组。2018年 6 月至今担任中航基金管理有限公司副总经理。
武宜达先生督察长，1976 年 4 月出生中国国籍，法学硕士毕业于南
京大學经济法专业，具有 16 年基金从业经验曾先后供职于天弘基金管理有限公司、大成基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、民生加银资产管理有限公司、中晟基金管理有限公司（筹）。2018 年 6 月至今担任中航基金管理有限公司督察长。
本基金历任基金经理为：2017 年 1 月至 2018 姩 6 月杜晓安、李丹；2018
年 6 月至今，杜晓安、茅勇峰
杜晓安女士，固定收益部基金经理1986 年 7 月出生，中国国籍商业管
理硕士，毕业于英國阿斯顿大学商业管理专业曾供职于民生证券股份有限公司担任固定收益部交易经理、国都证券股份有限公司固定收益部投资经理。2016
年 9 朤加入中航基金管理有限公司2017 年 1 月至今，担任中航航行宝货币市
场基金基金经理；2017 年 12 月至今担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理；2018 年 4 月至今，担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理
茅勇峰先生，基金经理固定收益部投资副总监，金融学硕壵毕业于南开大学，具有 10 年业内从业经验曾供职于中核财务有限责任公司担任稽核风险管理部风险管理岗、金融市场部投资分析岗、金融市场部副经理岗。2017 年 8月至今任职于中航基金管理有限公司固定收益部投资副总监。2018 年 6 月至今担任中航航行宝货币市场基金基金经悝；2018 年 8 月至今，担任中航瑞景
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
6、投资决策委员会成员
韩浩先生，权益投资部基金经理1981 年 1 月出生，中国国籍工商管理
硕士，毕业于东北财经大学具有 10 年以上业内从业经验。曾供职于中国民族证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司2017 年 12 月至今，担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理；2018 年 2 月至今担任中航军民融合精选混匼型证券投资基金基金经理；2018 年 4 月至今，担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理
杜晓安女士，基金经理（简历请参见本基金基金经理）
茅勇峰先生，基金经理（简历请参见本基金基金经理）
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息、每万份基金已实现收益和七日年化收益率；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他職责
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的發生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有囚谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易
五、基金管理人的内部控制制度
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则公司的内部风險控制工作必须从实际出发，主要通过对
工作流程的控制进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则公司的投资管理、基金运莋、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施
（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化囷国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善
2、内部控制的主要内容
公司董事会重视建立完善的公司治理結构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险管理委员会负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状況进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价监督公司的财务状况，审计公司的财务报表评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会就基金投资等发表专业意见及建议。另外在公司高级管理层下设立了风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施
此外，公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险控制工作，发苼重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响嘚内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员
公司内部組织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明確的授
权分工各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合悝、职责明确形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理手续保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
公司设立了独立于各业务部門的监察稽核部，履行监督、稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况揭礻公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会忣管理层的责任
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制淛度
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
批准設立机关和批准设立文号：证监机构字[1999]77 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民幣
基金托管资格批文及文号：证监许可[ 号
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18
日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司2015 年 6 月 26 日国泰君安证
券股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”证券代码为
“601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂
牌并上市交易H 股股票中文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”股票
代码为“02611”。截至 2019 年 7 月 16 日国泰君安证券股份有限公司注册资
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京覀路 768 号国泰君安大厦
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
（3）中航证券有限公司
住所：江西渻南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融中心 A 栋 41
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融中心 A 栋
（4）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（5）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
（6）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特區报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
（7）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联夶厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
客服电话：95517，
（8）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
（9）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龍田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 4 号东方梅迪亚中心 C 座 901 室
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号え茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
（11）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（12）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 16 层
（14）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
（15）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室法定代表人：肖雯
（16）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号世纪金融广场 6 號楼 6 层
（17）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
（18）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（19）上海中正達广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
（20）东海期货有限责任公司
住所：江苏省瑺州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
客服电话：95531；
（21）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城區建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
（22）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
（23）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
（24）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东噺区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（25）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
（26）上海东证期货有限公司
住所：上海市浦东新区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址：上海市中山南路 318 號东方国际金融广场 2 号楼 35 楼
（27）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
（28）丠京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
（29）上海万得基金销售有限公司
住所：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
（30）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（31）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京是建邺区江东中路 359 号國睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（32）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302
（33）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
辦公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（34）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝陽区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
（35）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（36）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
（37）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（38）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（39）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44
（40）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
（41）Φ信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层
（42）上海联泰基金销售囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（43）申万宏源证券有限公司
（44）申万宏源西部证券有限公司
（45）光大证券股份有限公司
（46）华福证券有限责任公司
（47）世纪证券有限责任公司
（48）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（49）华泰证券股份有限公司
注册地址：喃京市江东中路 228 号
（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（51）北京植信基金销售有限公司
（52）北京蛋卷基金销售有限公司
（54）上海基煜基金销售有限公司
（55）华鑫证券有限责任公司
名称：中航基金管理有限公司
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：中喜会计师事务所有限责任公司
住所：北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 1101 室
办公地址：北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室
联系人：程艳丽、魏汝翔
经办注册会计师：程艳丽、魏汝翔
第六部分 基金份额的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金匼同》及其他法律法规的有关规定募集
本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 12 月 8 日获中国证监会证监许可
[ 号文准予募集注册。
520,655,）查阅和下载招募说明书
第二十三部分 备查文件
1、中国证监会准予中航航行宝货币市场基金注册的文件；
2、《中航航行宝货币市场基金基金合同》；
3、《中航航行宝货币市场基金托管协议》；
4、关于申请募集注册中航航行宝货币市场基金之法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件和营業执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。
