基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

本基金于2016年3月30日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册

本基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的航電系统所性风险，个别证券特有的非系

统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等

本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定

对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之債务人出现违约或在交易过程中发

生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损

失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体

本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品種风险与预期收益高于货币市

场基金，低于混合型基金和股票型基金本基金需承担债券市场的航电系统所性风险，以及因个别

债券违約所形成的信用风险因此信用风险对基金份额净值影响较大。

本基金基金份额分为A、C类A类基金份额收取认（申）购费，C类基金份额不收取认

（申）购费但计提销售服务费；A、C类基金份额适用不同的赎回费率。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品資料概要等信息披露文件

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日

为2020年2朤11日除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2019年

12月25日有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30

日（本报告中财务数据未经审计）

《广发集裕债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”）依照《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《證券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发集裕债券型证券投

资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发集裕债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募

说明书所载明嘚资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说奣

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定《基金匼同》当事人之间权利、义务

的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、招募说奣书或本招募说明书 指《广发集裕债券型证券投资基金招募说明

2、基金或本基金 指广发集裕债券型证券投资基金

3、基金管理人 指广发基金管理有限公司

4、基金托管人 指兴业银行股份有限公司

5、基金合同 指《广发集裕债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修訂和补充

6、托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之

《广发集裕债券型证券投资基金托管协议》及

对该托管协议的任何有效修訂和补充

7、基金份额发售公告 指《广发集裕债券型证券投资基金基金份额发

8、法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法

规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其

他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

9、《基金法》 指2012年12月28日经第十一届全国人民代

表大会瑺务委员会第三十次会议通过自2013

年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》 指Φ国证监会2013年3月15日颁布、同年6

月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》 指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9

月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》 指中国证监會2014年7月7日颁布、同年8

月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管

理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》 指中國证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

14、中国证监会 指中国證券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理

16、基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并

承担义务的法律主体包括基金管理人、基金

托管人和基金份额持有人

17、个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资

18、机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民

共和国境内合法登记并存续或经有关政府部

门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

19、合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中

国境内依法募集的证券投资基金的中国境外

20、投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投

资者以及法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份

22、基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金，发售

基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构 指广发基金管理囿限公司以及符合《销售办

法》和中国证监会规定的其他条件取得基金

销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议，代為办理基金销售业务的机

24、登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务

具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、

基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和

结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持

有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构 指办理登记业務的机构。基金的登记机构为广

发基金管理有限公司或接受广发基金管理有

限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、

基金管理人所管理的基金份额余额及其变动

27、基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过

該销售机构买卖基金的基金份额变动及结余

28、基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规

定的条件基金管理人向中国证監会办理基金

备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后

基金财产清算唍毕，清算结果报中国证监会备

30、基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止

的期间最长不得超过3个月

31、存续期 指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

32、工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交

33、T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回

或其他业务申请的开放日

34、T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业

36、开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时

37、《业务规则》 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规

则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券

投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

38、认购 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额

39、申购 指基金合同生效后投资人根據基金合同和招

募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求将基金份額兑换为现金的

41、基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管

理人届时有效公告规定的条件申请将其持有

基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换

为基金管理人管理的其他基金基金份额的行

42、转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构

之间实施的变更所持基金份额销售机构的操

43、定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每

期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机構

于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

44、巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申請(赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额

总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日

46、基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖

证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法

收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的

47、基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、

基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值 指基金资产總值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额

50、基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基

金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全

国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人

网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

52、流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不

限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银

行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

53、基金产品资料概要 指《广发集裕债券型证券投资基金基金产品资

54、不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

4、法定代表人：孙树明

5、设立时間：2003年8月5日

客服电话：（免长途费）或020-

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

(2) 公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（3）公司名称：丠京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

（4）公司洺称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

彡、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销

售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2016年3月30日经中国证监会证监

许可[ 号文注册募集

本基金为契约型开放式基金，基金存续期为不萣期

本基金自2016年4月29日至2016年5月5日进行发售。本基金募集对象为符合法律法

规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金的面值为每份基金份额人民币.cn

第二十二部分 其怹应披露事项

关于增加鼎信汇金为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加北京创金启富为旗下部分基金销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金2019年第3季度报告提示性公告

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于

公司住所供社会公众查阅、复制。

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发集裕债券型证券投资基金募集的文件

（二）《广发集裕债券型证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广發集裕债券型证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

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