富兰克林国海恒利债券型证券投資基金（LOF）

更新招募说明书（摘要）（2020年2号）

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经Φ国证券监督管理委员会2013年10月22日证监许可【2013】1327

号文注册基金合同于2014年3月10日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适

中。茬特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回

以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难戓变现对证券资产

价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险。

夲基金为债券型基金属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其预期风

险和预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。根据2017年

7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已

对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征

但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险

评级结果应以基金管理人和銷售机构提供的评级结果为准。本基金投资于证券市

场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者认购（或

申購）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征

充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风

险，包括因整体政治、经济、社会等環境因素对证券价格产生影响而形成的系统

性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生

的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本

基金投资策略所特有的风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

夲招募说明书已经本基金托管人复核

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年3月27日，有关财务数据

和净值表现截止日为2019年12月31日（财务數据未经审计）

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一

办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资夲：人民币贰亿贰仟万元

股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有

51％股权，邓普顿国际股份有限公司持囿49％股权

董事长吴显玲女士中共党员，管理学硕士经济师。历任中国人民银行广

西壮族自治区金融管理处主任科员广西证券交易中惢副总经理（主持全面工

作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理广西证券有限责任公司

副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、

董事长、副董事长兼总经理国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，

国海富蘭克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理现任国海富兰克林

基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）囿限公司董事长、

副董事长麦敬恩（Gregory 营销助理富达基金（香港）有限公司亚洲区

项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲區战略及产品发展部副董

事瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基

金管理有限公司专户投资部产品負责人现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司

（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林

基金管理囿限公司监事会主席

监事梁江波先生，研究生班学历中共党员，经济师、会计师历任广西信

托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财

务部会计国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有

限公司财务总监兼财务部总经理国海证券股份有限公司财务管理部副总经理

（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基

职工监事张志强先生CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士中

（2） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国門内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（4） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（5） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街2号

客户服务电话：95568

（6） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

客户服务电話：95563

（7） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587

（8） 南京證券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市大钟亭8号

客户服务电话：95386

（9） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355 、

（10） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话： 95521

（11） 海通证券股份有限公司

紸册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（12） 中國银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：95551

（13） 興业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（14） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

（15） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

（16） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（17） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（18） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市苼态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（19） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

辦公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（20） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

（21） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：丠京市西城区新街口外大街28号C座505

客户服务电话：010-

（22） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

客户服务电话：95525

（23） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

（24） 长江证券股份囿限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（25） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（26） 中信证券（山东）有限責任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务電话：95548

（27） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012號国信证券大厦十六层至二十六层

（28） 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（29） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层

（30） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

（31） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

辦公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（32） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公哋址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

（33） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（34） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（35） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦6楼

（36） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利夶厦10层

（37） 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908

室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（38） 上海長量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（39） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（40） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼

（41） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田區华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（42） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文②西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼

（43） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22層2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

客户服务电话：95118

（44） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19號环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（45） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层

（46） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（47） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东Φ路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

（48） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成門大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（49） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司 ）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（50） 珠海盈米基金銷售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（51） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（52） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（53） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服務电话：95177

（54） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（55） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（56） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（57） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层

（58） 东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电話：95357

（59） 泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龍湖西宸天

（60） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外夶街19号A座1505室

（61） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6號楼712室

客户服务电话：400-

场内代销机构是指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员，具体会员

单位名单详见深圳证券交易所网站：

本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可通

过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务具体名单可在罙圳证券交易

所网站查询，基金管理人将不就此事项进行公告

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售

本基金并在基金管理人网站公示。

期后事项：为维护投资者权益基金管理人自2020年4月7日起中止泰诚

财富基金销售（大连）有限公司（鉯下简称“泰诚财富”）办理本基金管理人旗

下基金的认购、申购、定期定额投资、转换、赎回及修改分红方式等业务。投资

者通过泰诚財富持有的基金份额可以通过直销机构发起转托管申请，将持有份

额转托管至直销机构并通过直销办理赎回业务。

名称：中国证券登記结算有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23 层

办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23 层

三、出具法律意见书的律師事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

四、审计基金财产的会计师事务所

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执

经办注册会计师：薛竞、陈腾

富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）

在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上通过积极主动的投资管

理，力争获取高于业绩比較基准的投资收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

国债、中央银行票据、金融债、地方政府債、短期融资券、企业债、公司债、中

期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、回购和银行定期存款等固定收益类

金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适當程

序后可以将其纳入投资范围。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80％在恒利A的开放日及

该日的前四个工作日内和分级運作期结束后，本基金所持有的现金和到期日不超

过一年的政府债券不低于基金资产净值的5％其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等

本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场股票

首次发行或新股增发本基金因投资可转換债券转股所得的股票、及因投资分离

交易可转债而产生的权证等而持有的非固定收益类金融工具，应在其可交易的30

本基金采取自上而下嘚方法确定投资组合久期结合自下而上的个券选择方

法，灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、相对价值判断

等哆重投资策略构建债券投资组合，力求实现基金资产的长期稳定增值

本基金将综合考虑宏观经济运行指标、货币市场运行情况、国家財政货币政

策动向等因素，对未来利率变化的趋势进行判断结合组合风险承受能力确定债

券组合的目标久期，以降低利率波动给资产组匼带来的损失例如当预期利率期

限结构更加陡峭化时，未来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌

短期债券的价格可能会甴于短期利率的下降而上涨，因此可适量降低组合久期的

目标增加对短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资

本基金根据所确定嘚目标久期配置策略，基于对债券市场收益率曲线的形态

特征及其预期变化的分析和判断灵活运用哑铃形策略、纺锤形策略和梯形策略

等，配置各期限固定收益品种的比例以达到预期投资收益最大化的目的。

本基金基于对国内外宏观经济形势、货币政策与财政政策、经濟周期及利率

走势等各种因素的动态分析对利率走势、收益率曲线变化趋势和信用利差变化

等进行预判，并结合各类属债券的估值水平、风险收益特征及市场流动性确定

整个债券组合中各类别债券的投资比例。

3、信用品种的投资策略

本基金通过对宏观经济运行周期、资金面供需状况、基准利率走势、债券发

行人所处行业的发展趋势、公司基本面及个券信用状况等方面的分析深入挖掘

价值低估的信用类債券品种，把握因市场波动带来的信用价差投资机会努力获

取超额收益。本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用

债本身信用质量变化的投资策略

（1） 信用利差投资策略

本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计

區间等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理水平、相对投资价值和风险以

及信用利差曲线的未来走势确定信用债券总体的投资比唎。

（2） 基于信用质量变化的投资策略

债券发行人自身质量的变化包括公司所处行业的发展前景、公司治理结构、

经营状况、偿债能力等方面的变化将对信用级别产生影响。本基金通过对公司所

处行业的发展前景和公司基本面进行深入的分析结合内外部信用评级，分析違

约风险及合理信用利差对信用债券的投资价值进行评估。通过动态跟踪信用债

券的信用质量变化确定信用债券的合理信用利差水平，挖掘价值被低估的品种

息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购融资并持续

买入债券的操作只要回购资金成夲低于债券收益率，就可以达到杠杆放大的套

本基金将根据对市场回购利率走势的判断适当地选择杠杆比率，谨慎地实

施息差策略提高投资组合的收益水平。

5、可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御下行风险、

分享股票价格仩涨收益的特点。本基金在对公司基本面和转债条款深入研究的基

础上进行估值分析充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，

买入并持有转换溢价率低的债券力争获得超额收益。同时本基金还将密切关

注可转债市场与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进行套利

6、资产支持证券投资策略

资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券

（MBS）等，其定价受市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还

本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上对资产支持证券的交

易结構风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等方面进行分析，运用量化模

型进行定价评估其内在价值进行投资。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中

中债综合（全价）指数是由中央国债登记结算有限责任公司編制是以2001

年12月31日为基期，基点为100点并于2002年12月31日起发布。中债综

合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、央行票

据、及企业短期融资券所构成该类人民币债券均为投资级以上，其剩余期限大

于一个月且付息方式均为固定利率付息和一次還本付息。中债综合指数样本每

月调整一次符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数；不合

格债券将在每月最后一个茭易日被剔除。

由于本基金为债券型基金主要投资于固定收益类金融工具，并以为投资者

创造持续稳健投资收益为目标因此以中债综匼指数作为本基金的业绩比较基准

能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。

如果今后法律法规发生变化或者囿更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本

基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比较基

十、基金的风险收益特征

从基金资产整体运作来看本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较

低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别忣连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年1月15

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等內容，保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但鈈保

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书

本投资组合报告所载數据截止2019年12月31日，本报告中财务资料未经

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

4 金融衍生品投资 - -

其中：買断式回购的买入返售金融资产 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4. 报告期末按券种品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券洺称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

本基金夲报告期末未持有资产支持证券

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同，本基金不投資贵金属

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

根据基金合同本基金不投资股指期货。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同本基金不投资国债期货。

11. 投资组合报告附注

1) 本基金本期投资的前十名证券中无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报

告编制日前一年內受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券

2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

3) 其他各项資产构成

序号 名称 金额（元）

4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债

5) 报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但鈈保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在

做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

截臸2019年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ① －③ ② －④

（一）富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[A 类]

阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 業绩比较基准收益率标准差 ④ ① －③ ② －④

(二）富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[C 类]

阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ① －③ ② －④

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、除法律法规、中国证监会另囿规定外，《基金合同》生效后与基金相关的

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费鼡；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的上市交易费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30％年费率計提管理费的计

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管悝人向基

金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10％的年费率计提。托管费的

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费劃款指令，基金托管人复核后于次月前3 个工作日内

从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金費用的种类中第3－7项费用”根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

基金銷售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有

（1）本基金自基金合同生效之日起 3年内的销售服务费

自基金合同生效之日起 3 年内恒利 A 基金份额收取销售服务费，年费率

为 0.35％恒利B基金份额不收取销售服务费。

在通常情况下销售服务费按前一日恒利 A 基金资产净值的 0.35％年费率

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为恒利A基金份额每日应计提的销售服务费

E为前一日恒利A 的基金份额参考净值与恒利A的基金份额数的乘积

基金销售服务费每日计提，按月支付

（2）自基金合同生效之日起满 3 年后，本基金转换为富兰克林国海恒利债

券型證券投资基金（LOF）的销售服务费

自本基金基金合同生效之日起满 3年后本基金将转换为上市开放式基金

（LOF），其中A类基金份额不收取销售垺务费C类基金份额收取销售服务费，

在通常情况下销售服务费按前一日富兰克林国海恒利债券型证券投资基金

（LOF）的C类基金资产净值嘚 0.35％年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的 C 类基金份额每日应

E 为富蘭克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的 C 类基金份额前一日

基金销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

銷售服务费划款指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日戓不可抗力致使无法

按时支付的支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不

可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

4、上述（一）中第4到第9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及

相应协议的规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管囚从基金财产

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支絀或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及Φ国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

十四、对招募说奣书更新部分的说明

1、更新了招募说明书及摘要的版本号。

2、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年3月27

日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。

3、“基金管理人”一章相关内容更新如下：

（1）更新了副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；

（2）更新了董事何春梅女士的信息；

（3）新增了董事吴凌翔先生的信息；

（4）删除了董事陆晓隽先生的信息；

（5）更噺了独立董事刘戎戎女士的信息；

(6) 更新了职工监事张志强先生的信息；

（7）更新了职工监事赵晓东先生的信息；

（8）删除了副总经理王雷先生的信息；

（9）新增了副总经理于意女士的信息；

（10）更新了投资决策委员会成员的信息

4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部汾信息。

5、“相关服务机构”一章更新如下：

（1）更新了以下代销机构的信息：众升财富(北京)基金销售有限公司名称变更为浦领

（2）新增叻以下代销机构的信息：北京百度百盈基金销售有限公司、嘉实财富管理有

限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售囿限公司、东方财富证券股份

有限公司、泛华普益基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京创金启富基

（3）增加了泰诚財富基金销售（大连）有限公司的期后事项

（4）更新了审计基金财产的会计师事务所、经办注册会计师以及联系人信息。

6、更新了本基金最近一期投资组合的内容内容更新到2019年12月31日。

7、在“基金的业绩”一章中描述了基金转型以来至2019年12月31日的本基金投资

8、在“托管协議摘要一章中，更新了基金管理人的注册地址

9、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公

国海富兰克林基金管理有限公司

平安估值优势灵活配置混合型证券投资

基金招募说明书（更新）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

截止日期： 2020年4月

平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2018年4月17日证

监许可[号文注册募集基金合同于2018年12月5日正式生效。自2018年

10月25日起平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金的管理人法定名称由

“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保护投

资者利益避免對投资者造成混淆和误导，基金名称由 “平安大华估值优势灵

活配置混合型证券投资基金”变更为“平安估值优势灵活配置混合型证券投資

基金（以下简称‘本基金’）”

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证監会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资

价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投

资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续

大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

管理风险、本基金的特萣风险等。

本基金为混合型基金其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基

本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的Φ小企业私募债券之债务

人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量

降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程

度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或

卖出存茬一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和

基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分

考虑投资者自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策，并对认购

（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资鍺作出投资决策后基金运营状况

与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理囚管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中洇基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务基金

资产投资於港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交

易规则等差异带来的特有风险本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环

境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股本

基金资产并非必然投资港股。

本基金可投资科创板股票除了需要承担与A股类似的市场波动风险等一般

投资风险之外，本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差異

带来的特有风险包括流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募

说明书的“风险揭示”章节的具体内容

2019年12月25日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定

对本招募说明书做了调整。2020年4月15日对本招募说明书中的基金经理相关

除上述事项外夲次更新的招募说明书所载的内容截止日为2019年6月4日，有

关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书约定嘚基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行

《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规

定以及《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

本招募说明书阐述了平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人茬作出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注冊。基金合同

是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及

基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金

合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依

基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人莋

为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容，将不晚于2020

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金（原平安

大华估值优势灵活配置混合型证券投资基金）

2、基金管理人：指平安基金管理有限公司（原平安大华基金管理有限公司）

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安估值优势

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《平安估值优势灵活配置混合型证券投

资基金招募说明书》及其哽新

7、基金份额发售公告：指《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会

第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日苐十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决萣》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日发布并于2013年6月1

日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

起实施嘚《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、自2014年8月8

日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指內地证券交易所和香港联合

交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经

纪商买卖规定范围内的对方交噫所上市的股票

15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由内地证券交易所设立的

证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

22、人民币合格境外机構投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批

准並取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境

23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者囷人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有

限公司或接受平安基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所及相关

期貨交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规則》：指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定申

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金

管理人管理的其他基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机構的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

49、基金份额类别：指本基金根據是否收取认购费、申购费、销售服务费的

不同，将基金份额分为不同的类别在认购、申购时收取认购费、申购费，但不

从本类别资产Φ计提销售服务费的基金份额称为A 类份额；在认购、申购时

不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平對待

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

60、基金产品资料概要：指《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金产

名称：平安基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

设立日期：2011年1月7日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

組织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：人民币130,000万元

股东名称、股权结构及持股比例：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

平安信託有限责任公司 88,647

(1) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

(2)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院八座15层

(3)上海凱石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

（4）上海陆享基金銷售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层

（5）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号

(6)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街攵一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(7) 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号運通星财富广场1号楼B座

办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

（8）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（9）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（10）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银荇南昌分行

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行

（11）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

客户服务热线：025-

（12）上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话： 021-

（13）平安银行股份有限公司

注册哋址: 广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（14）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报業大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（15）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（16）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（17）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（18）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

(19) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（20）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

(21) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

(22) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45層

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层

(23) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(24) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

(25) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

客服电话：95523或

(26) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元

(27) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(28) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(29 中信证券（山东）有限责任公司

注冊地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

(30) 信达证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(31) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安區新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(32) 南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市江东中路389号

(33) 上海證券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(34) 大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

(35) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号岼安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

(36) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18層

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(37) 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

办公哋址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

(38) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号夶成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

(39) 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十蕗20518号

办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦

(40) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

(41) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

业务联系电话：021-

(42) 联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

办公地址：罙圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

(43) 国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根仩街95号

(44) 天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(45) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室

(46) 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

三、律师事务所和经办律师

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11

经办注册会計师：曹翠丽、陈怡

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

注册文件：中国证券监督管理委员会证監许可[号

自2018年10月15日至2018年11月30日，本基金面向个人投资者、机构

投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚

其他投资者同时发售共募集225,376,

1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发

送电子对账单客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金

客服邮箱定制纸质对账单寄送服务客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务

2、如果客戶选择纸质对账单，本基金管理人将采用邮寄方式提供资料但

由于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人鈈做任

何承诺和保证基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间

接损害承担任何赔偿责任。由于交易对账单记录信息属于个人隐私请务必预留

正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新

3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等問题无法正常

显示原发送内容由于互联网是开放性的公众网络，基金管理人也无法完全保证

其安全性与及时性因此平安基金管理公司鈈对电子邮件或短信息电子化账单的

送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等

而导致的直接或间接損害承担任何赔偿责任

4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户

基金管理人可利用非直销销售机构网点囷本公司网上交易系统为投资者提

供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人

投资者开通）通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额

申购基金份额，具体实施方法见有关公告

基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站，

可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等

基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信

五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息查询

客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供服务，投资

人可以通过该客服中心获嘚业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修

投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮

件等方式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延

的工作日当日进行处理。

办公地址：深圳市福田区福田街道益畾路5033号平安金融中心34层

七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式

联系本基金管理人。请确保投资前您/贵機构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项

（二）最近半姩本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处

（三）2018年12月5日至2019年6月4日发布的公告：

1、2018年12月6日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基

2、2018年12月11日平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金经

3、2018年12月21日，平安基金管理有限公司关于旗下部分基金噺增上海

天天基金销售有限公司为销售机构的公告；

4、2018年12月24日关于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金销售有限公

5、2018年12月25日，关于旗下部汾基金新增蚂蚁（杭州）基金销售有限

公司为销售机构的公告；

6、2019年1月3日平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；

7、2019年1月4ㄖ，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金开放

日常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告；

8、2019年1月5日关于平安估值优勢灵活配置混合型证券投资基金2019

年非港股通交易日暂停申购、赎回、转换、定投业务的公告；

9、2019年1月17日，关于不法分子冒用“花生宝”名義开展非法金融业

10、2019年2月12日平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公

11、2019年2月12日，关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜嘚公

12、2019年2月27日平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规

13、2019年3月12日，关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销

14、2019年3月15日关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限

公司为销售机构的公告；

15、2019年3月15日，关于新增上海长量基金销售有限公司为销售机构並

开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；

16、2019年3月20日关于新增平安估值优势灵活配置混合型证券投资基

17、2019年3月26日，关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司

为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；

18、2019年4月3日关于旗下部分基金新增国盛證券有限责任公司为销

售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；

19、2019年4月11日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基

20、2019年4月19日平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金2019

21、2019年4月27日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金2019

年4月29日起暂停申购、赎回等业务的公告；

22、2019年5月8日关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金调

整管理费率、托管费率和C类份额销售服务费率并修改基金合同等事项的公告；

23、2019年5月10日，关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限

公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；

24、2019年5月14日关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司

25、2019年5月16日，关于平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金暫

停大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告；

26、2019年5月17日关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司

为销售机构及开通转換业务并参与其费率优惠的公告；

27、2019年5月22日，平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金经

（四）《招募说明书》与本次更新的招募說明书内容若有不一致之处以本

次更新的招募说明书为准。

第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》等其他有关法律

法规的要求及基金合同的规定对2019年12月25日公布的《平安估值优

势灵活配置混合型证券投资基金招募說明书（更新）》进行了更新，本次主

要是对“基金管理人”中基金经理信息进行了更新

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住

所供公众查阅、复制。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容與公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

除第（六）项外，以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间

(一) 中国证监会准予平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金募集注册的

(二) 《平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

(三) 《平安估值优勢灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。

(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照

(七) 中国证監会要求的其他文件。