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6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(2020年1月更新)

6个月定期开放债券型发起式

证券投资基金招募说明书

南方基金管理股份有限公司

§8 基金份额的申购和赎回

§12 基金的收益与分配

§13 基金的费用与税收

§14 基金的会计与审计

§15 基金的信息披露

§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

§18 基金合同的内嫆摘要

§19 基金托管协议的内容摘要

§20 基金份额持有人服务

§21 其他应披露事项

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本基金经中国证监会2018年12月19日证監许可[号文注册募集本基金的

基金合同已于2019年1月10日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出

实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的產品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金

投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影響而形

成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生

的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风

险等，详见招募说明书“风险揭示”章节投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应認

真阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》等信息披露文件自主

判断基金的投资价值，自主做出投资决策铨面认识本基金的风险收益特征和产品特性，

并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并鈈预示其未来业

绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理

人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

本基金单一投资者持有的基金份额戓者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额

可超过基金总份额的50%，本基金不向个人投资者公开销售

本招募说明书的本次更新为依據中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订。本招募说明书有关财

务数据囷净值表现截止日为2019年6月30日（未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证監会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

《招募说明书》中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同：指《6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《6个月定期开放

债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《6个朤定期开放债券型发起式证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第┿二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8

月31日颁布、同年10月1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法規规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证

22、投资人：指机构投资者、合格境外機构投资者、人民币合格境外机构投资者、发

起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称本

基金不向个人投资者销售

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金

26、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构為南方基金管理股份有限公

司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为

南方基金管理股份有限公司

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基

金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

37、封闭期：指自基金合同生效日起（含该日）或者每一个开放期结束之日次日起（含

该次日）臸6个月后的对日的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至6个

月后的对日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至6个朤后的对日以此类推。

如果封闭期到期日的次日为非工作日的封闭期相应顺延。本基金封闭期内不办理申购与

赎回业务也不上市交噫

38、开放期：指本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）进入开放期，

开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日在此期间，投资人可以申购、赎回

基金份额具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办

法》的有关規定在指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放

期不能办理基金的申购与赎回则开放起始日或开放期相應顺延

39、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段

41、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管理人和投资人共同

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

43、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后的开放期內，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

47、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购ㄖ、扣款金额及

扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

48、巨額赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的20%

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合悝价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减尐对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

52、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公尣价值变动收益和其他收入扣除相关

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

57、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作由

基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定

金额并持有一定期限的证券投资基金

58、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理

人员或者基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的

基金经理同时也可以包括基金经理之外的投研人员，下同）等人员参与认购的资金发起

资金认购本基金的金额鈈低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持

有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理

60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

61、不可抗力：指夲基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，洳适用本

基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或

“NF”）或APP客户端投资人可获得如丅服务：

机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客户端可享有场外基金交易查询、账户查询囷相关基金信息查询等服务。

机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号

或APP客户端办理开户、认購/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具

体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则

投资人可以利用基金管悝人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息，包括

基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端，根据提示操作输入要咨询

的问题自助进行相关问题的搜索及解答。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、

信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务

三、客户服务中心電话服务

投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等洎助查询服务。

2、人工服务：提供每周7天每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。投

资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客垺、书信、电子邮件、短

信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行

§21 其他应披露事项

6个月萣期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换

南方基金关于电子直销平台相关业务费率优惠的公告

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金变更基金经理的公

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在

办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证攵本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会准予本基金注册的文件；

2、《6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《6个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

8、中国证监会要求的其他文件。