鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金 基金合同

鵬扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金 基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法權益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合

同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》）”、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作辦法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

怹与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人投资囚

自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受。

三、鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册。

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

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四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规萣为准。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

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在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资

基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《鹏扬淳盈6个

月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书：指《鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金

8、基金产品资料概要：指《鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经苐十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁咘、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同姩9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

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13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于2017年8月31日颁布，同

年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机關对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

22、投资人、投资鍺：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

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26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏扬基金管理有

限公司或接受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登

记机构为鹏扬基金管理有限公司

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其變动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额变动及结余情

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金匼同生效至终止之间的不定期期限

34、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间

35、封闭期：指本基金的首个封閉期为自基金合同生效日（含该日）起至基

金合同生效日所对应的6个月月度对日的前一日下一个封闭期为首个开放期结

束之日次日（含該日）起至首个开放期结束之日次日所对应的6个月月度对日的

前一日，以此类推本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务，也不上市茭易

36、开放期：指自本基金每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起不少

于2个工作日且不超过10个工作日的期间期间可以办理申购与贖回等业务。

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放

申购与赎回等业务的或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，或发生基金

合同约定需要延长开放期的其他情形的开放期时间顺延，直到满足开放期的时

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间要求开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

37、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对應日期，如该对应日

期为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的则

顺延至该日历月最后一日的下一个工莋日

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

人、销售机构和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届時有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的、且由同一登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指开放期内，本基金单个开放日基金净赎回申请份额总数

（赎囙申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总

数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%

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52、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

57、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或

58、A类基金份额：在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，而不从本类

别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额

59、C类基金份额：在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类

别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额

60、销售服务费：指从基金財产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

61、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资人

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损

62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

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第三部分 基金的基本情况

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本基金以定期开放方式运作即以封闭期和开放期相结合的方式运作。

本基金的首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合同生效日所

对应的6个月月度对ㄖ的前一日下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含

该日）起至首个开放期结束之日次日所对应的6个月月度对日的前一日，以此类

嶊如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历月度中不存在

对应日期的，则顺延至该日历月最后一日的下一个工作日本基金在封闭期内不

办理申购与赎回等业务，也不上市交易

本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起进入开放期，期间鈳

以办理申购与赎回等业务本基金每个开放期最长不超过10个工作日，最短不

少于2个工作日如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力戓其他情形致使基

金无法按时开放申购与赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务

的或发生基金合同约定需要延长开放期的其他情形的，开放期时间顺延直到

满足开放期的时间要求，开放期的具体时间由基金管理人在每个开放期前依照

《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上予以公告

在控制风险和保持资产流动性的前提下，力争为基金份额持有人创造稳定的

五、基金的最低募集份额總额和金额

本基金的最低募集份额总额为2 亿份基金募集金额不少于2 亿元人民币。

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六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元

本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书的规定执行，C类基金

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

A类和C类基金份额：在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，洏不从本类别

基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额，在投资人认购/申购时不收

取认购/申购费用但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份

额有关基金份额分类的具体规定详见招募说明书相关章节。

A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份额净值和各

投资人可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之

有关基金份额类别的具体设置、费率水岼等由基金管理人确定并在招募说

明书中公告。根据基金销售情况在不违反法律法规、基金合同的约定以及不损

害已有基金份额持有囚权益的情况下，基金管理人在履行适当的程序后可以增

加新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售、或者调整基金份额汾

类办法及规则等，无需召开基金份额持有人大会但调整实施前基金管理人需及

时公告并报中国证监会备案。

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第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3個月具体发售时间见基金份额发售

本基金将通过基金管理人的直销中心及各销售机构的基金销售网点公开发

售。各销售机构的具体名单詳见基金份额发售公告以及基金管理人网站

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金A类基金份额在认购时收取认购费鼡；C类基金份额不收取认购费

用本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示基金认购费用不列入基金财產。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额的具体数额鉯登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额餘额的处理方式在招募说明书中列示。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请

及认购份额的确认情况，投资人应及时查询

三、基金份额认购金额的限制

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1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易賬户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额進行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每

笔A類基金份额认购申请单独计算认购一经受理不得撤销。

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本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并

在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理囚应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项并加计银行同

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付の一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量鈈满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中國证监会报告并提出解

决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份

额持有人大会进行表决

法律法规戓中国证监会另有规定时，从其规定

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第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购與赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金管理人

在招募说明书或基金管理人网站列明

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示投

资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申購与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人办理基金份额申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日本基金

每个开放期的具体時间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放

期开始前2日进行公告

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办悝时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规萣公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体

业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明在封闭期内，本基金不办理申购

与赎回等业務也不上市交易。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述開放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办悝时间

除法律法规或本基金合同另有约定外本基金每个封闭期结束后第一个工作

日（含该日）起进入开放期，开始办理申购和赎回等业務

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。在开放期的每个开放日内投资人在基金匼同约定之外的日期和

时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回

价格为下一开放日基金份额申购、贖回的价格但在开放期最后一个开放日，投

资者在基金合同约定的业务办理时间之外提出申购、赎回或者转换申请的为无

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开放期以及开放日的具体业务办理时间等具体事宜见基金管理人届时发布

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购與赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循“基金份额持有人利益优先”原则

确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规尣许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购囷赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份額时必须在规定时间前全额交付申购款项，投资人在规

定时间前全额交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支

付赎回款项在发生巨额赎回或本基金合同约定的延缓支付赎回款项时，款项的

支付办法参照本基金合同有关条款处理

遇茭易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理鋶程，则赎回款

3、申购和赎回申请的确认

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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申購和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认T日提交的有效申請，投资人可在T+2日后（包括该日）及时

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成

功或无效，则申购款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销

售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对

于申请的确认情况投资人应及时查询。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间

进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理囚可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累計持有的基金份额上限、单日或单笔

申购上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构荿潜在重大不利影响时，

基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒

绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体見基金管理人相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

六、申购和赎回的价格、费用及计算方式

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别計算和公告各

类基金份额净值和各类基金份额累计净值本基金各类基金份额净值的计算，保

留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，甴此产生的收益或损失由基金财

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基金合同生效后在封闭期内，基金管理人应当至少烸周在指定网站披露一

次各类基金份额净值和基金份额累计净值；在基金开放期内基金管理人应当在

不晚于每个开放日的次日，通过指萣网站、基金销售机构网站或者营业网点披露

开放日的基金份额净值和基金份额累计净值遇特殊情况，经履行适当程序可

以适当延迟計算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说

明书本基金的A类基金份额的申购费率由基金管理囚决定，并在招募说明书

中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额

单位为份上述计算结果按四舍伍入方法，保留到小数点后2位由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募說明书

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净徝并扣除相应的费用，赎回金额

单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

4、出现巨额赎回时申购份额及赎回金额的计算按照巨额赎回的条款执行。

5、A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担不

列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用

6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份額时收取赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，详见招

募说明书赎回费用中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他

必要的手续费对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，并

将上述赎回费全额计入基金财产

7、基金管理人可以茬基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

8、當本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

9、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人可以在

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不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，

定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求

履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金的申购费率和基金赎回费率，并

七、拒绝或暂停申购的情形

在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能對基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异瑺情况导致基

金销售系统、基金登记结算系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运

7、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设萣的基金总规模、单日净申购

比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单┅投资人持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活躍市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，且与基金托管人协商一致

的基金管理人应当暂停接受申购申请。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

拒绝或暂停申购时，基金管理人應当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

告如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还

给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

且开放期时间相应顺延。

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八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或

1、因不可忼力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管悝人无法计算当日基金资

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，且与基金托管人协商一致

基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管悝人

应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付并以受理赎回申请当日的

该类基金份额净值为依据计算应支付的赎回金额。若出现上述第4项所述情形

按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可

能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎

回业务的辦理并公告且开放期时间相应顺延。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请份额总数（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一工作日的基金总份额的20%即认为是发生了

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回、延緩支付赎回款项或延期办理赎回申请

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（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

赎回金额的计算按照如下方案执行：

（a）赎回申请日若已披露的基金份额净值不会影响基金份额持有人相对

利益的，按正常赎回程序执行；

（b）赎回申请日若已披露的基金份额净值会影响基金份额持有人相对利

益的，遵循“基金份额持有人利益优先”原则基金管理人有权采用更精确的基

金份额净值计算当日的赎回金额。在这种情况下基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有

关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。法律法规或行业自律规则叧有规定的

（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难

或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现鈳能会对基金资产净值造成

较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认可以延缓支付赎回款

项，但延缓支付期限不得超过20個工作日延缓支付的赎回申请以赎回申请确

认当日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。

（3）在开放期内若本基金发生巨额赎回苴单个基金份额持有人的赎回申

请超过上一工作日基金总份额的20%，基金管理人有权延期办理赎回申请：

1）对于该单个基金份额持有人当日贖回申请超过上一工作日基金总份额20%

的部分进行延期办理。基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或

选择取消赎回的当ㄖ未获受理的部分赎回申请将被撤销。

选择延期赎回的当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处

理，无优先权并以下一開放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类

推，直到全部赎回为止

如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎

回部分作自动延期赎回处理

延期办理的期限不得超过20个工作日，如延期办理期限超过开放期的开

放期相应延长，延长的期限内不办理申购亦不接受新的赎回申请，即基金管理

人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额20%而被延期办

悝赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务

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2）对于该单个基金份额持有人当日赎回申请占上一工作日基金份额总额的

20%以内（含20%）的部分，与其他投资者的赎回申请按上述“（1）全额赎回”

或“（2）延缓支付赎回款项”约萣的方式进行一并处理具体见招募说明书或

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要可暫停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但延缓支付期限不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行

当發生上述巨额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理时，基金管理人应当通

过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有

人说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生仩述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、上述暂停申购或赎回情况消除的基金管理人应于重新开放日公布最菦

1个开放日的各类基金份额净值。

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的

有关规定，最迟于重新开放日茬指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也

可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行

4、以上暫停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的

封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取┅定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

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而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其匼法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份額强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申請按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则甴基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款

金额必须符合基金管理人在相关公告或更噺的招募说明书中所规定的定期定额

投资计划申购金额的限额要求。

十五、基金份额的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机關依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的

被冻结部分产苼的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付法

律法规另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额嘚质押业务或其他基金业务

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份額持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

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第七部分 基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：鹏扬基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自甴贸易试验区栖霞路120号3层302室

设立日期：2016年7月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】1453号

组织形式：有限责任公司

注册资夲：1.18亿元人民币

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

（2）自基金合同苼效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律規定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取

必要措施保护投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选擇、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业務

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并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于證券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、定期定额投资和非交噫过户等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制喥

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金託管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规萣计算并公告基金净值信息，确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

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（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露忣报

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证

投资人能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，

并在支付合理成本嘚条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托

管人违反基金合同造成基金財产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行為承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，

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基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人洺册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（一） 基金托管人简况

名称：浙商银行股份有限公司

住所：杭州市慶春路288号

成立时间：1993年4月16日

组织形式：股份有限公司

基金托管业务批准文号：证监许可[号

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护投资人的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

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2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安铨，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合哃及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基

金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及時办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基

金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基

金管理人在各重要方面的运作昰否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理

人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金 基金合哃

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变現和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同導致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，

基金管理人洇违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他义务。

投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受投资人

自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不鉯

在基金合同上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类

基金份额由于基金份额淨值的不同基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余

基金财产分配的数量将可能有所不同。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金份额持有人的权

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份額；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

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（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书（及其更噺）等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资風险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其歭有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金匼同约定的其他义务

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第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额歭有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的同一类别每

一基金份额拥囿平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、除法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定外，当出现或需

要决定丅列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管悝人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份額的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合哃当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

2、在法律法规和基金合同规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需

召开基金份额持有人大会：

（1）调低销售服务费率；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和本合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回

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（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进荇修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人经与基金托

管人协商，调整本基金份额类别的设置；

（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托

管等业务规則且对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（8）基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有囚大会的其他情

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

2、基金管理人未按规萣召集或不能召开时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金託管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持囿人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金 基金匼同

之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份額持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提湔

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的時间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记ㄖ；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、授权方式、送达时间和地点；

（5）会务常設联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并進行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式囷联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票進行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人則应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

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机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。甴基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额歭

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会議程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符匼法律法规、基金合同

和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的茬权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若到会者在權益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间嘚3

个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效嘚基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决倳项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在2个工作日内連续公

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持囿人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表絀具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意見或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

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的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额歭有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的規定并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下经会议通知载明，本基金的基金

份额持有人亦可采用其他非書面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会授

权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确

定并茬会议通知中列明

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有囚大会会议程序比照现场开会和通

讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其

他方式进行表决具體方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、

决定终止基金匼同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持囿人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持囿人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，嘫后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

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大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理囚授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）選举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持烸份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人戓其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与

其他基金合并以特别決议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表決意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与夶会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份額持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应甴公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票過程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议

时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

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人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如將来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提

前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会

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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换條件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的囷基金合同约定的其他情形

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人的更换程序

1、提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基金管理

人提名人选由临时基金管理人、基金托管人、单独或合计歭有10%以上（含10%）

基金份额的基金份额持有人提名的人选构成；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，并