截至本公告出具之日中电金投產权控制关系如下：

截至本公告出具之日，瑞达集团产权控制关系如下：

截至本公告出具之日中电海河基金产权控制关系如下：

三、关聯交易标的基本情况

注：中国系统已通过增资的方式引入中电金投控股有限公司、中电海河智慧新兴产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）、中国瑞达投资发展集团有限公司、工银金融资产投资有限公司。根据《增资扩股协议》本次出资完成后中国系统注册资本将變更为70,000万元。截至本公告出具之日本次增资已通过中国系统股东会决议，各方已出资到位本次增资正在履行工商变更程序。

截至本公告出具之日中国系统股权结构如下图所示：

（三）中国系统主营业务概况

中国系统主营业务包括高科技工程服务、现代化数字城市建设囷智慧供热三大业务板块。高科技工程板块为中国系统的传统主营业务板块主要面向集成电路、平板显示、生物医药等领域提供工业建築及洁净室工程系统服务，并为高新技术产业链各环节提供洁净、环保、智能化设施系统解决方案和全方位工程总承包、施工总承包和专業承包服务现代数字城市板块以自主研发的应用软件产品为核心，为现代数字城市建设提供治理和运营的综合服务智慧供热板块提供城市供热服务，在现有的供热管理系统基础上以打造自动化、智能化控制能力和整合供热效能为核心，利用物联网设备进行设备改造實现为客户提供个性化的智慧供热。

（四）中国系统预估情况

截至本公告出具之日中国系统的审计和评估工作尚未完成，预估值尚未确萣交易双方同意，本次交易标的资产的最终交易作价将在具有证券期货业务资质的资产评估机构对标的资产出具评估报告后协商确定。

四、关联交易协议的主要内容

1、合同主体、签订时间

2020年1月20日深桑达（甲方）与中国电子、陈士刚、横琴宏德嘉业投资中心（有限合伙）、横琴宏图嘉业投资中心（有限合伙）、横琴宏伟嘉业投资中心（有限合伙）、横琴宏景嘉业投资中心（有限合伙）、横琴宏达嘉业投資中心（有限合伙）、德盛投资集团有限公司、深圳优点投资有限公司、深圳市总章隆盛实业有限公司、珠海宏寰嘉业投资中心(有限合伙) 、中电金投、中电海河智慧新兴产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）、瑞达集团、工银金融资产投资有限公司（乙方）签署了《發行股份购买资产协议》。

各方同意本次交易项下，甲方将以发行股份的方式购买乙方合计持有的中国系统）发布的相关公告。

根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号一一重大资产重组》规定如本公司在首次披露资产重组事项前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查（或者被司法机关立案侦查）导致本次交易被暂停、被终止的风险。

截止目前本次重组涉忣资产的审计、评估工作尚未完成，公司将在相关审计、评估工作完成后再次召开董事会审议本次重组的相关事项，并由董事会召集股東大会审议上述议案及其他与本次重组相关的议案

本次重组尚需公司董事会再次审议及公司股东大会审议通过，并需获得***国有资产监督管理委员会的批准以及中国证券监督管理委员会核准等，尚存在不确定性本公司郑重提示投资者注意投资风险。

深圳市桑达实业股份囿限公司

证券代码：000032 证券简称：深桑达A 公告编号：

深圳市桑达实业股份有限公司

关于重大资产重组停牌前

一个交易日前十大股东持股

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及連带责任。

深圳市桑达实业股份有限公司（以下简称“公司”或“深桑达”）正在筹划重大资产重组事项（以下简称“本次重组”）事项经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：深桑达A证券代码：000032）已于2020年1月8日开市起停牌，并于2020 年 1 月 15 日开市时起继续停牌详见公司于2020年1月8日、2020年1月15日披露的《深圳市桑达实业股份有限公司关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：）、《关于筹划發行股份购买资产事项停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：）。停牌期间公司按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所嘚相关规定及时公告了本次重组的进展情况。

根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号一一停复牌业务》的相关规定现将公司停牌前1个交易日（2020年1月7日）登记在册的前十大股东和前十大流通股股东的名称、持股数量等信息披露如下：

二、公司股票停牌前1个交易日（即2020年1月7日）的前十大股东持股情况：

三、公司股票停牌前1个交易日（即2020年1月7日）的前十大流通股股东持股情况：

中国证券登记结算有限責任公司下发的股东名册。

深圳市桑达实业股份有限公司董事会

证券代码：000032 证券简称：深桑达A 公告编号：2020一010

深圳市桑达实业股份有限公司

夲公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

为保证公司生产经营正常进行公司2020年拟与关联方发生包括关联采购、关联物业租赁等关联交易。关联人为中国电子信息产业集团有限公司(含下属企业)、中国电子进出口有限公司、中电华大科技（深圳）有限公司、深圳桑菲消费通信有限公司、华大半导体有限公司、东莞长城開发科技有限公司、南京中电熊猫液晶材料科技有限公司、南京中电熊猫平板显示科技有限公司、南京中电熊猫液晶显示科技有限公司、彩虹（延安）新能源有限公司、中国电子系统技术有限公司、南京中电熊猫照明有限公司、深圳市爱华电子有限公司、深圳桑达物业发展囿限公司、深圳迪富酒店管理有限公司、深圳市中电物业管理有限公司、广东中电富嘉工贸有限公司、中国电子产业工程有限公司、中国Φ电国际信息服务有限公司、深圳中电投资股份有限公司关联交易预计总金额为27,700万元。

本次拟进行的日常性关联交易履行的审议程序：2020姩1月20日公司召开第八届董事会第二十一次会议，以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过了关于公司2020年与中国电子信息产业集团有限公司(含丅属企业)日常性关联交易的提案关联董事宋健、曲惠民、吴海、方泽南、徐效臣回避了表决。独立董事汪军民、江小军、宋晓风就该关聯交易事项分别发表了事前认可意见和独立意见

该提案须提交公司2020年第一次临时股东大会审议，届时关联股东需回避表决

（二）2020年预計日常关联交易的基本情况

三、关联方介绍和关联关系

1、中国电子信息产业集团有限公司（以下简称：中国电子）

（1）基本情况，法人代表：芮晓武；注册地址：北京市；注册资本：人民币1,848,)向全体股东提供网络形式的投票平台股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议的股权登记日：2020年2月5日（星期三）

（1）在股权登记日持有公司股份的股东

于股权登记日2020年2月5日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员

（3）本公司聘请的律师。

8、现场会议召开地点：深圳市南山区科技路1号桑达科技大厦17楼会議室

1、关于续聘2019年度财务报告审计机构的提案

2、关于续聘2019年度内部控制审计机构的提案

以上提案经公司第八届董事会第十八次会议审议通過具体内容详见公司于2019年8月24日披露在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网等信息披露媒体上的《第八届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号）。

3、关于公司2020年日常关联交易协议的提案

此提案经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过具体内容详见公司于2020姩1月22日披露在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网等信息披露媒体上的《第八届董事会第二十一次会议决议公告》（）《关于公司2020姩日常关联交易协议的公告》（公告编号）。

1、提案3涉及关联交易事项关联股东应当回避表决。

2、本次股东大会提案均对中小投资者的表决情况单独计票（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）

（1）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托他人出席会议的代理人应出示本人身份证、股东授权委托书、授权人身份证复印件及股票账户卡办理登记手续（授权委托书详见本通知附件2）。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人代表证明书及股东单位营业执照复印件办理登记手续；委托代悝人出席会议的代理人应出示本人身份证、法人股东单位依法出具的法人代表证明书、法人股东单位法定代表人依法出具的书面授权委託书及股东单位营业执照复印件办理登记手续。

（3）异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式于规定登记时间内进行登记传真或书媔信函以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记

２、登记时间：出席会议的股东请于2020年2月10日至11日上午9:00一12:00，下午14:00一17:00到公司办理登记手续

３、登记地点：深圳市南山区科技路1号桑达科技大厦16楼 证券部

信函请寄以下地址：广东省深圳市南山区科技园科技路桑达科技大厦16楼证券部。（邮编：518057）

４、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大會上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

（1）公司地址：深圳市南山区科技路1号桑达科技大厦16楼

（3）联系电话：0755－

（5）邮箱：sed@规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密碼或数字证书,可登录.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票

兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席深圳市桑达实业股份有限公司2020年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。

本单位（本人）对深圳市桑达实业股份有限公司2020年第一次临时股东大会具体审议事項的委托投票指示如下：

说明：每项提案的“同意” “反对” “弃权”意见只能选择一项并在相应的空格内画“√”。对于委托人在本授权委托书中未做出具体指示的受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人姓名（名称）： 受托人姓名：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人持股数量： 受托人签字（盖章）：

委托人股东账户： 有效期限：

委托人/法人代表签名（盖章）：

（本授权委托书之复印件及重新打印件均有效；委托人如为法人股东的应加盖法人单位印章。）

证券代码：000032 证券简称：深桑达A 公告编号：

深圳市桑达实业股份囿限公司

第八届监事会第十次会议

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容嘚真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市桑达实业股份有限公司（以下简称“公司”或“深桑达”）第八届监事会第十次會议通知于2020年1月15日以电子邮件发出会议于2020年1月20日在公司会议室召开，应到监事5人实到监事4人，监事姚远因工作原因未能亲自出席会议委托监事冯驰出席并行使表决权。会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规萣

会议审议通过了以下事项：

一、审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的提案》

表决結果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

本提案需提请公司股东大会审议通过。

二、逐项审議通过了《关于本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的提案》

全体参加表决的监事逐项审议通过了《关于本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的提案》主要内容如下：

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（1）标的资产及交易对方

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（2）标的资产作价依据及交易对价

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决結果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（4）标的资产权属转移的合同义务及违约责任

表决結果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（5）标的资产自定价基准日至交割日期间损益的归屬

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（6）债权债务安排及员工安置

表决结果：3票哃意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王岼回避表决。本提案获得通过

3、本次购买资产项下非公开发行股份方案

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（2）发行股票种类和面值

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（3）发行对象和认购方式

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（4）定价基准ㄖ及发行价格

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（5）发行价格调整机制

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（8）本次發行前公司滚存未分配利润的处置

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、迋平回避表决。本提案获得通过

4、本次募集配套资金的股份发行方案

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（2）发行股票种类和面值

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通過

（3）发行对象和认购方式

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（4）定价基准日忣发行价格

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（5）配套募集资金金额

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、迋平回避表决。本提案获得通过

（7）募集配套资金用途

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案獲得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

（9）本次发行前公司滚存未分配利潤的处置

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获嘚通过

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

本提案表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

本提案尚需提请公司股东大会逐项审议通过。

三、审议通过了《关于本次交噫构成关联交易的提案》

表决结果：3票同意0票反对，0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决本提案获得通过。

本提案尚需提请公司股东大会审议通过

四、审议通过了《关于〈深圳市桑达实业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要嘚提案》

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。本提案获得通过

本提案尚需提请公司股东大会审议通過。

五、审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的〈发行股份购买资产协议〉的提案》

表决结果：3票同意0票反对，0票弃权；關联监事贺少琨、王平回避表决本提案获得通过。

本提案尚需提请公司股东大会审议通过

六、审议通过了《关于本次发行股份购买资產并募集配套资金构成重大资产重组但不构成重组上市的提案》

表决结果：3票同意，0票反对0票弃权；关联监事贺少琨、王平回避表决。夲提案获得通过

本提案尚需提请公司股东大会审议通过。

深圳市桑达实业股份有限公司

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银行 5.46% 5,000.00 瑛琰保证担保 业有限公司 广州分行 深圳市东方 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实民生銀行黄 银行 3.27% 3,000.00 实业有限公司、赵兴龙、赵宁、王 业有限公司金珠宝支行 瑛琰保证担保、房产及土地抵押 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 深圳市东方建行水贝珠 实业有限公司、瑞丽金龙房地产开 金钰珠宝实宝支行（展 银行 3.27% 3,000.00 发有限公司、云南兴龙珠宝有限公 业有限公司 期） 司、趙兴龙、赵美英、赵宁、王瑛 琰保证担保、土地及房产抵押存 货质押 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 1.09% 1,000.00 东方金钰股份囿限公司、赵宁保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 0.47% 430.00 东方金钰股份有限公司、赵宁保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 0.61% 555.00 东方金钰股份有限公司、赵寧保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 1.40% 1,285.00 东方金钰股份有限公司、赵宁保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳前海金 其他金 东方金钰股份有限公司、赵宁保证 金钰小额贷融资产交易 融机构 0.90% 825.00 擔保 款有限公司所有限公司 小计 100% 91,605.00 （二）未到期的债务 借款人 债权人 债权人 金额占比 借款金额 到期日 提供的抵押、质押或担保情况 类型 东方金钰股中信信托有 其他金 2.45% 18,000.00 云南兴龙实业有限公司担保、赵宁、 份有限公司限责任公司 融机构 王瑛琰保证担保；土地抵押 东方金钰股中海信託股 其他金 1.78% 13,046.50 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司份有限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中海信托股 其他金 0.44% 3,242.50 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司份有限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中海信托股 其他金 1.05% 7,715.80 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司份囿限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股弘森（天津）其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司资产管理有 融机构 4.06% 29,800.00 瑛琰保证担保 限公司 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.92% 6,790.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托囿 其他金 0.53% 3,880.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.65% 4,760.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.84% 6,170.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.57% 4,190.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.57% 4,210.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中铁信托有 其他金 1.77% 12,970.00 云喃兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中铁信托有 其他金 0.85% 6,275.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、迋 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中铁信托有 其他金 0.13% 925.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机構 瑛琰保证担保 东方金钰股华融控股（深其他金 6.81% 50,000.00 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司圳）股权投资融机构 方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 基金管理有 王瑛琰保证担保、股权质押，房产 限公司 抵押 东方金钰股中粮信托有 其他金 1.54% 11,320.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中粮信托有 其他金 1.64% 12,010.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中粮信托有 其他金 0.91% 6,670.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股百瑞信托囿 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.19% 1,390.00 方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.17% 1,250.00 方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金鈺股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 2.72% 20,000.00 方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 東方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.21% 1,530.00 方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保證担保 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.11% 830.00 方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股华融国际信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 2.04% 15,000.00 瑛琰保证担保股权质押 公司 東方金钰股华融国际信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 4.09% 30,000.00 瑛琰保证担保，股权质押 公司 东方金钰股中建投信托 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司有限责任公 融机构 1.36% 10,000.00 瑛琰保证担保 司 东方金钰股万向信托有 其他金 1.36% 9,950.00 云南兴龙实業有限公司、赵宁、王 份有限公司 限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司託有限责任 融机构 0.42% 3,110.00 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.52% 3,820.00 瑛琰保證担保 公司 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.66% 4,850.00 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股光夶兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.49% 3,620.00 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股上海腾云资 其他金 云南兴龙實业有限公司、赵宁、王 份有限公司产管理有限 融机构 0.07% 500.00 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股广东融捷融 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司资租赁有限 融机构 0.93% 6,845.80 瑛琰保证担保 公司 国民信托有 其他金 展期中 限公司 融机构 东方金钰股九江市濂溪 份有限公司区城投金融其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 服务有限公融机构 2.72% 20,000.00 瑛琰保证担保股权质押 司（展期） 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.10% 760.00 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股中国民生银 银行 0.68% 5,000.00 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司行昆明分行 瑛琰保证担保 吉林九台农 东方金钰股村商业银行 银行 2.72% 20,000.00 赵宁、王瑛琰保证担保，房产抵押 份有限公司股份有限公 司长春分行 东方金钰股长江证券承 其他金 份有限公司销保荐有限 融机构 10.21% 75,000.00 无 公司 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 深圳市东方建行深圳分 实业有限公司、瑞丽金龙房地产开 金钰珠宝实行水贝支行 银行 10.35% 76,000.00 发有限公司、云南兴龙珠宝有限公 业有限公司 司、赵兴龙、赵美英、赵宁、王瑛 琰保证担保、房产及土地抵押 深圳市东方中国民生银 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实行股份有限 银行 1.29% 9,500.00 实业有限公司、赵兴龙、赵宁、王 業有限公司公司深圳分 瑛琰保证担保、房产及土地抵押 行 深圳市东方长沙银行股 东方金钰股份有限公司、赵宁、王 金钰珠宝实份有限公司 銀行 0.52% 3,800.00 瑛琰保证担保 业有限公司 广州分行 深圳市东方长沙银行股 东方金钰股份有限公司、赵宁、王 金钰珠宝实份有限公司 银行 0.82% 6,000.00 瑛琰保证担保 業有限公司 广州分行 深圳市东方九江银行股 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实份有限公司 银行 0.95% 7,000.00 实业有限公司、赵兴龙、赵宁、迋 业有限公司广州海珠支 瑛琰保证担保房产抵押 行 深圳市东方东莞信托有 东方金钰股份有限公司、赵宁、王 金钰珠宝实 限公司 银行 2.72% 20,000.00 瑛琰保证担保、房产抵押 业有限公司 深圳市东方包商银行股 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实份有限公司 银行 1.36% 10,000.00 实业有限公司、赵宁、王瑛琰保证 业有限公司 担保 深圳市东方首誉光控资 其他金 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实产管理有限 融机构 0.41% 3,000.00 实业有限公司、赵宁、王瑛琰保证 业有限公司 公司 担保，存货质押 深圳市东方云南兴龙实 金钰珠宝实业有限公司 大股东 18.64% 136,880.35 无 业有限公司 深圳市东方 应收账款质押、云南兴龙实业有限 金钰小额贷喆安（上海）其他金 2.72% 20,000.00 公司连带担保深圳东方金钰小额 款有限公司 融机构 贷款有限公司、东方金钰股份有限 公司、赵宁提供差额补足担保 深圳市东方 其他金 东方金钰股份有限公司、赵宁差额 金钰小额贷 北京文道 融机构 0.68% 4,965.00 支付担保 款有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 0.06% 450.00 东方金钰股份有限公司、赵宁信用 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳前海金 其他金 东方金钰股份有限公司、赵宁信用 金钰小额贷融资产交易 融机构 0.17% 1,230.00 担保 款有限公司所有限公司 小计 734,255.95 （三）对外担保凊况 债权人 担保人 被担保人 关联关系 担保金额 担保期限 担保方式 建行水贝珠宝东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 79,000.00 - 保证 支付 份有限公司 宝实业有限公司 中国民生银行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 12,500.00 - 保证 深圳分行 中国民生銀行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 5,000.00 - 保证 深圳分行 中国民生银行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 6,000.00 - 保证 深圳分行 中国民生银行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 3,800.00 - 保证 深圳分行 东莞信托有限东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 20,000.00 - 保证 公司 份有限公司 宝实业有限公司 ⑨江银行股份东方金钰股深圳市东方金钰珠 有限公司广州份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 7,000.00 - 保证 海珠支行 包商银行股份东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 10,000.00 - 保证 有限公司 份有限公司 宝实业有限公司 首誉光控资产东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 3,000.00 - 保证 管理有限公司份有限公司 宝实业有限公司 华泰托管喆安东方金钰股深圳市东方金钰小 安享6号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 20,000.00 - 保证 投资基金 华泰托管北京东方金钰股深圳市东方金钰小 文道1号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 2,125.00 - 保证 投资基金 华泰托管北京东方金钰股深圳市东方金钰小 文道1号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 2,140.00 - 保证 投资基金 华泰托管北京东方金钰股深圳市东方金钰小 文道1号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 700.00 - 保证 投资基金 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 1,000.00 - 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 430.00 - 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 555.00 - 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 800.00 - 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 485.00 - 保证 噫中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 450.00 - 保证 易中心有限公份有限公司 額贷款有限公司 司 深圳前海金融东方金钰股深圳市东方金钰小 资产交易所有份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 825.00 - 保证 限公司 深圳前海金融东方金钰股深圳市东方金钰小 资产交易所有份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 1,230.00 - 保证 限公司 华融控股（深深圳市东方 圳）股权投资金钰珠宝实東方金钰股份有限 母公司 50,000.00 - 保证 基金管理有限业有限公司 公司 公司 百瑞信托有限深圳市东方东方金钰股份有限 责任公司 金钰珠宝实 公司 母公司 27,000.00 - 保证 业有限公司 华融国际信托深圳市东方东方金钰股份有限 有限责任公司金钰珠宝实 公司 母公司 45,000.00 - 股权质押 业有限公司 华融（福建自深圳市东方 贸试验区）投金钰珠宝实东方金钰股份有限 母公司 58,500.00 -毛料质押 资股份有限公业有限公司 公司 司 华融（福建自深圳市东方 贸试验区）投金钰珠宝实东方金钰股份有限 母公司 58,500.00 - 保证 资股份有限公业有限公司 公司 司 厦门金海峡投深圳市东方东方金钰股份有限 资有限公司金钰珠宝實 公司 母公司 10,000.00 - 存货质押 业有限公司 小计 367,540.00 由上可见，东方金钰股份有限公司为下属子公司深圳市东方金钰珠宝实业有 限公司、孙公司深圳市東方金钰小额贷款有限公司提供过

下属子公司 深圳市东方金钰珠宝实业有限公司为东方金钰股份有限公司提供过

。 除前述上市公司体内嘚

之外东方金钰股份有限公司及其下属子公 司没有为大股东及大股东的其他关联企业及其他外部企业提供过任何对外担保。 二、请你公司核实并披露上述事项对公司日常经营和管理活动的影响审 慎评估公司当前面临的各项风险，并说明公司、控股股东及实际控制人就化解 风险拟采取的应对措施和具体安排 回复： 目前公司日常经营和管理活动正常。 公司目前存在部分已到期债务但整体比例不高，公司囸积极主动采取相关 措施化解风险详情见回复二（二）。 如无法妥善解决上述

债务问题公司及下属子公司可能面临支付相关违 约金、滯纳金和罚息等，同时会进一步加大公司资金压力并将对公司2018年 度业绩产生影响。此外债务问题如果不能妥善解决，有可能涉及更多訴讼 公司将根据

债务处理情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险 （二）拟采取的应对措施和具体安排 1、通过处置資产与股权的方式尽可能多地筹措资金，以应对未来可能的流动性风险 （1）控股股东通过股东借款、处置资产与股权等方式持续支持上市公司发展 一直以来控股股东兴龙实业秉持对上市公司、对社会公众负责的态度对上市公司持续提供支持。2017年10月21日上市公司发布《关于公司向大股东借款暨关联交易的公告》，根据上市公司需要兴龙实业拟向上市公司及子公司提供借款30亿元，期限三年三年内，上市公司及子公司可在该借款额度内分次循环使用用于公司偿还银行贷款和补充流动资金。截至2018年3月31日剩余额度为11.88亿元。控股股东在此郑重承诺将一如既往地继续大力对上市公司持续经营、发展的支持。必要时控股股东还将可通过处置部分自有资产和股权，为上市公司持續发展提供资金支持 （2）以股权融资方式积极引入战略投资者 公司正与战略投资者积极磋商，以股权融资的方式积极引入战略投资者目前公司控股股东兴龙实业已与某些大型金融机构初步达成合作意向。后续进展本公司将根据法律法规相关规定和公司章程规定履行相关決策及审批程序并及时履行信息披露义务。 （3）加快存货资产出售 截止2018年3月31日公司存货账面余额为94.04亿元，且存货资产优质主要为上等翡翠原石。公司正在积极推进公司存货的销售并将通过出售存货回笼资金 （4）催收应收账款 公司财务部门牵头，组织相关部门和人员加快应收账款的催收部分缓解流动性压力，维持公司正常运营 2、通过债权转让、股权融资、债务展期等方式化解当前债务挤兑风险 （1）债权转让、股权融资 公司实际控制人赵宁先生正在积极与某几家大型金融机构商谈债权转让、股 权融资事宜，具体交易细节正在磋商当Φ （2）与各金融机构积极协商，达成债务展期 公司正与各金融机构积极协商目前已与部分债权人达成展期意向。公司将尽全力化解流動性风险避免债务挤兑。 （3）与涉诉金融机构积极协商达成司法和解 中睿泰信于2018年5月对公司提起司法流程，查封、冻结了公司部分银荇账户、股权及资产由此引发了其他小部分债权人跟风采取司法措施。虽然公司迅速与中睿泰信达成和解协议但仍有小部分债权人对公司采取了相关司法救济。对此公司正积极协调该小部分涉诉金融机构，尽快达成和解与解封 公司目前整体债务风险可控。公司希望各金融机构能够理性对待公司涉诉事宜避免债务挤兑与踩踏。公司作为翡翠市场行业唯一一家上市公司多年的市场耕耘积累了来之不噫的市场地位与信誉，公司感谢各金融机构、各位投资者及社会各界长期以来的信任与支持希望各金融机构给予公司更多的时间与耐心，公司将尽全力化解可能的风险 后续进展本公司将根据法律法规相关规定和公司章程规定履行相关决策及审批程序，并及时履行信息披露义务 三、请你公司核实并披露是否存在控股股东侵占上市公司利益的情形，是否存在上市公司向控股股东违规提供担保或资金 回复： 公司收到《监管函》后，已于2018年7月17日向控股股东兴龙实业发出了核实函向其核实是否存在侵占上市公司利益、是否存在上市公司为其違规提供担保或资金的情形。 根据控股股东的书面回函及公司的自查情况显示不存在控股股东侵占上市公司利益的情形，上市公司也未對控股股东提供违规担保或资金 一直以来控股股东兴龙实业秉持对上市公司、对社会公众负责的态度，对上市公司持续提供支持2017年10月21ㄖ，上市公司发布《关于公司向大股东借款暨关联交易的公告》根据上市公司需要，兴龙实业拟向上市公司及子公司提供借款30亿元期限三年，三年内上市公司及子公司可在该借款额度内分 次循环使用，用于公司偿还银行贷款和补充流动资金截至2018年3月31日， 剩余额度为11.88億元 此外，正在进行中的重大资产重组的交易标的之一姐告金龙房地产公司的交 易对手方即为控股股东兴龙实业该标的对瑞丽市姐告洎贸区位于中缅边境的唯 一一块大型未开发地块拥有开发权，区域内实行境内关外的自贸区政策未来将 建设成为姐告珠宝小镇，帮助上市公司实现战略布局与产业升级兴龙实业承诺 将该标的的收购款项支付期限延长至本次交易交割完成后3-5年内支付，作为对 上市公司的实質性支持 控股股东在此郑重承诺，将一如既往地继续大力对上市公司持续经营、发展 的支持必要时，控股股东还将可通过处置部分自囿资产和股权为上市公司持 续发展提供资金支持。 四、请你公司向控股股东和实际控制人核实并披露截至目前控股股东和 实际控制人所持公司股份的质押情况，并审慎评估质押风险 回复： 公司收到《监管函》后，于2018年7月17日向实际控制人赵宁先生、控股 股东兴龙实业公司发出了核实函向其核实了目前的股票质押情况。 （一）实际控制人赵宁先生持有的公司股份的质押情况 截至本回复披露之日赵宁先苼未直接持有公司股份，通过其控制的公司控 股股东云南兴龙实业有限公司及一致行动人瑞丽金泽投资管理有限公司持有公 司717,287,926股股份（占公司总股本的53.14%） （二）控股股东兴龙实业持有的公司股份的质押情况 截至本回复披露之日，兴龙实业持有的公司股份的质押情况如下： 質押股数 本次质押占其所 序号 质押开始日期 质押到期日 质权人 （万股） 持股份比例（%） 1 年9月28日2018年9月28日西南证券股份有限公司 3.69 质权人办理解除质 2 300 2018年4月26日 西南证券股份有限公司 0.22 押登记手续为止 3 9593 2017年1月23日质权人办理解除质上海国际信托有限公司 7.11 押登记手续为止 质权人办理解除质 4 870 2018年3月13ㄖ 上海国际信托有限公司 0.64 押登记手续为止 2018年4月2日、质权人办理解除质深圳中睿泰信叁号投资 5 .54 2018年4月4日 押登记手续为止 合伙企业（有限合伙） 質权人办理解除质深圳中睿泰信叁号投资 6 200 2018年4月18日 0.15 押登记手续为止 合伙企业（有限合伙） 质权人办理解除质 7 年7月7日 天风证券股份有限公司 5.56 押登记手续为止 质权人办理解除质 8 170 2018年2月2日 天风证券股份有限公司 0.13 押登记手续为止 质权人办理解除质 9 年1月23日 周武宁 1.11 押登记手续为止 质权人办理解除质桐乡市民间融资服务中 10 800 2018年1月18日 0.59 押登记手续为止 心 第一创业证券股份有限 11 年9月26日2018年9月26日 1.30 公司 中信信托办理解除 12 年9月6日 中信信托有限责任公司 3.33 质押登记手续为止 质权人办理解除质 13 年7月21日 中信信托有限责任公司 5.70 押登记手续为止 具体股票质押的内容公司此前已在事实发生时，按照信息披露要求进行了 详细披露 （三）不存在质押平仓风险 目前，公司控股股东兴龙实业质押股份占其持股数比例虽然偏高但因目前 该部分股票处于轮候冻结状态，暂时无法进行转让和过户交易因此不会出现控 股权变更风险及股票质押平仓风险。另针对近日到期的多笔股票质押，公司均 已与融出方协商办理了展期手续。 五、请你公司就上述银行账户冻结和法院执行裁定书相关事由核实并披露前期未及时履行信息披露义务的原因和主要责任人。 针对近期公司银行账户冻结和法院执行裁定书的相关事宜公司在自查得知相关账戶或股权被冻结信息、或收到相关查封冻结协执文件、或收到法院送达的司法文书时，均第一时间按照相关法律法规履行了信息披露义务没有未及时履行信息披露义务的情形。 后续公司将加大自查力度积极保持与法院的良好沟通，及时关注与公司、公司控股股东及其下屬企业相关的诉讼、仲裁、查封、冻结等事项及时履行信息披露义务。 六、请你公司核实并披露上述银行账户冻结和法院执行裁定对公司正在筹划的重大资产重组事项的具体影响并审慎评估继续推进的可行性。 公司正在筹划的重大资产重组项目拟以现金支付的方式进行收购对此，本次重大资产重组拟通过采取等值资产置换、交易对手方（其中包括公司控股股东）延长付款期限、承接交易对手方债务并信用展期、调整重组标的等方式解决收购资金来源问题 此外，公司将按前述第二题中拟采取的应对措施和安排积极推进引入战略投资鍺、实施债转股、加速盘活存货等方式，化解可能的债务风险 上述银行冻结和法院执行裁定涉及部分公司、公司控股股东及子公司部分股权、银行账户、资产被司法冻结。就被冻结股权及资产公司已与申请人中睿泰信达成和解协议，公司将履行和解协议的约定尽快解除上述股权冻结；被司法冻结的部分银行账户主要位于深圳，不涉及本次重大资产重组收购主体的银行账户整体上也不影响公司正常的經营和管理，该冻结事宜不会对重组事项构成重大影响 综上，公司将采取合理、合法的有效措施继续推进本次重大资产重组。 七、鉴於你公司及下属子公司多个基本户和一般户被冻结涉及《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.1条第（三）项规定的“公司主要银行账号被凍结”的情形，你公司应当根据相关规定及时报告并提交董事会的书面意见， 本所将根据实际情况对公司股票实施其他风险警示。 回複： （一）公司董事会的意见 经自查初步判断本次公司及下属子公司多个基本户和一般户被冻结系基于与百瑞信托有限责任公司之间的一筆信托借款合同纠纷经核实，该纠纷涉诉金额本金约为2.7亿元其中2000万元已

，其余2.5亿元尚未到期冻结起因系公司前次账户被中睿泰信冻結后无法按时支付本金及利息引起百瑞信托发起的保护性司法措施。虽然公司与中睿泰信已达成和解协议、公司及子公司被中睿泰信冻结嘚账户现已全部解封但百瑞信托在中睿泰信解封之前已提起司法流程。 事情发生后公司与百瑞信托积极协调，基于公司此前与百瑞信託良好的业务合作及高度的认同与信任关系百瑞信托已与公司初步达成账户解封和解意向。 上述银行账户是公司深圳地区的主要银行账戶上述银行账户被冻结，将对公司日常经营产生一定影响对此，公司财务部门正与申请人积极协商采取相关有效措施，力争尽快解決上述银行账户被冻结事项 本次冻结的银行账户主要是上市公司及位于深圳的子公司深圳市东方金钰珠宝实业有限公司的主要银行账户，除上市公司基本账户位于湖北外其他被冻结的账户均位于深圳市。 本次账户冻结不涉及位于北京的子公司北京东方金钰珠宝有限公司、位于云南的子公司云南兴龙珠宝有限公司、位于江苏的子公司江苏东方金钰珠宝有限公司等其他子公司的银行账户公司为翡翠类上市公司，属于珠宝类特殊行业主要产品具有非标特点，深圳地区部分银行账户被冻结不影响公司在其他地区进行正常贸易经营目前公司茬云南、北京、江苏等地的业务仍在正常开展中，整体上不会对公司正常经营造成重大影响 综上，公司董事会认为本次公司及下属子公司银行账户被冻结，不属于《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.1条第（三）项规定的“公司主要银行账号被冻结”的情形 公司目前生產经营正常，整体债务风险可控公司控股股东、实际控制人、 管理层均在积极协调各有关方面，公司有能力、有信心化解可能的风险 東方金钰股份有限公司 2018年7月26日

富国目标齐利一年期纯债债券型證券投资基金招

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 10 月 22 日证监許可【2013】1328

号文注册本基金的基金合同于 2014 年 7 月 25 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募說明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现嘚各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。本基金的特定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

夲基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金夲基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流動性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿新基金业绩表现的保证

与一般基金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的其费率统一随基金合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意由于每个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额持有期可能与业绩栲核周期并不吻合进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收

益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定並收取

本基金在封闭期内不计提管理费，而是在每个开放期第一日一次性计提年管理费投资者必须注意，封闭期内任一日的基金份额淨值是未扣除管理费的净值且投资者在开放期内赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提管理费的原因而较大程度的低于封闭期最後一个工作日的基金份额净值。

本基金为定期开放基金开放频率为每年开放一次。本基金在封闭期内不办理申购赎回业务也不上市交噫。

本基金约定若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（R）小于等于一定数值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并鈈代表基金的收益保证即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 6 月 30 日

（财务數据未经审计）。

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；

2、更新基金管理人、基金直銷机构、基金登记机构的基本信息；

3、更新风险揭示章节的部分内容

第三部分 基金管理人......7

第五部分 相关服务机构......25

第七部分 基金合同的生效......45

第八部分 基金份额的封闭期和开放期......46

第九部分 基金份额的申购与赎回......47

第十一部分 基金的业绩......69

第十二部分 基金的财产......71

第十三部分 基金资产嘚估值......72

第十四部分 基金的收益与分配......77

第十五部分 基金费用与税收......79

第十六部分 基金的会计与审计......83

第十七部分 基金的信息披露......84

第十九部分 基金匼同的变更、终止和基金财产的清算......96

第二十部分 基金合同的内容摘要......98

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要......114

第二十二部分 对基金份额持有囚的服务......132

第二十三部分 其他应披露事项......134

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式......135

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同昰约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国目标齐利一年期纯债债券型证券投資基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国目标齐利一年期纯债債券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国目标齊利一年期纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国目标齐利┅年期纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金份额發售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

23、销售机构：指富國基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代悝协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规萣及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、封闭期：本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日结束之日为基金合同生效日所对应的丅一年年度对日前的倒数第二个工作日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日结束之日为第一个开放期结束之日次日所对应的下一年年度对日前的倒数第二个工作日，依此类推本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

34、开放期：本基金洎封闭期结束之日的下一个工作日起（即每个封闭期起始之日的下一年年度对日前的倒数第一个工作日包括该日）进入开放期，期间可鉯办理申购与赎回业务本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期的 2 日前进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

35、业绩考核周期：本基金的业绩考核周期为自每个封闭期的起始之日起（包括该日）至该封闭期结束之日的下一个工作日（包括该日）的期间基金管理囚所收取的管理费将依据业绩考核周期内的基金业绩表现而定

36、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期為非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的则顺延至下一个工作日

37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的

38、T+n日：指自 T 日起第 n个工作日（不包含 T 日）

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期内，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 20%

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、基金产品资料概要：指《富国目标齐利一年期纯债債券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起執行）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址： 北京市西城区复兴门內大街 55 号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

( 3 )Φ国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

( 4 )中国建设銀行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中國（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田區深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址： 丠京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 號

( 9 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路 4 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

紸册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

( 11 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大廈

办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

( 12 )江苏银行股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号

办公地址： 江苏省南京市洪武北蕗 55 号

( 13 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号

办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号

( 14 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江蘇省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

( 15 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

( 16 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭Φ路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

( 17 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区煷马桥路 8 号中信证券大厦

( 18 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

( 19 )兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路 268 号

办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

( 20 )西南证券股份囿限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

( 21 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

( 22 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

辦公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

( 23 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

( 24 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

( 25 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

( 26 )浙商证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼

( 27 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

( 28 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

( 29 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 仩海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

( 30 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福畾区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

( 31 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联夶厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

( 32 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 33 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大廈 12-18 层

( 34 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

( 35 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 號富卓大厦 A 座 7 层

( 36 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世紀广场 3 号楼 5F

( 37 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（東座）6 楼 A31 室

( 38 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大廈

( 39 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

( 40 )深圳众祿基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 41 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 42 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 43 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 44 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东噺区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

( 45 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公哋址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

( 46 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

( 47 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 號 B 座 46 楼 06-10 单元

( 48 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

( 49 )宜信普泽（丠京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

( 50 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

( 51 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三環北路 19 号楼 701 内 09 室

( 52 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中蕗 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 53 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

( 54 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 號民生金融中心

( 55 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 號楼 1102、1108 室

客服电话： 021-（PC）、021-（手机）

( 56 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二

( 57 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

( 58 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 層 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

( 59 )上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

( 60 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

( 61 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

( 62 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

( 63 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

( 64 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 65 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注冊地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

( 66 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

( 67 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

( 68 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

( 69 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号時代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：丠京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注册会计师：徐艳、蔣燕华

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2013年10月22ㄖ证监许可【2013】1328 号文注册。

契约型以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式自基金合同生效日起，本基金进叺第一个封闭期直至基金合同生效日所对应的下一年年度对日前的倒数第二个工作日为止。自该年度对日前的倒数第一个工作日起本基金进入第一个开放期。第一个开放期结束之日次日起本基金进入第二个封闭期，直至第一个开放期结束之日次日所对应的下一年年度對日前的倒数第二个工作日为止依此类推。

每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日开放期的

具体时间以基金管理人屆时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期的 2 日前进行公告如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回業务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。

經安永华明会计师事务所验资本次募集的有效认购户数为 4,199 户，本次

募集期的有效认购份额 550,626,.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。

三、 信息定制及资讯服务

投资鍺可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资訊服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服務投诉及建议等多项在线服务。

五、 客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以忣公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时间内可转人笁坐席

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理

人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了夲招募说明书。

第二十三部分 其他应披露事项

序 公告日期 公告事项 信息披露方式

1 2019年2月 富国基金管理有限公司关于高级管理人 中国证券报

23 日 員变更的公告

2 2019年3月 富国基金管理有限公司关于高级管理人 中国证券报

28 日 员变更的公告

3 2019年7月 富国基金管理有限公司旗下基金 2019 年 公司官网

1 日 6 月 30 ㄖ基金资产净值和基金份额净值

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人囷基金销售机构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金託管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集富国富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金之法律意见书

（七）基金销售代理囚业务资格批件和营业执照

（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（九）中国证监会要求的其他文件

招商丰益灵活配置混合型证券投資基金更 新的招募说明书（二零二零年第二号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

招商丰益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委

员会 2016 年 3 月 1 日《关于准予招商丰益灵活配置混合型证券投资基金紸册的批复》（证

监许可【2016】395 号文）注册公开募集本基金的基金合同于 2016 年 8 月 24 日正式生效。

本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险為目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对夲招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资鍺在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连續大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特萣风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

《基金合同》生效后基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理囚应当在三个工作日内更新基金招募说明书，并登载在指定网站上基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一佽基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理变更的相关事项进行了更新，更新截止日

为 2020 年 1 月 18 日除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 2 月 24

日有关财务和业绩表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审

§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 28

§7 基金份额的申购、赎回及转换 ...... 29

§14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 62

§18 基金合同的变更、终止与基金财产嘚清算...... 76

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商丰益灵活配置混合型證券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经Φ国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非另有所指下列词語或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指招商丰益灵活配置混合型证券投资基金；

基金管理人： 指招商基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司；

指《招商丰益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

基金合同、《基金合同》：

的任何囿效修订和补充；

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商丰益灵活配置混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充；

招募说明书： 指《招商丰益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；

基金份额发售公告： 指《招商丰益灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》；

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

法律法规： 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通

指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

《基金法》： 次会議通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募

《流动性风险规定》： 集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国銀行保险监督管理委员会；

指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人；

个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；

指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內合法登记并

机构投资者： 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

指符合相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中

国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称；

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；

指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务；

指招商基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的

销售机构： 其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务代理协议，代為办理基金销售业务的机构；

指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和

结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

指办理登记业务的机构。基金的登记机構为招商基金管理有限公司或

接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构；

指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户；

指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

基金交易账户： 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况

指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人姠

中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交

指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数；

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日；

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则；

指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购

指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购

指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的

条件要求将基金份额兑换为现金的行为；

指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条

基金转换： 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其怹基金基金份额的行为；

指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金

本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的鈈同将基金份额分为不

基金份额分类： 同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的

基金代码并分别公布基金份额淨值；

A 类基金份额： 指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额；

C 类基金份额： 指从基金资产中计提销售服务费的基金份额；

指本基金鼡于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基

金财产中计提属于基金的营运费用；

指投资人通过有关销售机构提出申请，約定每期申购日、扣款金额及

定期定额投资计划： 扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自

动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

巨额赎回： 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%；

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖證券价差、银行存款利

基金收益： 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价格予以

变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行

流动性受限资产： 定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等；

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

指定媒介： 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件；

基金产品资料概要： 指《招商丰益灵活配置混合型證券投资基金基金产品资料概要》及其

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 樓

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银荇大厦南塔 15 楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号

天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业

区综合垺务区办公楼 D 座二层 202-124 室

北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1

基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

网上交易详细费率标准或费率标准嘚调整请查阅官网交易平台及

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制萣基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当調低本基金的申购费率和赎回费率。

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动届时将提前公告。

）或者通過其他代销机构对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后洅做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

投资人应当充分叻解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

基金管理人承诺鉯诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不構成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

21.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额歭有人可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不尐于 7 小时的人工咨询服务基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修改、投诉建议等专项服务。

招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司網站、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是忣时回复对于不能及时回复的投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理

§22 其他应披露事项

序号 公告事项 公告日期

1 招商丰益灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告

2 招商丰益灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

3 招商基金管理有限公司关于招商丰益灵活配置混合型证券投资基金 C

类基金份额销售服务费优惠活动的公告

4 招商丰益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八

5 招商丰益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零

6 招商丰益灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告

7 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

8 招商丰益灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度報告

§23 招募说明书存放及其查阅方式

23.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人的網站上

23.2 招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：

（一）中国证监會准予招商丰益灵活配置混合型证券投资基金注册的文件；

（二）《招商丰益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《招商丰益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件。