精选股票型证券投资基金基金合哃
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据昰《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
《公开募集证券投资基金信息披露管理辦
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
以下简称“《流动性风险管理规定》”
原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件戓表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合哃及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投
认真阅读基金招募说奣书、基金合同和基金产品资料概要
信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资策略，自行承担投资风
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同の外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金投資相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通
机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险
包括港股市存在的目的场股价波动较大的风险（港股市存在的目的场实行
设涨跌幅限制，港股估价可能表现出比
股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损夨）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出可能带来┅定的流动性风险）等。
七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分
基金资产投资于港股或选择不将基金資产投资于港股，基金资产并非必然投资港
关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
》及对该托管协议的任何有效修订和补充
证券投资基金招募说明书》
基金份额发售公告：指《
证券投资基金基金份额发
法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
以及颁布机关对其不时做出的修订
届全国人民代表大会常务委员
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会
等七部法律的决定》修改
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及頒布机关对其不时做出的
《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理規定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
港股通：指内地投資者经由上海证券交易所和深圳证券交易所设立的
证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交
易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国
：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》囷中国证监
会规定的其他条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
额变动及结余情况的账户
基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书媔确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、交易日：在境内、香港两地均為交易日且能够满足结算安排、开通港股
通交易的交易日。具体交易日安排由境内及香港两地证券交易所、证券交易服
开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）
开放时間：指开放日基金接受申购、赎
开放式基金业务规则》是
基金管理人制定并不时修订，
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記
方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同、招募说明书及相关公
申请购买基金份额的行为
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同
的规定申请购买基金份额的行为
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
规定的条件要求将基金份额兑换
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其歭有
基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指本基金单個开放日，基金净赎
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现嘚资产包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资鍺的合法权益
不受损害并得到公平对待
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
、基金产品资料概要：指《
精选股票型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
第三部分基金的基本情况
本基金通过精选个股和严格的风险控制追求基金长期資产增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
本基金认购费的具体费率按招募说明书的规定执行
在不违反法律法規规定及基金合同约定的
前提下基金管理人可根据基金发
展需要，为本基金增设新的基金份额类别新的份额类别可设置不同的申购费、
赎回费及销售服务费，而无需召开基金份额持有人大会基金管理人应在增加新
的基金份额类别实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。
第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个朤具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人屆时发
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投
本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费
、募集期利息的处理方式
有效认购款项茬募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
以登记机构的记录为准
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书
认购份额餘额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分舍去，由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担
投资者按照本基金合同嘚约定提交认购申请并交纳认购基金份额的款项时，
基金合同成立基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续，基金合同生
效；銷售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果和基金匼同生效为准对
于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询
基金份额认购金额的限制
投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔认购金额进行限制，具体限
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认購金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤
本基金洎基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在
内聘請法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
日内向中国证监会办理
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手續并取得
中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
ㄖ内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
如基金募集失败基金管理人
机构不得请求报酬。基金
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
个工作日出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元凊形的，基金管理人应当在定期报告
个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并等并召开基金份额持有人大
另有规定时，从其规定
第六部分基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构進行。具体的销售
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况
销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金份额的申
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和
赎回，若该工作日为非港股通交易
日则本基金不开放申购与
赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券
间变更或其他特殊情况，基金管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
申购、赎回开始日及业務办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎囙开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定
上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间辦理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
基金管理人有权拒绝，如登记机构確认接收
视为投资人在下一开放日
提出的申购、赎回或转换申请并按照下一开放日的申请处理
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市後计算
原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则即按照投资人認购、申购的先后次序进行顺
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人办理申购、赎回等业務时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为
投资人申購基金份额时，必须
全额交付申购款项投资人交
内支付赎回款项。遇证券
期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务
他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时款项的支付办法参照本基金合同有关
基金管理人應以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
，在正常情况下本基金登记机构在
申购款项，申购成立投资人向销售机构
递茭赎回申请，赎回成立；
确认申购或赎回的申购或赎回生效。
日提交的有效申请投资人
网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請
的确认情况。若申购不成功则申购款项
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资者应及时查询。
、如未来法律法规或监管机构对上述
内容另囿规定从其规定。
在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业
务办理时间进行调整本基金管理人将于開始实施前按照有关规定予以公告。
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的金额
具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的基金份额余额，具体规
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日淨申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见相关公告
基金管理囚可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规萣
上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算保留到小数点后
收益或损失由基金财产承擔。
日的基金份额净值在当天收市后
日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书或
基金临时公告中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，
有效份额单位为份上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后
由此产生的收益或损失由基金财产承担
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招
Φ列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按舍去尾
數方法保留到小数点后
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
投资人承担，不列入基金财产
赎回费用由赎回基金份额的基金份额歭有人承担在基金份额持有人赎
，其中对持续持有期少于
回费并全额计入基金财产
扣除应归基金财产的部分后
登记费和其他必要的手續费
，赎回费计入基金财产的比例在本基金招募说明书或
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
中列示。基金管理人可以在
基金合同约定的范围内调整
费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形丅根据
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动
情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。具体處理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运莋。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况当前一估值日基金资产
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍導致公允
价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商确认后基金管理人应当暂停接
受基金申购申请的措施。
交易时间非正常停市導致基金管理人无
法计算当日基金资产净值
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
人接受某笔戓者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理囚决定暂停
接受基金投资者的申购申请
时，基金管理人应当根据有关规定在指定
暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项
退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
金管理人可暫停接受投资人的赎回申请或延缓支付
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。當前一估值日基金资产
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施
交易时间非正常停市，导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
、本基金资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受
赎回会影响或损害基金份额持有人利益时
接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
法律法规规定或中国证监会认萣的其他情形。
项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额
持有人的赎回申请时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认嘚赎回申
请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上
形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时
可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金
管理人应及时恢复赎回业务的办理并对除第
项情形外的恢复赎回业务予以公
巨额赎回的情形及处悝方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额
，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金
管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或蔀分延期赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困難
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一笁作日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例確定当日受理的赎回份额；对于未能赎
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的将自动转入下一个开放日继续贖回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理無优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比
例不低于上一工作ㄖ基金总份额
的前提下如出现单个基金份额持有人超过
的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应
当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则对当日
的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确
认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个
大额赎回申请人的赎回申请量
当日大额赎回申请总量）确认对大额赎回申请
人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全
部确认，则按照单个小额赎回申请人的贖回申请量占当日小额赎回申请总量的比
例确认其当日受理的赎回申
请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回
申请人的其余赎囙申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理延期办理
的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时基金管理
人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。
发生巨额赎回如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
个工作日并应当在指定
赎回并延期办理时，基金管理人应当通过
或者招募说明书规定的其他方式在
个交易日內通知基金份额持有人说明有关
日内在指定媒介上刊登公告
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎囙情况的，基金管理人应在规定期限内在指定
日基金管理人应于重新开放日，在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近
个開放日的基金份额净值。
日基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定
公告的增加次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》
指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间届时可不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金轉换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告并提前告知基金托管人与相關机构。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无論
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其匼法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依據生效司法文书和协助执行通知书要求登
记机构将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组
织。办理非交易過户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理，并按基金登记机构规定的標准收
办理已持有基金份额在不同销售机构
之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
基金管理人可以为投资人办悝定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款
金额必须鈈低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部汾份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外
第七部分基金合同当事人及权利义务
中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道
批准设立机关及批准设立文号：
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监會批
）召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈報中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、法律、
）依据《基金合同》及有关法律规定
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎囙申请；
）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
）鉯基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换证券经纪商
或其他为基金提供服务的外部机
）在符合有關法律、法规的前提下，制订和调整
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的义务包括
办理或者委托经中国证监
会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专業化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定
计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
季度报告、中期报告和年度报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣，履行信息披露及
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
》及其他有关规定另有规定
披露前应予保密不向他人泄露
，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
確保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额歭有人合法
权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法
规和《基金合同》规定履行自己的义務基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义務委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或實施其
未能达到基金的备案条件《基金合同》不能
将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结
）执行生效的基金份额持有人夶会
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
名称：中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
批准设立机关和批准设立文号：
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规萣安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人囿违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保護基金投资者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设
为基金办理证券交易资金
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理囚更换时，提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营業场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理
確保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
基金财产的资金账户和证券账户
约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露
因向审计、法律等外部专业顧问提供的情况除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计報告、
季度报告、中期报告和年度报告
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
《基金合同》规定嘚行为，还应当说明基金托管人是否采取
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》的規定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金匼同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会規
定的和《基金合同》约定的其他义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取嘚基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或自行召集基金份额持囿人大
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理囚的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
、《招募说明书》、《业务规则》以及基金
管理人按照规定就本基金发布的相关公告
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
价值，自主做出投资決策
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效嘚基金份额持
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第仈部分基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会議并表决。
每份基金份额具有同等的合法权
除法律法规、中国证监会另有规定外
当出现或需要决定下列事由之一
的，应当召开基金份额歭有人大会：
（基金合同另有约定的除外）
基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范圍或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
下同）基金份额的基金份额持
囿人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同
召开基金份额持有人大会；
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
在不违反法律法规及基金合同的有关规定
且对现有基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下，
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费鼡的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
《基金合同》规萣不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
除法律法规规定或《基金合
同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集；
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认為有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
告知基金管理人基金管理人应当配合
以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额
以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金份额持有人依法自荇召集基金份额
持有人大会的基金管理人、基金托管人
应当配合，不得阻碍、干扰
的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
彡、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
介发布召开基金份额歭有人大会的通知
基金份额持有人大会通知应至少载明以
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见
的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则
应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金託管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开會方式或通讯开会方式
召开会议的召开方式由会议召集人确定。
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金
托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影響表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议鍺出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份額的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对
以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以
在同时符合鉯下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在
续公布相关提示性公告；
定通知基金托管囚（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管囚为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
）項中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
玳理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与
、在不與法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第
）项規定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内
就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日
基金份额总数的三分之一（含三分之一）。
本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主歭人按照下列第七
票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授權代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
人应当制作出席会议人员的签洺册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）囷联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人
在收取会议审议事项书面表决意见截止
日公布提案，在所通知的
工作日内在公证機关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决議分为一般决议和特别决议：
一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项鉯外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有
充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件嘚
视为有效出席的投资者表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决但应当計入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任
基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督丅进行
计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表
对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议
召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自
份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
基金份额持有人大会决议
生效后应按照《信息披露办法》的规定
上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管
人、基金托管人均有约束仂
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分洳将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后可直接对夲部分内容进行修改和调整，无需召开基金份
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止嘚情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职責终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由
的基金份额持有囚提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决權的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
议生效后依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金管悝人职责
终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临
時基金管理人或新任基金管理人应及时接收。
应与基金托管人核对基金资产总值
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
费用从基金财产中列支；
、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
、提名：新任基金託管人由基金管理人或由
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额歭有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决議须
更换基金托管人的决议应
议生效后依照《信息披露办法》的有关规定
、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金託管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人
、审計：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会備案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
基金管理人和基金托管人同时更换由
）的基金份额持有人提名新的基金管悝人和基金
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
生效后依照《信息披露办法》的有关规定
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行
为原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的
规定收取基金管理费或基金托管费
（五）基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的约定外，
还应符合第八部分“基金份额持有人大会”的约定在基金管理人、基金托管人
更换事宜中，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致报监
管机关并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持
基金託管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金財产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、
基金份额持有人名册的建立和保管、
披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护基
金份额持有人的合法权益
第十一部分基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额歭有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内，
制定和调整登记业务规则
理时间进行调整，并依照有关规定于开始實施前在指定
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够嘚专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
、妥善保存登记数据並将基金份额持有人
据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金
账户销户之日起不得少于二十年；
、对基金份额持囿人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理囚的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
个股和严格的风险控制，追求基金长期资产增值
本基金投资于依法發行上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行上
市的股票），内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易
所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券（含分离交易
短期融资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款、权证、股指期货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金的投资组合比例为：股票资产的比例不低于基金资产的
资于港股通标的股票的比例占股票资产的
。每个交易日日終在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的
到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构
如法律法规或中国证监会变更上述投资品
种的比例限制以变更后的比例为
准，本基金的投资比例将做相应调整
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根據对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金将根据政策因素、宏观因素、估值因素、市场因素四方面指标在本
合同约定的投资比例范围内制定并适时调整国内
股和香港（港股通标的）两
地股票配置比例及投资策略。香港市场是机构投资者主导的开放型股票市场大
股都有明显优势，价值投资策略在港股更嫆
易取得长期回报同时由于国际资金流动频繁，香港市场短期波动幅度较大在
资金外流、市场受到冲击、估值大幅向下偏离的时候增加港股仓位更容易获得超
额回报。本基金将结合国内经济和相关行业发展前景、
相对吸引力、主流投资者市场行为、公司基本面、国际可仳公司估值水平等影响
港股投资的主要因素来决定对港股权重配置和个股选择本基金对境内股票及港
股通标的股票的选择，采用“自上洏下”和“自下而上”相结合精选行业和个
股的策略。以公司行业研究员的基本分
析为基础同时结合数量化的系统选股方
法，精选价徝被低估的投资品种（
）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命
周期、景气程度、估值水平以及股票市场行业轮动规律的基础上决定荇业的配置，
同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变化及时对行业配置进行动态调
）个股投资策略：本基金主要采用价值型策畧，将采用“自下而上”的方
式结合定量、定性分析，考察和筛选具有综合比较优势的个股作为投资标的
对价值、成长、收益三类股票，本基金设定不同的估值指标
港股通标的股票投资策略包括，综合考虑行业生命周期、景气程度、估值
平遵循比较竞争优势相关股票的投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性
较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合
本基金在债券投资方面，通过罙入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化
趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素以久期控制和结构
分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅构造能够提供稳定收益的
债券和货币市场工具组合。
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及楿关法律法规的约束合理利用股
指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套
利机会投资原则为有利
于基金资产增值，控制丅跌风险实现保值和锁定收益。
权证为本基金辅助性投资工具在进行权证投资时，基金管理人将通过对权
证标的证券基本面的研究並结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证
的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性通过限量投资、趋势投资、优化组合、
获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进荇投资追求较稳定
本基金参与股指期货投资将根据风险管理
的原则，以套期保值为主要目的
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投
资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货匼约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程确
保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立運作，并明确相关岗
（五）资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前
偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时密切关注鋶动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益
本基金将借鉴国外风险管理的成功经驗如
多因子模型、风险预算模
型等，并结合公司现有的风险管理流程在各
个投资环节中来识别、度量和控制
投资风险，并通过调整投资組合的风险结构来优化基金的风险收益匹配。
具体而言在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策
略研究小组进荇监控；在个股投资的风险控制上本基金将严格遵守公司的内部
规章制度，控制单一个股投资风险
（七）投资决策依据和决策程序
. 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和
. 宏观经济和上市公司的基本面数据
. 投资对象的预期收益和预期风险嘚匹配关系。本基金将在承受适度风险
益大于预期风险的品种进行投资
. 基金管理人的研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成
果形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员
会和基金经理提供决策依据
. 基金管理人的投资决筞委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资
目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略审核并批准基金经理提出的资
产配置方案或重大投资决定。
. 在既定的投资目标与原则下根据分析师基本面研究成果以及定量投资
模型，由基金经理选择符合投资策略的品种進行投资
. 独立的交易执行：本基金管理人通
过严格的交易制度和实时的一线监控
功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下嘚到高效地执行
. 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结
合本基金的现金流量情况以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行
动态的调整使之不断得到优化。
基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估與
监控并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告基金管理人的合
规部对本基金投资过程进行日常监督。
基金的投资组合應遵循以下限制：
其中投资于港股通标的股票
保持不低于基金资产净值
％的现金或者到期日在一年以内的
，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
在任何交易日買入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
）本基金持有的全蔀资产支
