国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证监會2013年8月13日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2013年9月17日正式生效。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集申请的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险
??投资有风险，本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资荇为做出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险（系统风险）、其它风险以及基金運作的特有风险等。本基金为股票型基金属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混匼型基金本基金被动跟踪标的指数“沪深300
金融地产指数”，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征
??本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交噫所，本基金的申购、赎回流程采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所仩市的 ETF 产品有所差异。通常情况下投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2
日可用如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户且该两个账户的证件号码及名称属于同一投資者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商
??基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自
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??本招募说明书仅对基金管理人、基金费用与税收的相关信息进行更新，基金管理人、基金费用与税收相关信息截止日为2020年1月18日除上述事项外，本招募说明书其他所载内容截止日期为2019年10月31日其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年9月30日。囿关财务数据未经审计
??本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2020年1月更新）进行了复核。
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??《国投瑞银滬深 300
金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规及《国投瑞银沪深
300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写
??本招募说明书阐述了国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、筞略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
??本基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
??本基金根据本招募说明書所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明
??本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准《基金合哃》是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合哃》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享囿权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
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??本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指国投瑞银沪罙 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金
??2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司
??3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
??4、基金合同：指《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书：指《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告：指《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
??8、基金产品资料概要：指《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将鈈晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
??9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012 年 12 月 28 ㄖ经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不時做出的修订
??11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
??12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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??13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 朤 31 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??15、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会
??16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
??17、业务规则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算囿限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定
??18、交易型开放式指数证券投资基金：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
??19、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金与本基金的投资目标類似，紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金
??20、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??24、投资者：指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
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或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
??25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
??26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、交易、非交易过户、转托管等业務
??27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代悝协议代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
??28、销售机構：指基金管理人及本基金代销机构
??29、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
??30、发售代理机构：指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
??31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司
??32、登记结算业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管和结算业务。
??33、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司
??34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证監会书面确认的日期
??35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
??37、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限
??38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
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??39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
??40、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）n 为自然数。
??41、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??43、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的荇为
??44、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的行为
??46、转托管：指基金份额歭有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??47、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的朂低数量，投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
??48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对價、赎回对价等信息的文件
??49、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应支付的组合证券、现金替代、现金差额和其他对价
??50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应支付给赎回人的组合證券、现金替代、现金差额和其他对价
??51、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300 金融地产指数及其未来可能发生的变更戓基金管理人根据需要更换的其他指数
??52、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。按照成份股在标的指数中的基准权重構建投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，以复制和跟踪基准指数
??53、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
??54、现金替代：指申购或赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，
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??55、现金替代退补款：指投资者支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资者退还差额若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资者需向本基金补缴差额
??56、现金差额：指最小申购赎囙单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
??57、预估现金差额：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额预估值预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
??58、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参栲净值，简称 IOPV
??59、指令：指基金管理人在管理基金资产时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令
??60、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日
??61、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份額净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
??62、标的指数同期增长率：指收益评价日标嘚指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）
??63、元：指人民币元
??64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
??65、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
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??66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金資产净值和基金份额净值的过程
??68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
??70、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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名称：国投瑞银基金管理有限公司
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
（3）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安竝路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）（4）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
（5）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客服电话：95565、
（6）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
统一客户服务热线：95575 或致电各地營业网点
（7）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 號中信证券大厦
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）法定代表人：王东明
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
客服电话：、95551
（9）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
（10）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：仩海市浦东新区长柳路 36 号
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）电话：021-
（11）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务热线：95579 或
（12）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
（13）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定玳表人：孙永祥
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）传真：021-
（14）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
（15）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人：余政
（16）國元证券股份有限公司
住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人：蔡詠
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）传真：0
（17）渤海证券股份有限公司
住所：天津經济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（18）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：喃京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
（19）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
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国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??（20）东吴证券股份有限公司
??住所：苏州工业园区星阳街 5 号
??办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
??（21）信达证券股份有限公司
??住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
??法定代表人：张志刚
??客服电話：95321
??（22）东方证券股份有限公司
??法定代表人：潘鑫军
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）联系人：孔亚楠
（23）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
（24）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区罙南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层授权代表人：何伟
客服电话：0、400-
（25）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客服电话：95525、
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）公司网站：
（26）廣州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中惢主塔 19 层、20 层法定代表人：邱三发
（27）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号
（28）上海证券囿限责任公司
住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
第38页（共153页）
??国投瑞银沪深 300 金融哋产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）（29）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
辦公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
（30）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
（31）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金畾路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（32）华安证券股份有限公司
第39页（共153页）
??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
（33）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼
客户服务电话：95563
（34）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
（35）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
第40页（共153页）
??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）办公地址：东莞市莞城區可园南路 1 号金源中心
（36）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
联系人：程月艳 李盼盼 党静
（37）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（38）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券夶厦
第41页（共153页）
??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）电话：021-
（39）中银国际证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
（40）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市红穀滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼法定代表人：徐丽峰
（41）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
第42页（共153页）
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??客服电话：95584
??（42）申万宏源西部证券有限公司
??住所:新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室
??办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
??（43）中泰证券股份有限公司
??住所：山东省济南市经七路 86 号
??办公地址：济南市经七路 86 号
??客服电话：95538
??（44）世纪证券有限責任公司
??住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
??办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）电话：1
（45）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
（46）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
（47）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）传真：
（48）Φ国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
（49）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
客服电话：96336（浙江）,（全国）
（50）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
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国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??客服电话：021-；029-；
??（51）瑞银证券有限责任公司
??住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
??办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
??法定代表人：钱於军
??（52）中国中金财富证券有限公司
??住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
??办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
??（53）国融证券股份有限公司
??住所：内蒙古自治区呼囷浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
??办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
??法定代表人：张智河
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）传真：010-
（54）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：严亦斌
客户服务电话：95564
（55）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
（56）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）联系人：刘婧漪、贾鹏
（57）华宝证券有限责任公司
住所：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼法定代表人：陈林
（58）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
（59）爱建证券有限责任公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
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国投瑞银沪深 300 金融地產交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??（60）华融证券股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街 8 号
??办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
??法定代表人：祝献忠
??（61）财达证券股份有限公司
??住所：河北省石家庄市桥西區自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
??办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
??法定代表人：翟建强
??客服电话：95363（河北省内）（河北省外）
??2、二级市场交易代理券商
??包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
??基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售代理机构。
??（二）注册登记机构
??名稱：中国证券登记结算有限责任公司
??注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
??办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
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??国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）法定代表人：周明
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：仩海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中惢 11 楼
经办注册会计师：薛竞、施翊洲
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国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??六、基金的募集与基金合同的生效
??（一）基金募集的依据
??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定经 2013 年 8 月 13 日中国证监会证监许可[ 号文核准募集。
??自2013年8月28日到2013年9月11日本基金面向个囚投资者和机构投资者同时发售，共募集574,978,
??（三）投诉受理服务
??投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语喑留言、呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
??对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下一笁作日当日或次日回复
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??二十三、其他应披露事项
??1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。
??2、最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚
??3、2019 年 4 月 15 日，本基金管理人在指定媒介刊登关于新增国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数证券投资基金申购赎回代办证券公司的公告
??4、2019 年 5 月 17 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告
??5、2019 年 5 月 17 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告
??6、2019 年 6 月 6 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告
??7、2019 年 6 月 21 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司關于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
??8、2019 年 8 月 17 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于基金行业高級管理人员变更公告
??9、2019 年 9 月 5 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告
??10、2019 年 10 月 28 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告
??11、2019 年 10 月 29 ㄖ，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理变更公告
??12、2019 年 10 月 31 日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??二十四、招募说明书存放及查阅方式
??本招募说明书存放茬基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数基金招募说明书（2020 年 1 月更新）
??（一）国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金募集申请核准文件
??（二）《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
??（三）《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
??（四）关于国投瑞银沪深 300 金融地产交易型開放式指数证券投资基金募集之法律意见书
??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
??（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
??（七）中国证监会要求的其他文件
??存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所
??查阅方式：投资鍺可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准
国投瑞银基金管理有限公司
