德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经2016年7月27日中国证券监督管理委员会證监许可[号文准予募集注册本基金的基金合同于2017年3月24日正式生效。
??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表奣投资于本基金没有风险
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利吔不保证最低收益。
??投资有风险投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同以及基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险,本基金的特定风险等本基金是一只股票型基金,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金
??本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
??投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购(或申购)基金的意愿、
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??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险由投资者自行负责。
??本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 朤 5 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
德邦量化优选股票型證券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)及其他有关法律法規以及《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合哃。
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020 年 9 月 1 日起执行。
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??在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
??1、基金或本基金:指德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)
??2、基金管理人:指德邦基金管理有限公司
??3、基金托管人:指国泰君安证券股份有限公司
??4、基金合同:指《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书戓本招募说明书:指《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告:指《德邦量化优选股票型證券投资基金(LOF)基金份额发售公告》
??8、基金产品资料概要:指《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更噺(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
??9、上市交易公告书:指《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)A 类基金份额上市交易公告书》
??10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??11、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
??13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、《流动性管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??15、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
??17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
??18、基金合同當事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??21、合格境外机构投资者:指符匼《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??23、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称
??24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣傳推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
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??26、销售机构:指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的會员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
??27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人开放式基金账户和深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務和基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??28、登记机构:指办理登记业務的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
??29、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
??30、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
??31、场外:指深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回分别称为场外认购、场外申购囷场外赎回
??32、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申購、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回分别称为场内认购、场内申购、场内赎回
??33、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额
??34、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额
??35、开放式基金账户:指基金投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户用于记录投资人持有的、基金管理人所管理的基金份额余额忣其变动情况。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎
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??36、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、交易、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
??37、证券账户:指登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户,包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户记录在该账戶下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统
??38、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??39、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??40、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间,最长不得超过 3 个月
??41、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??42、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??43、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??44、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T ㄖ)
??45、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??46、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段
??47、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金茭易和申购赎回实施细则》及不时作出的修订;中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及不时作出的修订;以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的其他相关业务规则
??48、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
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??49、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??50、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??51、上市交易:指基金合同生效後投资人通过交易所会员单位以集中竞价的方式买卖场内基金份额的行为
??52、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??53、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管及跨系统转托管
??54、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为
??55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转登记的行为
??56、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期約定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??57、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎囙申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
??58、元:指人民币元
??59、A 类基金份额:指在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用并不再从夲类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
??60、C 类基金份额:指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用,赎回时收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
??61、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
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??62、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和
??63、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
??64、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??65、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??66、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议約定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等
??67、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
??68、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??69、销售垺务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
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??一、基金管理人概况
??名称:德邦基金管理有限公司
??住所:上海市虹口区吴淞路218号3501B室
??辦公地址:上海市黄浦区中山东二路600号S1幢单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公)
??成立时间:2012年3月27日
??组织形式:有限责任公司
??注册资本:人民币.cn
??投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购忣赎回等业务具体业务规则请参阅相关公告。
??2、其他场外销售机构
??(1)交通银行股份有限公司
??注册地址:上海市浦东新区銀城中路 188 号
??办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
??客服电话:95559
??(2)上海浦东发展银行股份有限公司
??注册地址:上海市浦東新区浦东南路 500 号
??办公地址:上海市中山东一路 12 号
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??法定代表人:吉晓辉
??客服电话:95528
??(3)中国民生银行股份有限公司
??注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
??办公地址:丠京市西城区复兴门内大街 2 号
??客服电话:95568
??(4)中信期货有限公司
??注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)丠座 13 层 室、14 层
??办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层
??(5)国泰君安证券股份有限公司
??注册哋址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
??办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
??法定代表人:杨德红
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??客服电话:400-21
??(6)中信建投证券股份有限公司
??注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
??办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
??法定代表人:王常青
??(7)广发证券股份有限公司
??注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
??办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
??法定代表人:孙树明
??客服电话:95575
??(8)中信证券股份有限公司
??注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
??办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
??法定代表人:王东明
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??客服电话:95548
??(9)中国银河证券股份有限公司
??注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大廈 C 座
??办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??法定代表人:陈有安
??联系电话:010-
??(10)海通证券股份有限公司
??注册地址:上海市广东路 698 号
??办公地址:上海市广东路 698 号
??法定代表人:王开国
??客服电话:95553
??(11)申万宏源证券有限公司
??注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??客服电话:5523
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??(12)万联证券股份有限公司
??注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19號
??办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
??法定代表人:张建军
??客服电话:95322
??(13)华泰证券股份有限公司
??注册地址:南京市江东中路 228 号
??办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
??客服电话:95597
??公司网址: .cn
??(14)中信证券(山东)有限责任公司
??注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
??办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
??法定代表人:杨宝林
??客服电话:95548
??(15)信达证券股份有限公司
??注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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??办公哋址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??法定代表人:张志刚
??联系人:任立秋、付婷
??邮政编码:100031
??(16)广州证券股份有限公司
??注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
??办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
??法定代表人:邱三发
??客服电话:95396
??(17)国联证券股份有限公司
??注册地址:无锡市太湖新城金融 1 街 8 号国联金融大厦
??办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
??法定代表人:雷建辉
??客服电话:95570
??(18)平安证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
??办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
??法定代表人:楊宇翔
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??(19)东莞证券股份有限公司
??注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
??办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
??法定代表人:张运勇
??客服电话:95328
??(20)東海证券股份有限公司
??注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
??办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
??法定玳表人:陈耀庭
??客服电话:88-588
??(21)中泰证券股份有限公司
??注册地址:济南市市中区经七路 86 号
??办公地址:山东省济南市市中區经七路 86 号
??联系电话:021-
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??客服电话:95538
??(22)第一創业证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
??办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
??法定玳表人:刘学民
??客服电话:95358
??(23)德邦证券股份有限公司
??注册地址:普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
??办公地址:上海市浦东新区鍢山路 500 号城建国际中心 26 楼
??法定代表人:武晓春
??客服电话:400-
??(24)华鑫证券有限责任公司
??注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号咹联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
??办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
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??(25)国金证券股份有限公司
??注册地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号
??办公地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号
??联系人:杜晶、贾鹏
??客服电话:/95310
??(26)天风证券股份有限公司
??注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大廈 4 楼
??办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
??客服电话:95571
??(27)开源证券股份有限公司
??注册地址:西安市高噺区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??联系人:黄芳、袁伟涛
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??客服电话:95325
??(28)上海天天基金销售有限公司
??注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 號 2 号楼 2 层
??办公地址: 上海市宛平南路 88 号 26 楼
??(29)诺亚正行基金销售有限公司
??注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
??办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
??法定代表人:汪静波
??(30)上海利得基金销售有限公司
??注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
??辦公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
??法定代表人:李兴春
第34页(共158页)
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??(31)海银基金销售有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
??办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
??(32)北京增财基金销售有限公司
??注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
??办公地址:北京市西城區南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
??法定代表人:罗细安
??(33)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
??注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
??办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??客服电话:400-
??(34)上海陆金所基金销售有限公司
??注册地址:上海市浦東新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
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德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??办公地址:上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号
??法定代表人:王之光
??(35)上海联泰基金销售有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
??办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
??法定代表人:尹彬彬
??(36)上海长量基金销售有限公司
??注册地址:上海市浦东噺区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
??法定代表人:张跃伟
??(37)和讯信息科技有限公司
??注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??联系电话:010-
??传真号码:010-
??(38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??注册地址:深圳市福田区福田街噵民田路 178 号华融大厦 27 层 2704办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层法定代表人:洪弘
??(39)上海好买基金销售有限公司
??紸册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
??办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
??法定代表人: 杨文斌
??联系电话:021-
??(40)浙江同花顺基金销售有限公司
??注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
??办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同婲顺大楼 4 层
??法定代表人:凌顺平
??客服电话:400-
第37页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??(41)北京恒天明泽基金销售有限公司
??注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
??办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号樂成中心 A 座 23 层
??(42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
??注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
??办公地址:杭州市西湖區黄龙时代广场
??法定代表人:陈柏青
??(43)上海凯石财富基金销售有限公司
??注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
??办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
??法定代表人:陈继武
??(44)深圳众禄基金销售股份有限公司
??注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
??办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
第38页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说奣书(2020 年第 1 号)
??(45)北京新浪仓石基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
??办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
??法定代表人: 赵芯蕊
??客户服务电话:010-
??(46)北京电盈基金销售有限公司
??注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
??办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
??法定代表人: 程刚
??(47)奕丰基金销售有限公司
??注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
??办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
第39页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??(48)北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址: 北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
??法定代表人: 江卉
??(49)上海云湾基金销售有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1幢 1 层 103-1、103-2 办公区
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼
??法定代表人:冯轶明
??(50)北京汇成基金销售有限公司
??注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??办公地址:丠京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??法定代表人:王伟刚
第40页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??(51)南京苏宁基金销售有限公司
??注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??法定代表人:钱燕飞
??客服电话:95177
??(52)北京虹点基金销售有限公司
??注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
??办公地址: 北京市朝阳区工人體育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
??(53)珠海盈米基金销售有限公司
??注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办 公 地 址 :广 州 市 海珠 区 琶 洲大 道 东 1 号 保 利 国 际广 场 南 塔 12 楼B
??客服电话:020-
第41页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??(54)上海大智慧基金销售有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
??办公地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
??客服电话:021-
??(55)深圳富济基金销售有限公司
??注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大廈 35 层 01B、 02、 03、04 单位
??办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、04 单位
??法定代表人:刘鹏宇
??联系电话:7-8814
??(56)北京加和基金销售有限公司
??注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
??办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
??(57)上海基煜基金销售有限公司
??注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
第42页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 室
??(58)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
??客服电话:400-
??(59)济安财富(北京)基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
??办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
??(60)上海汇付基金销售有限公司
??注册哋址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
??办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
第43页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??客服电话:021-
??(61)上海华夏财富投资管理有限公司
??注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
??办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层
??法定代表人:毛淮平
??(62)万家财富基金销售(忝津)有限公司
??注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
??办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
??法定代表人:李修辞
??(63)武汉市伯嘉基金销售有限公司
??注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期第 7 幢23 层 1 号、4 号)
??办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期第 7 幢23 层 1 号、4 号)
第44页(共158页)
德邦量化优选股票型證券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??(64)嘉实财富管理有限公司
??注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 2 期 53 层5312-15 单元
??办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
??法定代表人:赵学军
??(65)上海挖财基金销售有限公司
??注册哋址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03室
??(66)北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??(68)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
??注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
??办公地址:北京市朝阳区建国门外夶街 19 号 A 座 1505 室
??法定代表人:张冠宇
??(69)一路财富(北京)基金销售有限公司
??注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
??法定代表人:吴雪秀
??(70)其他场外销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网
??本基金通过深圳证券交易所上网萣价发售基金份额发售机构为具有基金销
售资格的深圳证券交易所会员单位。
??(1)已经具有基金销售业务资格的深交所会员单位(具体名单见基金份额
第46页(共158页)
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??(2)本基金募集期期间获得基金銷售资格并具有深交所会员单位资格的证券公司经深交所确认后也可代理场内的基金份额发售具体名单可在深交所网站查询,本基金管悝人将不就此事项进行公告
??(3)尚未取得基金销售资格,但属于深交所会员的其他机构可在本基金上市交易后,代理投资人通过罙交所交易系统参与本基金的买卖
??名称:中国证券登记结算有限责任公司
??住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
??办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
??联系电话:010-
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海市通力律师事务所
??住所:上海市银城中路 68 号 19 楼
??办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼
??经办律师:黎明、丁媛
??四、审计基金财产的会计师事务所
??名称:安永华明会計师事务所(特殊普通合伙)
??住所:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
??办公地址:中国北京市东城区东长安街 1 号東方广场安永大楼 16 层
??邮政编码:100738
??公司电话:010-
??公司传真:010-
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德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??签章会计师:陈露、蔺育化
??业务联系人:蔺育化
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德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集,经 2016 年 7 月 27 日中国证监会证监许可[ 号文件准予募集注册
??一、基金的类别及存续期间
??1、基金类别:股票型证券投资基金
??2、基金運作方式:上市契约开放式(LOF)
??3、存续期间:不定期
??二、基金的募集情况
??本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准,自 2017年 1 月 25 日起向社会公开募集于 2017 年 3 月 16 日结束本基金的募集工作。经安永华明会计师事务所验资本次募集的净认购金额为 200,967,.cn 和销售机构為投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规則另行公告
??(六)信息定制服务
??投资者可通过网站或客服中心定制所需要的个性化信息,包括但不限于账户信息、基金信息、產品净值、交易确认、公司活动、理财刊物等基金管理人可以根据实际业务需要,调整信息定制的条件、方式和内容
??(七)投资鍺投诉受理服务
??投资者可以通过其他销售机构或基金管理人客服热线电话、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售机构所提供的垺务进行投诉。对于投资者的建议或投诉基金管理人将根据内容,分类管理及时回复。对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺将與投资者充分沟通,共同协商确定回复时间
??全国地区客服热线:400-821-7788(免长途电话费)
??上海地区服务热线:021-
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
第二十三部分 其它应披露事项
德邦基金管理有限公司关于办公地 |
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德邦量化优选股票型证券投资基金 (LOF)2018年度报告摘要 |
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德邦量化优选股票型证券投资基金 |
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德邦基金管理有限公司关于旗下基 金参加交通银行手机银行费率优惠 |
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德邦基金管悝有限公司关于旗下基 金在直销渠道开展相关业务费率优 |
|
德邦基金管理有限公司关于调整旗 下基金所持格力电器股票估值方法 |
|
德邦基金管悝有限公司关于旗下基 金参加华鑫证券费率优惠活动的公 |
|
德邦量化优选股票型证券投资基金 |
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德邦量化优选股票型证券投资基金 (LOF)更新招募说明书(2019年第 |
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德邦量化优选股票型证券投资基金 (LOF)更新招募说明书摘要(2019 |
|
德邦基金管理有限公司关于暂停钱 景基金办理相关基金销售業务的公 |
|
德邦基金管理有限公司高级管理人 |
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德邦基金管理有限公司关于旗下基 金参加德邦证券费率优惠活动的公 |
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德邦基金管理有限公司关於旗下部 分基金可投资于科创板股票的公告 |
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
德邦量化优选股票型证券投資基金 (LOF)暂停大额申购(含转换转入 及定期定额投资)业务的公告 |
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德邦基金管理有限公司关于旗下证 券投资基金2019年6月30日基金资 产净值和基金份额净值的公告 |
|
德邦量化优选股票型证券投资基金 |
|
德邦基金管理有限公司高级管理人员 |
|
德邦基金管理有限公司关于旗下基 金参加百度百盈费率优惠活动的公 |
|
德邦量化优选股票型证券投资基金 (LOF)2019年半年度报告摘要 |
|
德邦量化优选股票型证券投资基金 (LOF)2019年半年度报告 |
|
德邦基金管理有限公司关于旗下基 金参加安信证券网上交易费率优惠 |
|
德邦基金管理有限公司关于旗下部 分基金增加中信建投为代销机构的 |
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德邦量化优选股票型证券投资基金 |
|
德邦基金2019年第三季度报告提示 |
|
德邦基金管理有限公司高级管理人员 |
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德邦基金管理有限公司关于旗下部 分基金茬上海好买基金销售有限公 司调整定期定额投资业务起点金额 |
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德邦基金管理有限公司关于旗下部 分基金在上海大智慧基金销售有限 公司调整定期定额投资业务起点金 |
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
??本招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资人可在营业时间免费查阅;投资人在支付笁本费后,可在合理时间内取得招募说明书复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容與所公告的内容完全一致
??投资人还可以直接登录基金管理人的网站(.cn)查阅和下载招募说明书。
德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2020 年第 1 号)
第二十五部分 备查文件
??一、中国证监会准予德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)募集注册的文件
??二、《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
??三、《德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)托管协议》
??四、关于申請募集德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)之法律意见书
??五、中国证监会要求的其他文件
??基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处;基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本費购买复印件
本公司及董事会全体成员保證信息披露内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、“水晶转债”目前已停止交易
2、“水晶转债”停止转股日:2020年2月14日
3、“水晶转债”赎回日:2020年2月14日
4、“水晶转债”赎回登记日:2020年2月13日
5、发行人(公司)资金到账日:2020年2朤19日
6、投资者赎回款到账日:2020年2月21日
7、“水晶转债”赎回价格:100.19元/张(含当期应计利息当期年利率为0.80%,且当期利息含税)
8、“水晶转债”持有人持有的“水晶转债”存在被质押或被冻结的,建议在停止转股日前解除质押或冻结以免出现因无法转股而被强淛赎回的情形。
9、风险提示:截至本公告日距离2020年2月14日(可转债停止转股日)仅有3个交易日,根据赎回安排截至2020年2月13日收市后尚未实施转股的“水晶转债”将按照100.19元/张的价格强制赎回。因“水晶转债”赎回价格与停止交易前的市场价格差异较大投资者如未及时转股,可能面临损失特别提醒持有人注意在限期内转股。本次赎回完成后“水晶转债”将在深圳证券交易所摘牌。
经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准公司于2017年11月17日公开发行了1,180万张可转换公司债券(债券简称:水晶转债,债券代码:128020)每张面值100元,发行總额118,000万元期限6年。经深圳证券交易所“深证上[号”文同意“水晶转债”于2017年12月12日起在深交所挂牌交易,并于2018年5月23日进入转股期
根据相关法规和《浙江水晶光电科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“募集说明书”)的规定,“水晶转債”的初始转股价格为29.90元/股因公司完成2016年限制性股票激励计划预留部分的授予登记,新增股本118万股自2017年12月8日起,“水晶转债”的转股價格调整为29.87元/股;因公司实施了2017年年度权益分派“水晶转债”的转股价格于2018年5月23日起调整为22.90元/ 股;公司经第四届董事会第五十二次会议審议通过了《关于向下修正“水晶转债”转股价格的议案》,“水晶转债”的转股价格于2018年11月6日起向下修正为16.00元/股;因公司实施了2018年年度權益分派“水晶转债”的转股价格于2019年7月24日起调整为12.23元/股。以上内容详见信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网上的《关于可转债转股价格调整的公告》( 公告编号:(2018)005号、(2018)025号、(2019)059号)和《关于向下修正“水晶转债”转股价格的公告》( 公告编号:(2018)077号)
公司A股股票(股票简称:水晶光电;股票代码:002273)自2019年12月9日至2019年12月27日连续十五个交易日收盘价格不低於“水晶转债”当期转股价格12.23元/股的130%(即15.90元/股),已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款(即达到在本次发行的可转债转股期內公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%)的条件)。
2019年12月30日公司召开第五屆董事会第十八次会议审议通过了《关于提前赎回已发行可转换公司债券“水晶转债”的议案》,决定行使“水晶转债”有条件赎回权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“水晶转债”。
公司《募集说明书》中对有条件赎回的约定如下:
在本次發行的可转债转股期内当下述两种情形的任意一种出现时,公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未轉股的可转换公司债券:
(1)在本次发行的可转债转股期内如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%);
(2)当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t/365
其中:IA为当期应计利息;B为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额;i为可转换公司债券当年票面利率;t为计息天数,即從上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则茬调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
1、赎回价格及其确定依据
根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定“水晶转债”赎回价格为100.19元/张。具体计算方式如下:
当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365其中:
IA为当期应计利息;
B为本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额:100元/张;
i为可转换公司债券當年票面利率:0.80%;
t为计息天数:从上一个付息日(2019年11月18日)起至本计息年度赎回日(2020年2月14日)止的实际日历天数为88天(算头不算尾)。
2、利息所得税的说明