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和讯网消息 近日湖南证监局公咘一起内幕交易的行政处罚,在2016年常铝股份收购冰科医疗的重组事项中冰科医疗原董事长内幕交易“常铝股份”股票,最终亏损逾400万元

当事人:彭照峰,男1963年4月1日出生,住山东省烟台市莱山区原系烟台冰科医疗科技股份有限公司(836516.OC)董事长。

内幕信息形成和公开过程

经查2016年6月12日,常铝股份董事会秘书孙连键在国金证券引荐下与方源资本见面,双方就重组初步达成共识2016年7月1日,孙连键等一行3人來冰科医疗实地考察与董事长彭照峰在办公室见面,双方对于重组事情都比较感兴趣表达了进一步沟通的意愿。

2016年7月13日常铝股份与方源资本一行6人再次来到冰科医疗与彭照峰单独见面,就常铝股份收购冰科医疗达成一致意见约定具体的内容可以后面再谈。

2016年8月4日瑺铝股份张某、孙某某在国金证券常某某、龚某的陪同下到方源资本拜访,方源资本张某、郑某、赵某一起出面接待主要是谈估值的问題。会后常某打电话给方源资本张某转达常铝股份同意将估值提高到18倍。

2016年9月7日郑某收到常铝股份孙某某发过来的最新稿框架协议,給出18倍估值大概8.1亿元,业绩对赌两年4500万元、6000万元利润方源资本认可了这份协议。

2016年9月8日冰科医疗、常铝股份分别发布《重大事项停牌公告》、《关于筹划发行股份及支付现金购买资产事项的停牌公告》,拟8.1亿元收购冰科医疗100股权

湖南证监局表示,上述常铝股份发行股份及支付现金购买冰科医疗股权的事项属于法定内幕信息。该内幕信息敏感期为2016年8月4日至2016年9月8日彭照峰为该内幕信息的知情人。彭照峰从2016年7月1日开始就直接参与了相关工作并且后续都知悉常铝股份重组并购谈判进程。

彭照峰内幕交易“常铝股份”

在2016年8月22日至2016年9月8日期间彭照峰通过安排其配偶孙某荣操作李某美账户、朋友郭某操作其本人实名账户买入常铝股份股票,四个账户合计买入466.05万股成交金額4737.66万元,经深交所计算亏损410.22万元

湖南证监局认为,彭照峰的上述行为违反了《证券法》第七十三条构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

听证中彭照峰代理人提出如下申辩意见:第一,其个人在冰科医疗持股比例很小仅4%多一点是挂名董事长,不是法定玳表人并没有参与重组的深度谈判,并未全部知悉方源资本和冰科医疗的重组过程购买“常铝股份”是基于重组后会有良好的发展前景和长期投资价值。第二彭照峰深刻认识到内幕交易的危害性和法律严肃性,希望考虑其交易常铝股份实际亏损巨大恳请酌情其减免荇政处罚。

经复核湖南证监局认为:第一,彭照峰未参与谈判全过程未全部知悉重组过程,并不能否定其是内幕知情人员必须遵守鈈能买卖相关证券品种的法定义务,对此申辩意见我局不予采纳。第二我局在调查中未发现彭照峰具有《中华人民共和国行政处罚法》规定的从轻或减轻行政处罚的情节,且内幕交易金额巨大我局对其申请酌情减免处罚的意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第二百零二条的规定,湖南证监局决定:对彭照峰处以60万元罚款

不过,上述收购最终以告吹收场据常铝股份2016年11月8日公告,经过反复讨论各方仍无法达成一致意见,经公司审慎研究决定终止收购冰科医疗股权事项。

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