招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（二
 基金管理人：招商基金管理有限公司
 基金托管人：中国银行股份有限公司
 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）
经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 6 日《关于准予招商 3 年封闭运作战略配售灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2018】922 号文）注册公开募集。
本基金的基金合同于 2018 年 7 月 5 日正式生效。本基金为契约型开放式。
 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
 本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
 本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金主要参与战略配售股票的投资，战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。
 转为上市开放式基金（LOF）后，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体见风险揭示章节。
 转为上市开放式基金（LOF）后，本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流 动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
 关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
 本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 4 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2020 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2020 年 7 月 1 日复核了本次更新的招募说明
§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 75
§8 基金份额的申购、赎回及转换 ...... 77
§19 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 135
 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
 1、基金或本基金：指招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
 2、基金管理人：指招商基金管理有限公司
 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
 4、基金合同、《基金合同》：指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商 3 年封闭运作战略配
售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
 6、招募说明书或本招募说明书：指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
 7、基金份额发售公告：指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金份额发售公告》
 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
 9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
 10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
 12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
 13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
 14、《上市交易公告书》：指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）上市交易公告书》
 15、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通）
 16、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
 22、特定机构投资者：指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等
 23、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
 24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
 27、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
 30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户。基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统
 31、深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统
 32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
 35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月
 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日
 38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
 39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
 42、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内本基金不开放赎回。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）
 43、受限开放期：本基金封闭运作期内，自基金合同生效日之日起每 6 个月的月度对
日（若不存在对应日期或对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日），本基金进入受限开放期，即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起 6 个月的月度对日，第二个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起 12 个月的月度对日，依次类推。本基金的每个受限开放期不少于 5 个工作日、不超过 10 个工作日，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。受限开放期内，本基金只开放申购业务，不开放赎回业务
 44、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，如该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日
 45、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，如该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日
 46、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
 47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
 48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
 49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
 50、上市交易：指基金存续期内，投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
 51、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
 52、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
 本基金的份额发售只开通场外认购，不开通场内认购。
 53、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
 54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
 55、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
 56、跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为
 57、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统
 58、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统
 59、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额
 60、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
 61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
 62、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满，转为上市开放式基金（LOF）后，单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
 64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
 65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
 66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
 67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
 68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
 69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
 70、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
 71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
 72、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
 73、基金产品资料概要：指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金产品资料概要》及其更新
 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
 招商基金直销交易服务联系方式
 地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
 备用传真：（0755）
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 
 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 
国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华
中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
 办公地址：北京市朝内大街 188 号
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
 信证券大厦十六层至二十六层
 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知
 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
 号卓越时代广场（二期）北座
 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
 办公地址：北京市西城区金融街 35 号国企大
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
 办公地址：上海市广东路 689 号
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证
 大五道口广场 1 号楼 22 层
长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中
 国凤凰大厦 1 栋 9 层
湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新
 南城商务中心 A 栋 11 楼
 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山
万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
 号高德置地广场 F 座 18、19 层
民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
 际金融中心 A 座国元证券
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42
 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华
 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号
 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
 国际金融广场 1 号楼第 20 层
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛
 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1
 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127
长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路
 办公地址：深圳福田区深南大道 6088 号特区
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
中信证券华南股份有限公司（原广州证券） 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
 国际金融中心主塔 19 层、20 层
 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
 国际金融中心主塔 19 层、20 层
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
 办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666
 号东北证券 503 室
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院
 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院
 客户服务电话：95399
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201
 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一
 公司地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
 国华投资大厦 9 层 10 层
 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
 国华投资大厦 9 层 10 层
东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18
 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区
 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信
 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信
华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198 号
 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中区经七路 86 号
 办公地址：济南市市中区经七路 86 号
世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道
 桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
 办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫德
 尚 6 号楼 3 层中航证券
华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号
 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
 号招商银行大厦 18 楼
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰
 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638
中国国际金融股份有限公司（中金公司） 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区
 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
中国中金财富证券有限公司（原中投证券） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
 界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04 层
 
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸
 社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22
 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
 高新发展大楼 7 层、8 层
粤开证券股份有限公司（原联讯证券） 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电
 视新闻中心西面一层大堂和三、四层
 公司地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中
 广核大厦北楼 10 层
江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108
 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
 中国人保寿险大厦 12 层
财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自强路 35 号
 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家
 客服电话：95363（河北省内）、
中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7028 号
 时代科技大厦西厅 20 层
中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮
 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区杨
 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区杨
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发
 展银行大厦 25 楼 I、J 单元
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国
上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989 号中
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11
南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7
北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735
北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333
 号东方汇经中心 8 楼
上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
 办公地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大
五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
 经贸中心办公楼 47 层 01 单元
 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
新时代证券股份有限公司 代销机构：新时代证券股份有限公司
 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院
 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院
中信证券股份有限公司 代销机构：中信证券股份有限公司
 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
 号卓越时代广场（二期）北座
 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信
信达证券股份有限公司 代销机构：信达证券股份有限公司
 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院
 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
中银国际证券有限责任公司 代销机构：中银国际证券有限责任公司
 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中泰证券股份有限公司 代销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁证
 注册地址：山东省济南市经七路
国信证券股份有限公司 代销机构：国信证券股份有限公司
 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
 信证券大厦十六层至二十六层
 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
 客户服务电话：95536
平安证券股份有限公司 代销机构：平安证券股份有限公司
 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号
 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号
中国银河证券股份有限公司 代销机构：中国银河证券股份有限公司
 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际
 办公地址：北京市西城区金融街35号国企大
中信建投证券股份有限公司 代销机构：中信建投证券股份有限公司
 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
 办公地址：北京市朝内大街 188 号
招商证券股份有限公司 代销机构：招商证券股份有限公司
 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
 客户服务电话：95565
华金证券股份有限公司 代销机构：华金证券股份有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区杨
 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区杨
 统一客服电话：400-
海通证券股份有限公司 代销机构：海通证券股份有限公司
 注册地址：上海市淮海中路 98 号
 办公地址：上海市广东路 689 号
东北证券股份有限公司 代销机构：东北证券股份有限公司
 注册地址：长春市自由大路 1138 号
 办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666
 号东北证券 503 室
华福证券有限责任公司 代销机构：华福证券有限责任公司
 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
 号招商银行大厦 18 楼
中邮证券有限责任公司 代销机构：中邮证券有限责任公司
 注册地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮
 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
山西证券股份有限公司 代销机构：山西证券股份有限公司
 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国
 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国
渤海证券股份有限公司 代销机构：渤海证券股份有限公司
 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
国都证券股份有限公司 代销机构： 国都证券股份有限公司
 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
 国华投资大厦 9 层 10 层
西藏东方财富证券股份有限公司 代销机构：西藏东方财富证券股份有限公司
 注册地址：上海市闸北区永和路 118 弄东方
 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄东方
华融证券股份有限公司 代销机构 ：华融证券股份有限公司
 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
 中国人保寿险大厦 12 层
第一创业证券股份有限公司 代销机构：第一创业证券股份有限公司
 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
 地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大
华安证券股份有限公司 代销机构：华安证券股份有限公司
 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
长城证券股份有限公司 代销机构：长城证券股份有限公司
 注册地址：深圳福田区深南大道6088号特区
 办公地址：深圳福田区深南大道6088号特区
申万宏源证券有限公司 代销机构：申万宏源证券有限公司（原申银
 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
申万宏源西部证券有限公司 代销机构：申万宏源西部证券有限公司（原
 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
国泰君安证券股份有限公司 代销机构：国泰君安证券股份有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
 上海银行大厦 29 楼
恒泰证券股份有限公司 代销机构：恒泰证券股份有限公司
 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
江海证券有限公司 代销机构：江海证券有限公司
 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
中天证券股份有限公司 公司名称：中天证券股份有限公司
 注册地址： 沈阳市和平区光荣街 23 甲
 办公地址： 辽宁省?沈阳市
广州证券股份有限公司 代销机构：广州证券股份有限公司
 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
 国际金融中心主塔 19 层、20 层
 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
 国际金融中心主塔 19 层、20 层
广发证券股份有限公司 代销机构：广发证券股份有限公司
 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
 大都会广场 43 楼（ 房）
 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
万联证券有限责任公司 代销机构：万联证券有限责任公司
 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
 号高德置地广场 F 座 18、19 层
 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
 号高德置地广场 F 座 18、19 层
东莞证券股份有限公司 代销机构： 东莞证券股份有限公司
 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一
 公司地址： 广东省东莞市莞城区可园南路
财通证券股份有限公司 代销机构：财通证券股份有限公司
 注册地：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中
 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务
中国国际金融有限公司 代销机构：中国国际金融有限公司
 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
华鑫证券有限责任公司 代销机构：华鑫证券有限责任公司
 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
 
中国中投证券有限责任公司 代销机构：中国中投证券有限责任公司
 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
 
浙商证券股份有限公司 代销机构：浙商证券股份有限公司
 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世
民生证券有限责任公司 代销机构：民生证券有限责任公司
 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号
 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号
泰诚财富基金销售（大连）有限公司 公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限
 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中
 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙
 统一客服电话：400-
杭州科地瑞富基金销售有限公司 代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司
 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时
财达证券有限责任公司 代销机构：财达证券有限责任公司
 注册地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄
 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄
 客户服务电话：95363
中信期货有限公司 代销机构：中信期货有限公司
 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 
 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司
通证券） （原中信万通证券）
 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
 国际金融广场 1 号楼 20 层
 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
 国际金融广场 1 号楼第 20 层
华宝证券有限责任公司 代销机构：华宝证券有限责任公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
东海证券股份有限公司 代销机构：东海证券股份有限公司
 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广
 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东
华泰证券股份有限公司 代销机构：华泰证券股份有限公司
 注册地址：南京市江东中路 228 号
 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华
 泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号
世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招
 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招
 公司网站地址： .cn
湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山
 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大
 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新
 办公地址： 上海市浦东新区锦康路308号陆
 家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证
 大五道口广场 1 号楼 22 层
长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大
 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联
 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国
 际金融中心 A 座国元证券
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中
 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
 办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号
 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
 高新发展大楼 7 层、8 层
 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
 高新发展大楼 7 层、8 层
 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
 路惠州广播电视新闻中心三、四楼
 公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
 路惠州广播电视新闻中心三、四楼
 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德
 尚 6 号楼 3 层中航证券
 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
 注册地址：四川省成都市高新区天府二街
 198 号华西证券大厦
 办公地址：四川省成都市高新区天府二街
 198 号华西证券大厦
 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平
 5、基金管理人可以在法律法规允许以及基金合同约定的范围内，在对基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平
 5、基金管理人可以在法律法规允许以及基金合同约定的范围内，在对基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。
 基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。
 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
22.5 招商基金客服热线电话服务
 招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额持有人
可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。
 招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨
询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议等专项服务，场外基金持有人更可通过热线进行信息服务定制、资料修改等操作。
 招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）
22.6 客户投诉受理服务
 基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。
 对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。
 §23 其他应披露事项
序号 公告事项 公告日期
 1 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）-07-19
 2 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中泰证券费率优惠活动 
 3 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更 
 新的招募说明书（二零一九年第二号）
 4 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更 
 新的招募说明书摘要（二零一九年第二号）
 5 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）-08-26
 6 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）-08-26
 7 关于招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
 8 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更 
 新的招募说明书摘要（二零一九年第三号）
 9 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更 
 新的招募说明书（二零一九年第三号）
 10 招商基金管理有限公司关于注意防范冒用公司名义进行诈骗活动的风 
 11 招商基金管理有限公司旗下基金 2019 年第 3 季度报告提示性公告 
 12 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）-10-24
 13 招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 
 14 招商基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料 
 15 关于招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
 第三个受限开放期开放申购业务的公告
 16 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）-01-18
 17 招商基金管理有限公司旗下基金 2019 年第 4 季度报告提示性公告 
 18 招商基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020 年春节假期申购赎回 
 等交易业务及清算交收安排的提示性公告
 19 招商基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下偏股型公募基金的 
 20 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基 
 21 招商基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同信息披露 
 22 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托 
 23 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更 
 新的招募说明书（二零二零年第一号）
 24 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更 
 新的招募说明书摘要（二零二零年第一号）
 25 招商基金管理有限公司旗下基金 2019 年年度报告提示性公告 
 26 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）-03-31
 27 招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）-04-21
 28 招商基金管理有限公司旗下基金 2020 年第 1 季度报告提示性公告 
 29 招商基金管理有限公司关于公司董事变更的公告 
 30 招商基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证 
 件影印件并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告
 31 招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 
 §24 招募说明书的存放及查阅方式
24.1 招募说明书的存放地点
 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人的网站上。
24.2 招募说明书的查阅方式
 投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
 投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：
 （一）中国证监会准予招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
 （二）《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》；
 （三）《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》；
 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照；
 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照；
 （六）律师事务所法律意见书；
 （七）中国证监会要求的其他文件。

国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金

（2022年6月第1次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国投瑞

银进宝保本混合型证券投资基金转型而来。国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金

经中国证监会2015年6月24日证监许可[号文注册募集，《国投瑞银进

宝保本混合型证券投资基金基金合同》于2015年8月26日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金募集的注册及

对转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全

面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所

持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到

的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、金融

衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债

券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基

金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的股票资产占基金资产的比例为0-95%，权证投资占基金资产净值的比

例为0-3%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金

后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，

上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金为灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，风险与预期收

益高于货币型基金和债券型基金，低于股票型基金。根据2017年7月1日施行的

《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行

风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分

类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基

金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为2022年6月10日，其中投资组合报告与基

金业绩截止日期为2022年3月31日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书（2022年6月第1次更

《国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规及《国

投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

本招募说明书阐述了国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会备案。《基金合同》是

约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取

得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定享有权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《基金合同》。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称 具有如下含义：

1、基金或本基金：指国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银进宝灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将

不晚于2020年9月1日起执行）

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依

法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为国投瑞银基金管

理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指《国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》生效起始日，《国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正

32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指

定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国投瑞银基金管理有限公司

（1）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（2）海通证券股份有限公司

住所：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

（3）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

（4）广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

（5）渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座

（6）上海证券有限责任公司

住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（7）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（8）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（9）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼

（10）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（11）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（12）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（13）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

（14）江苏苏州农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

（15）华福证券有限责任公司

住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1楼3层、4层、5层

办公地址：上海市虹口区欧阳路218弄1号4层409室

（16）国联证券股份有限公司

住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

（17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

（18）中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

（19）北京雪球基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号融新科技中心C座17层

（21）中国人寿保险股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号

（22）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

（23）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525、

（24）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（25）浙商证券股份有限公司

住所：浙江省杭州市五星路201号

办公地址：浙江省杭州市五星路201号

（26）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

（27）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

（28）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市凤凰中大道1115号

（29）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

客服电话：95523、

（30）东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（31）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼

联系人：刘一宏、刘婧漪、贾鹏、陈伟男

（32）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心D座401

（33）粤开证券股份有限公司

住所：广东省广州市经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21,22,23

办公地址：广东省广州市经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心

（34）京东肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

（35）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（36）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（37）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（38）招商银行股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

（39）爱建证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

联系人：戴莉丽、袁峻、王威雅、王冠昌、姚盛盛

（40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

（41）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦

（42）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（43）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

联系人：王宏、刘碧城、潘鹏程

（44）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（45）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号

（46）招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

（47）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客服电话：95523、

（48）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

（49）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（50）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号1503

（51）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

（52）东亚银行（中国）有限公司

办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

（53）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

（54）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区田州路99号11号楼4楼

（55）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层

（56）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

客服电话：、95551

（57）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

（58）兴业银行股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

（59）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（60）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（61）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼

（62）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

（63）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心

（64）中信建投期货有限公司

住所：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路490号,世纪大道1589号8楼

联系人：王丹、李倩、刘芸、罗睿

（65）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号

客服电话：95521、

（66）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦/北京市朝阳区亮马

桥路48号中信证券大厦

（67）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层

（68）华安证券有限责任公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心29楼

（69）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

（70）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

（71）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

（72）北京度小满基金销售有限公司

住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（73）国信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

（74）兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路268号

办公地址：福建省福州市湖东路268号

（75）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

（76）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

（77）嘉实财富管理有限公司

住所：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

（78）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（79）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋

办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1

（80）泛华普益基金销售有限公司

住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201

（81）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40－42层

（82）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼

（83）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

（84）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

（85）财通证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

（86）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

（87）华宝证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼

（88）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

（89）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（90）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（91）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（92）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

（93）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

联系人：李珍珍、董一峰

（94）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦

（95）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

（96）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

（97）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：高鹤、黄拥璇

六、基金的基本情况及历史沿革

在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，

在履行适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基

金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销

售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监会备案并提前公告。

本基金根据《国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由国投

瑞银进宝保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。

国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金经2015年6月24日中国证监会证监许

可[号文注册，自2015年7月27日至2015年8月21日期间公开募集，

募集有效认购总户数为19,878户，募集资金及其产生的利息共计4,029,115,）为基金投资者提供网上

投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，

基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。

2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2021年9月18日，本基金管理人在规定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更的公告。

4、2021年10月11日，本基金管理人在规定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于调整公司旗下公募基金风险等级相关事项的公告。

5、2021年12月11日，本基金管理人在规定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于旗下基金估值调整的公告。

6、2022年1月1日，本基金管理人在规定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具相关会计准则的公告。

7、2022年3月15日，本基金管理人在规定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更的公告。

8、2022年4月15日，本基金管理人在规定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于旗下部分基金投资关联方承销证券的公告。

9、2022年4月30日，本基金管理人在规定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免

费查阅。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

（一）中国证监会准予注册国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金募集的文件

（二）《国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询，但应以基金备查文件正本为准。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇二二年六月二十八日