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天津2011年1月自考成绩查询时间：2月下旬
来源：　 11:21:07　【】　
　　本次考试成绩将于2011年2月下旬公布。2011年4月份天津市高等教育报名报考工作，定于日开始。详情请广大考生随时关注我们的提示。
　　咨询自考事宜的考生，可在本网站频道的“在线问答”中留言，也可以拨打电话：(自考咨询)进行咨询。1&&　　编辑推荐：　　　　　　　
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Copyright & 2004- 网　All Rights Reserved　中国科学院研究生院权威支持(北京)　电 话：010-　传 真：010-2012年天津第一次全国证券从业人员资格考试时间:日、25日
【51Test.NET-2012年天津第一次全国证券从业人员资格考试时间:日、25日】：2012年天津第一次全国证券从业人员资格考试为日、25日，报考全国证券从业人员资格的考生可登陆（中国证券业协会）进行查询：。也可登陆无忧考网进行查询。请考生密切关注无忧考网（51test.net）天津证券从业资格考试网。您现在的位置：&&>&&>&&>&&>&正文
2011证券从业资格考试《证券交易》强化考点(30)
来源：　 11:05:54　【】　
　　更多信息：
　　第四节　融资融券业务的监管和法律责任
　　一、融资融券业务的监管
　　(一)交易所的监管
　　单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
　　融资融券活动出现异常，可能危及市场稳定，证券交易所可以暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
　　(二)登记结算机构的监管
　　对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
　　(三)客户信用资金存管银行的监管
　　资金存管银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况，要求证券公司予以说明，并报证监会及其派出机构报告。
　　(四)客户查询
　　证券公司、证券登记结算机构、资金存管银行要按照协议的约定，为客户提供相应的查询服务。
　　(五)信息公告
　　证券公司应当按照证交所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
　　(六)监管机构的监管
　　证监会派出机构对融资融券业务中的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理等事项，进行非现场检查和现场检查。
　　二、法律责任
　　(一)《证券公司融资融券业务试点管理办法》
　　证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
　　(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定
　　1.证券公司违反《条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
　　(1)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
　　(2)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
　　(3)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。
　　(4)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。
　　(5)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。
　　(6)未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券。
　　2.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
　　3.违反《条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：
　　(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券。
　　(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。
　　(3)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。1&&　　编辑推荐：
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感谢网校老师的指导帮助，到最后一个月的时候，大量做题，反复练习，顺利通过考试，衷心感谢老师了!
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之前考过两次，一直都过不了，今年听了网校几位老师的课程之后，顺利通过了，谢谢网校，尤其是几位老师。
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网校老师说得对，重在考试，重在过关。一次通过，开心!准备继续在网校学别的，多找一些权威的老师讲解!
学员：王瑞（广东）
非常高兴，一次就通过了考试，呵呵～老师讲得不错，各知识点都讲到了，很全面
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2011证券考试《证券知识》综合辅导：江恩测试
来源：　 10:36:26　【】　
为大家提供了2011证券考试《证券知识》综合辅导，供大家在复习中参考。
　　20世纪上半叶的炒作大师江恩用科学的方法得出与玄学一样的效果，通过数学、几何学、宗教、天文学的综合运用，建立起独特的分析方法和测市理论，具有非常高的准确性。江恩于1908年提出了著名的“控制时间因素”，指出时间是决定市场走势的最重要因素，时间可以超越价位平衡，当时间到达时成交量将推动价位升跌，时间作为预测走势的一个因子，其最重要的作用在于预测市场运动趋势转折点。
　　江恩对气候的变化十分敏感，认为金融市场价格波动经常受到季节的影响，并特别指出了一年之中每月重要的转势时间，详列如下：
　　1、1月7日至10日及1月19日至24日，年初最重要的日子，所出现的趋势可延至多周甚至多月;2、2月3日至10日及2月20日至25日，其重要性仅次于一月份;3、3月20日至27日，短期转势经常发生，有时甚至是主要的顶部或底部的出现;4、4月7日至12日及4月20日至25日，较1、2月次要，但也经常引发转势;5、5月3日至10日及5月21日至28日，是十分重要的转势月份;6、6月10日至15日及6月21日至27日，出现短期转势;7、7月7日至10日及7月21日至27日，重要性仅次于1月份，气候在年中转化影响五谷收成;8、8月5日至8日及8月14日至20日，8月转势的可能性与2月相同;9、9月3日至10日及9月21日至28日，是一年之中重要的转势时候;10、10月7日至14日及10月21日至30日，是十分重要的市场转势时候;11、11月5日至10日及11月20日至30日，在美国大选年往往在11月初转势，其他年份则在11月末转势;12、12月3日至10日及12月16日至24日，在圣诞前后，是市场经常出现转势的时候。
　　仔细一看，江恩所提出的市场转势时间其实与中国历法中的24节气不谋而合。前者用以分析市场走势的变化，后者用来分析气候的变化。虽为风马牛不相及的两个范畴，但其互相呼应的程度令人赞叹。
　　廿四节气的产生与划分并不是我们所关心的，这在中国古代的历法中早有系统的论述，我们所关心的是廿四节气是否真的有效。2002年的沪综指走势无疑就是最好的案例，大盘在1月20日大寒后的第三天见底之前的低点)，在3月21日春分见顶1693，在6月6日芒种见底1455，在6月21日夏至正式向上突破并在次交易日出现缺口。2002年几个重要低点与高点皆在廿四节气前后发生转势，这不是玄学却胜于玄学。不仅如此，大盘今年在1月6日见底1311点并展开了上攻。当然在运用廿四节气测市时并不是说任何节气都将会发生转势，而是指有发生转势的可能，这一点投资者在运用时要加以注意。
　　为什么廿四节会有如此神奇呢?道理非常简单，炒股在经济学家眼中是一门科学，实际上是门艺缩，也是人类战胜恐惧与贪婪的心理战争，与其说是经济指标等数据影响着股价涨跌，还不如说是人自身的情绪决定了买卖操作。天体的运动影响着地球上万物也包括了人类的情绪，这一点科学上早已论证了，廿四节气就是阴阳合历的中国农历中与太阳历法有关的内容，地球自转的轴与地球绕太阳公转的椭圆轨道平面存在一个23°26′的夹角，而这个夹角在地球绕太阳公转过程中都是不变的，形成了地球上春、夏、秋、冬四季变化及廿四节气的变化，间接影响着人类的情绪，从而在一定程度上影响着股价的涨跌。1&&　　编辑推荐：
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2011年天津第三次证券从业资格考试报名条件
2011年中国证券从业资格考试报名时间：日至7月14日，报名入口：请点击报名>>2011年中国证券从业资格考试报名条件　　（一）报名截止日年满 18周岁；　　（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。2011年中国证券从业资格考试收费标准报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。2011年度中国证券业从业人员资格考试公告（第3号）--博才网
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