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国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）2018 年第 2 号

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 22 日证监许可【2016】2169 号文注册

基金管理人保证《华宝智慧產业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称

“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证监

会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整

体政治、经濟、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的

非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险

等其他风险本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于

股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息

披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资

者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主莋出投资决策自行承担投资风

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者认購（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金

運营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 4 日，有关财务数据和净值表现截止日為

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的以本次更新的招募说明书为准。

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明書（更新）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》(以丅简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）其他有关规定及《华

宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息，或对本招募说明书

作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合哃当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和

义务应详细查阅基金合同。

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指華宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》及对基金合同的任

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝智慧产业灵活配置混合型证

券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价格予以

变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条

件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华宝基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业務的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户

的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华

宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投資者申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金份额

40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件，申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开

放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝，以确定基金资产净值和基金份额净

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

名称：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 號上海环球金融中心 58 楼

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、

转换等业务具体交易细則请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址：

（1）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

名称：華宝基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称： 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

经办注册会计师：曾浩 吴凌志

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金经中国证监会证监基金字【2016】2169 号核准由基金管理人依照《基金法》、《运作

办法》、《销售办法》、基金合哃及其他有关规定募集，募集期从 2017 年 3 月 20 日起至 2017 年

4 月 28 日止，共募集 200,203,）为基金投资者提供网上查询、网上资

1、投资者如果想了解申购与赎回嘚交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息可拨

打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：，021-该电话可转人工座席。

直销柜台電话：021-或302、、

（七）客户投诉和建议处理

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

投资者可以通过基金管理人提供嘚呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金

管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过销售機构的服务电话对

该销售机构提供的服务进行投诉。

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人。请确保投资

前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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二十三、其他应披露倳项

本报告期内本基金在指定媒体刊登的公告如下：

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加深圳众禄基金销售有限公司

为玳销机构及费率优惠的公告

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告

华宝基金管理有限公司关于华宝智慧产业灵活配置混匼型证券投资基金基金经理

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度報告（摘要）

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华宝智慧产业灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书（更新）

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅

（一）中国证监会准予华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其怹文件

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各