华工科技：2012年年度报告_华工科技(000988)_公告正文
华工科技：2012年年度报告
公告日期：
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
华工科技产业股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 03 月
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长熊新华，董事、总裁王中，副总裁兼财务总监刘含树及财务部
经理王霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除独立董事吕卫平因公出差，委托独立董事杨海燕代行表决权外。其他董
事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.1 元（含税），不派送红股，
不以公积金转增股本。
众环海华会计师事务所出具标准无保留意见的《审计报告》、《内部控制审
计报告》。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 2
第二节 公司简介 .................................................. 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................... 8
第四节 董事会报告 ............................................... 10
第五节 重要事项 ................................................. 35
第六节 股份变动及股东情况 ....................................... 45
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................ 51
第八节 公司治理 ................................................. 60
第九节 内部控制 ................................................. 64
第十节 财务报告 ................................................. 66
第十一节 备查文件目录 .......................................... 180
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
深圳证券交易所
公司、本公司、华工科技
华工科技产业股份有限公司
除在本公司及其控股公司，本公司大股东单位以外的其他单位。
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重大风险提示
公司在本年度报告第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析
中，描述了可能面对的挑战和存在的行业风险，敬请查阅。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
华工科技产业股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
HUAGONG TECH COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写（如有）HGTECH
公司的法定代表人
武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园
注册地址的邮政编码
武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园 6 路 1 号
办公地址的邮政编码
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
华工科技产业股份有限公司董事会办公室
华工科技产业股份有限公司董事会办公室
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点
董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期
注册登记地点
税务登记号码
组织机构代码
1999 年 07 月 28 日 武汉市工商行政管理局 0
报告期末注册
2012 年 08 月 22 日 湖北省工商行政管理局 031
1999 年 7 月 28 日，公司注册经营范围：激光器、激光加工系列设备及成套
设备，激光医疗系列设备，激光全息防伪系列产品，计算机软件及信息系统集成，
数控系统及机电一体化，电子元器件，生物医药制品，化工产品等技术及产品的
开发，研制，技术咨询，技术服务；开发产品的销售；自产产品及相关技术的出
口业务；经营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关
技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务。
2003 年 6 月 19 日，公司经营范围变更为：激光器、激光加工设备及成套设
备、激光医疗设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔、激光全
息综合防伪包装材料、电子元器件、光器件与光通信模块、光学元器件、计算机
软件与信息系统集成等技术及产品的开发、研制、销售、技术咨询、技术服务；
公司上市以来主营业务的变化情况（如
生物医药制品的开发、研制、技术咨询；自产产品及相关技术的出口业务；经营
生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口
业务；进料加工和“三来一补”业务。
2004 年 11 月 25 日，公司经营范围变更为：激光器、激光加工设备及成套设
备、激光医疗设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔、激光全
息综合防伪包装材料、激光全息图片制品、全息标牌、全息模压、电成型技术、
电子元器件、光器件与光通信模块、光学元器件、计算机软件与信息系统集成等
技术及产品的开发、研制、销售、技术咨询、技术服务；生物医药制品的开发、
研制、技术咨询；自产产品及相关技术的出口业务；家用电器的销售及维修；经
营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出
口业务；进料加工和“三来一补”业务。
历次控股股东的变更情况（如有）
武汉华中科技大产业集团有限公司一直为公司控股股东，未发生变更。
五、其他有关资料
会计师事务所名称
众环海华会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址
武汉市武昌区东湖路 169 号众环大厦
签字会计师姓名
刘均、喻俊
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
宏源证券股份有限公司
北京市西城区太平桥大街 19 号
占小平、吴晶
2009 年 10 月-2012 年 12 月
宏源证券股份有限公司为公司2009年配股项目、2011年定向增发项目聘请的保荐机构，法规规定的
持续督导期应至2012年12月止，但由于公司募集资金尚未使用完毕，故保荐机构须继续履行持续督导职
责，直至募集资金使用完毕。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年增减
营业收入（元）
1,754,338,850.88
2,201,783,887.29
2,024,053,851.52
归属于上市公司股东的净利润（元）
150,208,188.43
210,959,766.74
251,225,284.92
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
50,042,032.40
151,805,275.87
121,247,332.96
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）
-48,887,503.64
-58,343,808.48
70,197,009.82
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
净资产收益率（%）
本年末比上年末
总资产（元）
3,969,049,176.73
3,664,706,141.36
3,335,357,495.47
归属于上市公司股东的净资产（归属于
2,616,477,929.63
2,531,044,733.70
1,629,187,607.24
上市公司股东的所有者权益）（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
□ 适用 √ 不适用
三、非经常性损益项目及金额
2012 年金额
2011 年金额
2010 年金额
1、公司于 2012 年 1 月将持有的武汉
锐科光纤激光器技术有限公司
13.33%的股权以 7360 万元转让给中
非流动资产处置损益（包括已计提
国三江航天集团公司，取得投资收益
63,332,164.83
-5,345,455.76
53,117,357.90
资产减值准备的冲销部分）
6526.12 万元；2、公司于 2012 年 1
月收到 83 万元持有湖北长欣发展有
限责任公司 1%股权的清算款，确认
投资损失 208.46 万元。
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公司本报告期计入当期损益的政府
计入当期损益的政府补助（与企业
补助主要是各级政府对公司在技术
业务密切相关，按照国家统一标准
44,813,837.52
39,009,607.43
18,487,998.28 创新、研发项目产业化、人才引进、
定额或定量享受的政府补助除外）
促进企业扩大再生产等方面给予的
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
88,890,434.85
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
-174,326.10
-1,509,131.50
-290,760.56
其他符合非经常性损益定义的损益
42,355,700.30
所得税影响额
7,800,368.71
13,109,689.30
23,339,539.32
少数股东权益影响额（税后）
2,246,540.30
6,887,539.19
100,166,156.03
59,154,490.87
129,977,951.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
公司主营业务分五大业务板块：激光先进装备制造产业板块、激光全息防伪板块、光通信器件产业板
块、敏感元器件产业版块及激光器及现代服务业板块。
报告期内，欧债危机不断蔓延，全球经济复苏艰难，中国经济回升缓慢，对于企业而言，原材料、人
力等成本上升、市场需求下降，复杂的宏观和产业环境带来行业竞争的加剧，公司部分主营业务受到了较
大影响。面对此严峻的市场环境，公司坚持以“积极发展、规范管理、谋求突破”作为经营指导方针，加大
技术创新投入，优化人力资源结构，加强过程管控，积极推动公司战略转型，减缓了不利因素的影响。
全年实现营业收入 175,433.89 万元，同比下降 20.32% ，营业成本 132,156.24 万元，同比下降 19.17%，
营业利润 13,070.86 万元，同比下降 47.51%，实现利润总额 17,550.37 万元，同比下降 38.71%，归属于
母公司所有者的净利润 15,020.82 万元，同比下降 28.8%。
二、主营业务分析
报告期内，激光先进装备制造产业板块受经济危机和国内固定资产投资放缓影响，工程机械、船舶等
下游应用行业需求快速萎缩，对激光公司大功率激光先进装备、数控等离子先进装备的销售和回款带来极
大影响。另一方面，3C电子、快速消费品领域需求旺盛，为精密微细制造加工装备带来了发展契机。面对
新的市场形势和巨大竞争压力，激光公司实施精确营销，整合品牌，进一步提升技术创新能力，扩大产品
应用领域，理顺并完善海外市场布局，加强澳洲与武汉的良性互动，深入开拓海外市场，提升机电分公司
内部配套能力，优化供应链管理，已完成葛店先进装备制造基地二期建设。
报告期内，激光全息防伪板块面对烟草行业政策调整、市场竞争日益激烈、产品价格下滑等严峻的外
部环境，图像公司强化市场大项目策划和集中攻关工作，坚持技术创新和产品研发，推出PLUS、全息二维
码、菲尼尔透镜等高端产品，强化品质管理，直通率大幅上升。通过扩大专版乱烫产品销售，为现有的优
质大客户提供一对一的售后技术服务，同时，注重突破证照等新市场、推动新产品的海外销售，获得印尼
身份证项目出口，首次赢得了海外国家级防伪订单，通过一系列举措，成功扭转了不利因素的影响。
报告期内，光通信器件产业板块在全球电信市场需求萎缩的情况下，正源公司围绕公司发展目标及战
略规划，强化市场研究工作，提升销售队伍作战能力，强化品质管控能力，公司的客户影响力与行业地位
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有了显著提升，公司在阿尔卡特-朗讯、惠普的销售份额稳步增长，产品开始向高端延伸，公司自研高速
产品成功导入华为、华三、诺西、烽火等大客户，并获得诺西、爱立信多款代码测试资格，此外，子系统
和无源事业部产业布局的逐渐完成也为2013年的销售增长打下了基础。
报告期内，敏感元器件产业板块在国家房地产持续调控和取消家电下乡补贴政策的形势下，家电行业
总体需求趋缓，高理公司坚定落实产品结构、市场结构调整与转型，稳定NTC，大力发展汽车电子及PTC，
推进技术创新和市场开拓，公司获得美的公司颁发的供应商最高奖――“领航奖”、NTC产品入选“湖北
省名牌产品”，NRC＆GRC项目入选湖北省自主创新“双百计划”，完成在家电、汽车传感器领域42家客户
新产品送样。在NTC战略产品方面，稳定空调温度传感器市场，横向拓展冰洗、小家电应用领域，公司坚
持大客户战略，新开发了广州松下、九阳、苏泊尔、AO史密斯等优质客户；在汽车电子战略产品方面，销
售初具规模，并新开发多个行业知名客户。
报告期内，为培育发展物联网等战略性新兴产业，中央、地方政府在财政、应用示范方面进行了规划
部署，目前国内物联网产业已步入稳步发展阶段。与此同时，国家也将“教育信息化发展规划”纳入国家
信息化发展整体战略。面对机遇，现代服务业板块调整公司产业结构，优化公司产业布局，其中，教育信
息化业务受益“湖北省农村义务教育薄改”项目建设，业务规模迅速扩大；IT贸易业务积极探索硬件销售
与系统集成业务的有效结合；物联网业务在奶粉等快速消费品行业打开了市场。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
说明公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
同比增减（%）
491,343,852.26
1,105,912,499.06
冶金、矿山、机电工业
333,457,112.34
835,701,031.04
专用设备制造业
26,604,283.45
31,567,645.34
169,155,070.82
146,081,615.39
71,121,672.33
61,238,258.91
18,245,464.33
16,905,737.13
893,790,244.62
790,291,757.4
电子元器件制造业
743,490,180.67
633,689,509.02
119,664,594.2
133,297,504.34
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计算机应用服务业
154,491,564.33
77,284,712.01
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、冶金、矿山、机电工业专用设备制造业销售量和生产量较上年同期分别下降55.57%和60.1%，主要是公
司合并范围发生变化，上年合并了武汉华工团结激光技术有限公司，而本期不再合并，故生产量和销售量
同比下降幅度较大。
2、计算机软件及信息系统集成销售量较上年同期增长99.9%，主要是公司通过资源整合优化致使该板块收
入大幅提升。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
616,299,690.55
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
销售额（元）
占年度销售总额比例（%）
华为技术有限公司
426,565,581.94
深圳市中兴康讯电子有限公司
74,472,447.21
武汉开目信息技术有限责任公司
42,678,202.98
珠海格力电器股份有限公司
36,749,374.50
名硕电脑（苏州）有限公司
35,834,083.92
616,299,690.55
占营业成本比重
占营业成本比重
同比增减(%)
281,661,820.88
765,021,271.62
冶金、矿山、机
电工业专用设备 人工薪酬
31,687,620.12
50,716,500.74
折旧及摊销
2,487,244.60
3,411,083.19
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15,148,819.58
18,245,512.15
330,985,505.18
837,394,367.69
37,605,706.47
30,650,242.14
11,378,814.05
9,784,609.46
折旧及摊销
4,450,989.72
5,790,328.72
15,497,049.85
13,657,300.66
68,932,560.09
59,882,480.98
561,590,525.65
446,561,113.50
90,640,687.97
85,470,181.86
电子元器件制造
折旧及摊销
27,151,046.78
22,606,857.56
70,262,241.70
51,152,017.11
749,644,502.10
605,790,170.03
131,463,295.12
69,555,502.24
832,119.07
105,796.04
计算机应用服务
折旧及摊销
107,017.98
105,017.28
7,348,779.09
750,461.33
139,751,211.26
70,516,776.90
占营业成本比重
占营业成本比重
同比增减(%)
281,661,820.88
765,021,271.62
31,687,620.12
50,716,500.74
激光加工系列成
折旧及摊销
2,487,244.60
3,411,083.19
15,148,819.58
18,245,512.15
330,985,505.18
837,394,367.69
37,605,706.47
30,650,242.14
11,378,814.05
9,784,609.46
激光全息防伪系
折旧及摊销
4,450,989.72
5,790,328.72
15,497,049.85
13,657,300.66
68,932,560.09
59,882,480.98
440,411,750.32
287,572,586.24
光电器件系列产
39,191,106.68
31,672,122.05
折旧及摊销
18,572,656.84
15,610,903.76
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44,343,503.92
29,570,654.24
542,519,017.76
364,426,266.29
121,178,775.33
158,988,527.26
51,449,581.29
53,798,059.81
敏感元器件
折旧及摊销
8,578,389.94
6,995,953.80
25,918,737.78
21,581,362.87
207,125,484.34
241,363,903.74
131,463,295.12
69,555,502.24
832,119.07
105,796.04
计算机软件及信
折旧及摊销
107,017.98
105,017.28
息系统集成
7,348,779.09
750,461.33
139,751,211.26
70,516,776.90
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
297,470,623.15
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例（%）
107,730,667.86
101,715,581.19
32,178,762.50
28,881,638.39
26,963,973.21
297,470,623.15
说明：（1）所得税费用较上期发生额下降56.30%，主要是随着利润下滑当期所得税减少，同时递延所得税收益有所增加。
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5、研发支出
同比增减（%）
经营活动现金流入小计
1,862,243,777.32
1,986,451,971.95
经营活动现金流出小计
1,911,131,280.96
2,044,795,780.43
经营活动产生的现金流量净额
-48,887,503.64
-58,343,808.48
投资活动现金流入小计
73,037,688.41
46,490,369.35
投资活动现金流出小计
199,722,770.02
224,699,401.85
投资活动产生的现金流量净额
-126,685,081.61
-178,209,032.50
筹资活动现金流入小计
659,380,000.00
1,253,773,700.00
筹资活动现金流出小计
527,808,409.65
768,660,767.29
筹资活动产生的现金流量净额
131,571,590.35
485,112,932.71
现金及现金等价物净增加额
-43,694,041.48
247,941,028.12
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额同比增长16.21%，主要是本期存货、经营性应收增加的金额小于上年
同期，同时经营性应付减少所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额同比增长28.91%，主要是本期出售武汉锐科光纤激光器技术有限公司
的13.33%股权，当期收到出让款较大所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额同比下降72.88%，主要是上年收到定向增发募集资金，使上年筹资活
动产生的现金流入较大所致。
（4）现金及现金等价物净增加额同比下降117.62%，主要是上年收到定向增发募集资金，使上年现金及现
金等价物净增加额较大所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用 □不适用
说明：报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为-4,888.75万元，本年度归属于公司股东净利润
为15,020.82万元，主要是对净利润影响较大的股权转让收益所形成的现金流入属于投资活动产生的现金
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流量，同时，经营性应收项目较上年有较大增长。
三、主营业务构成情况
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
同期增减（%） 同期增减（%）
期增减（%）
冶金、矿山、机
电工业专用设备
491,343,852.26
330,985,505.18
169,155,070.82
68,932,560.09
电子元器件制造
893,790,244.62
749,644,502.10
计算机应用服务
154,491,564.33
139,751,211.26
激光加工系列成
491,343,852.26
330,985,505.18
激光全息防伪系
169,155,070.82
68,932,560.09
光电器件系列产
627,304,293.30
542,519,017.76
敏感元器件
266,485,951.32
207,125,484.34
计算机软件及信
154,491,564.33
139,751,211.26
息系统集成
1,464,105,533.58 1,113,272,633.32
244,675,198.45
176,041,145.31
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
重大变动说明
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
623,885,237.96
667,579,279.44
本期回款期较长的大客户销售增长
842,584,095.10
670,765,212.49
699,138,706.24
658,635,325.77
长期股权投资
222,950,155.26
181,182,225.13
本期募集资金按计划投入使用，增加
852,850,879.83
764,377,025.54
募集资金项目的固定资产所致。
85,841,576.29
40,915,795.63
1.04% 主要是项目建设投入所致。
长期待摊费用
1,351,431.07
0.03% 系本期租入固定资产装修所致。
主要是期末递延收益增加导致递延
递延所得税资产
18,023,716.58
13,002,916.65
所得税资产增加。
2、负债项目重大变动情况
重大变动说明
主要是期末闲置募集资金暂时补充
572,780,000.00
355,313,500.00
4.73% 流动资金的使用期限将到，公司为筹
集流动资金而增加了短期借款。
主要是公司为满足生产经营需要而
34,338,374.53
3,763,674.51
增加了长期借款。
主要是上年末计提而未支付的高管
应付职工薪酬
9,559,924.42
13,568,289.87
薪酬较本期末多所致。
主要是随着募投项目推进，公司购进
生产设备导致固定资产进项税额增
13,118,329.75
35,063,282.59
加，以及期末取得供应商发票较多导
致期末进项税留抵增加所致。
其他应付款
51,290,720.79
117,492,835.89
-1.92% 主要是期末归还到期应付款项所致。
一年内到期的非
主要是期末递延收益的增加，相应将
8,143,333.38
3,800,000.00
于一年内到期的递延收益也增加。
主要是本期取得的与资产相关的政
其他长期负债
30,649,722.24
15,991,666.68
府补助计入递延收益所致。
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3、以公允价值计量的资产和负债
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
五、核心竞争力分析
激光先进装备制造产业板块：华工科技旗下的华工激光公司，多年来始终代表着中国激光工业最高技
术水平，一直致力于向高端制造业转型；目前，华工激光公司已经拥有了三大主体产业和一大核心技术优
势，即是大功率大型激光装备制造、高精密细微激光加工、特种激光装备，和我们已经掌握的核心激光器
技术（光纤激光器、全固态激光器等）。未来，华工激光将继续加大研发投入，构建核心技术优势，其中，
在大型装备制造领域，华工激光将着力于更大幅面更大功率发展；而在精细加工领域将会向更高精度激光
加工发展。多年来，华工激光一步一个脚印，如今已经拥有了 “华工激光”和“FarleyLaserlab”两个国际知
名品牌，成为“‘十一五’国家科技支撑计划激光项目研发和产业化”的唯一担纲者，并成为激光行业多项国
家标准制定的牵头单位，公司技术实力和水平赢得了客户和同行的普遍认可。
激光全息防伪产业板块：华工科技旗下的华工图像公司是我国综合防伪中心和激光全息防伪产业的主
要基地，公司拥有国内外领先的激光全息综合防伪技术和全息加密及机读（机器识别）技术，并与华中科
技大学共建了国家防伪工程技术研究中心，目前该中心已是国家防伪协会副理事长单位、全国防伪标准化
技术委员会委员单位、中国全息技术学会副主任委员单位及国际全息制造商协会（IHMA）正式成员，具
有较高的技术水平和行业影响力，确保了华工图像公司行业技术领先地位。目前公司的防伪产品已成功地
销往加拿大、俄罗斯、印尼等海外市场，用户遍及亚洲、欧洲、南北美洲、非洲、中东等地，真正体现了
在防伪技术领域代表国家竞争力，具有国际竞争力的企业精神。
光通信器件产业板块：华工科技旗下的华工正源公司是“武汉中国光谷”中引人注目的新兴高科技企业
和骨干企业，也是国内最先进的批量有源器件和光模块生产商。华工正源是目前国内唯一拥有从外延材料
生长、管芯设计制作、耦合封装测试、模块设计制造等全套光电子器件研发生产线的制造商，拥有世界先
进的MOCVD 外延片生长技术。公司已建成国内最先进的批量有源器件和光模块生产线，是国内两大光通
信有源器件制造商之一。
敏感元器件产业板块：华工科技旗下的华工高理公司是我国敏感元件协会的副理事长单位、专家委员
会副主任单位，与华中科技大学共建有国家教育部信息功能陶瓷工程研究中心建立了紧密的技术合作关
系，公司一直引领我国敏感陶瓷元器件的产业技术进步和发展。作为目前国内最大的NTC专业生产厂家，
华工高理公司生产的高精密温度传感器广泛应用于家电、厨房设备、汽车、军工及中低温干燥箱、恒温箱
等场合的温度测量与控制，产品稳定的性能多次为公司赢得了用户的高度评价。
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现代服务业产业板块：华工科技旗下的华工赛百公司以教育信息化、系统集成和IT贸易业务为主业，
经过多年培育，2012年产业规模明显提升。其中，教育信息化板块凭借在湖北省内完善的市场渠道建设，
其多媒体一体机产品已经成为2012年度“湖北省农村义务教育薄弱学校改造计划”项目建设过程中采购数量
最多、采购金额最大、应用普及面最广的单项产品；IT贸易板块凭借在华南地区的多年布局，利用渠道和
直销模式扩大销售规模，并探索硬件销售与系统集成业务的有效结合；物联网板块通过食品安全追溯领域
的不断积累也在奶粉等快消行业初步打开了市场局面。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
对外投资情况
2012 年投资额（元）
2011 年投资额（元）
74,131,689.69
691,287,820.00
被投资公司情况
上市公司占被投资
公司权益比例（%）
数字移动多媒体播放系统、数码产品、科教新技术、新产品
开发、研制、技术转让与技术服务；电子白板的开发、研制；
湖北荆门化诚资讯科技有限责任公司
电子计算机软硬件、自动控制技术及产品开发、研制、技术
服务；开发产品销售；计算机网络工程、安防工程设计、施
工；电器产品及器件销售
建立一个信息、资源、技术的共享平台，为联盟内各企业提
中防联盟（北京）技术开发有限公司
供技术支持、市场研发、防伪包装一体化解决方案等服务，
协助各企业展开防伪包装一体化业务的拓展。
武汉华瑞赛诺科技园发展有限公司
房地产开发
研发、生产激光调阻机，精密半导体加工设备，精密激光划
武汉金镭科技有限公司
线设备等高端激光加工设备
激光加工技术及光、机、电设备的研究、开发、制造及技术
武汉武钢华工激光大型装备有限公司
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（2）持有金融企业股权情况（无）
（3）证券投资情况（无）
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（无）
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额
115,309.82
报告期投入募集资金总额
已累计投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%）
募集资金总体使用情况说明
公司配股募集资金净额为人民币 421,438,494.76 元，累计共使用募集资金总额 421,176,976.59 元，其中 2009 年度使用
募集资金 123,971,281.04 元，2010 年度使用募集资金 239,906,605.65 元，2011 年度使用募集资金 43,085,835.50 元，本年度
使用募集资金 14,213,254.40 元；累计募集资金利息收入为 2,587,590.72 元，其中本年度募集资金利息收入为 79,345.98 元；
募集资金专户应有余额为 2,849,108.89 元。截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金专户实际余额为 2,849,108.89 元。
公司非公开增发募集资金净额为人民币 731,659,700.00 元，累计共使用募集资金总额 576,789,679.45 元，其中 2011 年
度实际使用募集资金 228,980,727.27 元。本年度共使用募集资金总额 347,808,952.18 元，其中募集资金投资项目使用
177,808,952.18 元，暂时补充流动资金 170,000,000.00 元。累计募集资金利息收入为 7,038,071.93 元，其中本年度募集资金
利息收入为 4,577,819.07 元。募集资金专户应有余额为 161,908,092.48 元，截至 2012 年 12 月 31 日，公司非公开增发募集
资金专户实际余额为 161,908,092.48 元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
截至 项目达到
本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超募
募集资金承 调整后投资 本报告期
期末 预定可使
期实现 到预计 否发生
诺投资总额
投资 用状态日
承诺投资项目
高档数控等离子切割
99.97 2010 年 12
45.45 15,032.33
机生产线建设项目
% 月 31 日
先进固体激光器产业
99.99 2010 年 12
2,800.32 是
% 月 31 日
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99.72 2011 年 04
激光特种制造装备
746.45 不适用 否
% 月 30 日
半导体材料激光精密
2011 年 10
497.91 12,241.59 100%
928.8 不适用 否
激光加工工艺研发中
99.64 2012 年 08
0 不适用 否
心建设项目
% 月 31 日
三网合一及 3G 用核心
70.62 2013 年 05
30,907 11,566.76 21,825.57
0 不适用 否
光器件产业化
% 月 31 日
新型激光全息防伪包
18.61 2013 年 05
0 不适用 否
装材料产业化
% 月 31 日
新型热敏功能陶瓷器
83.06 2013 年 05
4,825.59 14,162.15
0 不适用 否
件产业化项目
% 月 31 日
承诺投资项目小计
115,309.82
115,309.82 19,202.23 82,796.67
超募资金投向
115,309.82
115,309.82 19,202.23 82,796.67
激光加工工艺研发中心建设项目承诺完工时间为 2010 年 11 月 30 日，实际达到预定可使用状
态日期超过配股说明书承诺的完工进度，主要原因是该项目前期建设需利用“半导体材料激光精密
制造装备项目”的厂房，所以需待“半导体材料激光精密制造装备项目”基建到一定程度后方能开工
建设，故实际开始投入建设的时点较晚。由于该项目分配的配股资金低于项目预算投资金额，需
利用自筹资金补足，公司自筹资金于 2011 年度相继到位，因此，该项目实际完工日期晚于预计
完工日期。其他项目未发生未达到计划进度的情况。
“高档数控等离子切割机生产线建设项目”本报告期为达产年，由于报告期内国内外经济形势
低迷，船舶及重型机械等主要下游行业需求减缓，等离子切割市场需求较预期有所下滑，导致该
项目实现收益未达到预计效益，预计 2013 年市场将逐渐恢复。“激光特种制造装备”和“半导体材
未达到计划进度或预
料激光精密制造装备”本报告期已开始进入达产年，但未经历完整的会计年度，故暂时无法评价是
计收益的情况和原因
（分具体项目）
否达到预计效益。“激光加工工艺研发中心建设项目”本报告期内完工，现正处于投产年，尚未进
入达产年，故无法评价是否达到预计效益。
“新型激光全息防伪包装材料产业化”项目没有达到预计使用进度，原因如下：
1、“新型激光全息防伪包装材料产业化”项目实施主体为公司全资子公司武汉华工图像技术开
发有限公司（以下简称为“华工图像”），华工图像公司主要客户是烟草行业，烟草行业使用的防伪
包装材料进入门槛较高，同时受采购招标工作的影响，导致市场开拓进展较慢。
2、在厂房建设过程中，由于建设基地涉及到当地村民搬迁，导致开工延迟，影响了募投项目
3、“新型激光全息防伪包装材料产业化”项目建设的主要核心设备靠进口，因此设备采购周期
般在一年以上，加上由于公开招标延误等因素影响，导致工期延后。
项目可行性发生重大
公司未发生此种情况。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
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募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先
2009 年 12 月置换先期投入配股募投项目资金 7,361.83 万元。2011 年 5 月置换先期投入募投项目资
期投入及置换情况
金 12,956.29 万元。
根据 2010 年第 1 次临时股东大会决议，公司 2010 年 1 月 28 日将 1.5 亿元闲置募集资金用于
暂时补充流动资金。2010 年 7 月 22 日前已全部归还募集资金专户。公司本期未发生此种情况。
根据公司 2011 年第 1 次临时股东大会决议，公司 2011 年 7 月 6 日至 8 月 4 日将 3 亿元闲置募
用闲置募集资金暂时
集资金用于暂时补充流动资金；2011 年 12 月 2 日前将上述暂时补充流动资金 3 亿元全部归还募集
补充流动资金情况
资金专户。根据公司 2011 年第 3 次临时股东大会决议，公司 2011 年 12 月 23 日将 2.5 亿元闲置募
集资金用于暂时补充流动资金；2012 年 6 月 7 日将上述暂时补充流动资金 2.5 亿元用于补充流动资
金的募集资金归还存入非公开募集资金专用账户。根据公司 2012 年第 1 次临时股东大会决议，公
司 2012 年 7 月 9 日将闲置募集资金 2.1 亿元用于补充流动资金；公司于 2012 年 12 月 31 日前将用
于补充流动资金的 2.1 亿元募集资金中的 0.4 亿元提前归还存入非公开募集资金专用账户，其他用
于补充流动资金的 1.7 亿元募集资金于 2013 年 1 月 5 日归还存入非公开募集资金专用账户。
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续投入募投项目。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
（3）募集资金变更项目情况
公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
以上请详见 2013 年 03 月 30 日在深交所指定媒体披露的公司《关于 2012 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》。
4、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
营业收入 营业利润
净利润（元）
340,590,08
733,873,46 484,945,17 252,810,91 27,680,47 36,623,033.9
山、机电工 系列成套
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
440,840,00 1,283,887,1 612,645,03 607,069,99 759,127.5
6,719,055.01
10,000,000. 219,479,23 157,513,24 217,679,91 23,414,85 39,927,912.7
166,464,40
369,183,24 345,103,27 188,034,39 56,365,14 49,215,746.7
项目、实业
150,000,00
179,170,39 169,158,75
15,672,04 15,743,298.8
建设、投资
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司
报告期内取得和处置子公司
对整体生产和业绩的影响
湖北荆门化诚资讯科技有限
5、非募集资金投资的重大项目情况（无）
七、公司控制的特殊目的主体情况（无）
八、公司未来发展的展望
（1）行业竞争格局和发展趋势
1、激光先进装备制造产业板块
2012年，受国际金融危机影响，中国经济发展放缓，工程机械、船舶制造、铁路机车等行业的订单明
显减少，整个装备制造行业市场需求开始持续下滑，在此背景下，中国激光行业面临巨大的挑战。
展望2013，从政策环境来看，各地政府部门对于装备制造行业的发展给予的政策支持，使得中国的装
备制造业再次迎来了发展的春天。根据工信部《高端装备制造业“十二五”发展规划》，到2015年，我国
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高端装备制造业销售收入将超过6万亿元，占整个装备制造业比例达15%，而到2020年，该数字将进一步提
高至25%，届时，高端装备制造业将有望成为国民经济的支柱产业之一。而在日，国务院正式
发布了《关于促进企业技术改造的指导意见》，《意见》明确提出了要“优化产品结构、提高装备水平”
等重点任务。一系列利好政策的出台，将会持续激励高端装备制造产业的快速发展。
从技术发展来看，当前，我国装备制造业已到了加速成长、快速释放潜能的关键时期。一方面，我国
重工业化进入到提速阶段，高铁、风电等新业务的建设正在加速改变我国新一代重工业的发展态势，将进
一步促进高端装备制造业的发展，；另一方面，经过多年“以市场换技术”的积累之后，我国高端装备制
造业已经形成了较强的技术积累和自主创新能力，基本具备了快速发展的技术基础。
从市场需求来看，随着我国经济的复苏，船舶制造、汽车、冶金、航空航天、机械制造、电力、工程
机械、石油化工、新能源、集成电路等国民经济支柱行业再次迎来快速发展，在此带动下，激光应用需求
日益旺盛，产业市场规模不断扩大，激光产业规模将继续保持快速增长趋势。随着我国开始向高端装备制
造业布局的逐步展开，未来十年，我国高端装备制造业将迎来黄金增长期。
2、激光全息防伪产业板块
经过近几年来的快速发展，激光全息防伪行业已经逐步迈入高度市场化的阶段，国内市场竞争日趋激
烈，产品同质化程度加深，已经较难形成较高的行业技术壁垒。
华工科技旗下的华工图像公司主要面向国内烟草行业防伪包装，近年来由于国家对烟草行业管控力度
的加大，特别是随着国际烟草控制框架条约在中国的生效以及社会公众对烟草行业过度包装的呼声日益高
涨，导致烟草企业普遍加大对包装成本的控制力度压缩了激光防伪包装企业的利润空间。2013年，烟草行
业招标工作持续深入，客户对产品品质、对材料供应商技术、品质要求愈加严格，激光防伪包装企业将面
临更大的挑战。
3、光通信器件产业板块
2012年，对于全球电信运营商及通信设备商而言，都是极其艰难的一年，电信运营商纷纷进入紧缩状
态，受此影响，中兴通讯首次出现巨额亏损，华为、爱立信、阿朗、烽火等业内知名企业业绩也纷纷出现
了较大幅度的下滑，在此背景下光通信行业也遭受到了较为严重的冲击，传输网、数据网、无线网等传统
设备市场开始萎缩，而新部署的40G/100G、数据中心、PTN、IP RAN业务发展也不尽如人意。
进入2013年以来，全球经济开始缓慢复苏根据国家统计局最新数据显示，2013我国通信行业整体规模
预计实现增长8%。具体而言，传输网络市场，低端产品需求将逐步下降，10G、40G、100G高速产品需求将
呈高速增长的态势；数据网络市场，受云服务、数据中心的拉动， 10G、40G等短距高速产品需求将呈现
持续高速增长态势。无线网络市场，总体将可能出现下滑，但受全球LTE建设拉动，2013年3G、6G、10G等
高速产品应略有增长。接入网络市场，总体呈现平稳增长趋势，EPON、GPON产品仍是市场需求主流。
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4、敏感元器件产业板块
2012年，受国家房地产调控和政府补贴政策调整，家电行业发展放缓，受此影响，美的、格力等传统
大型家电企业对上游传感器采购锐减，对传感器厂商造成了较大冲击。
2012年末，中国十八大明确提出，“要加快城镇化建设”、“要推动工业化、信息化、城镇化、农业
现代化同步发展”，随后在发改委发布的《促成城镇化健康发展规划》中也提到“城镇化将在未来10年内
拉动约40万亿元的投资”，在此背景下，与城镇化息息相关的家电、汽车电子等行业发展前景看好。
华工科技旗下的华工高理公司主要以生产经营NTC、PTC、汽车电子产品为主业，其中NTC空调传感器
为公司核心产品，占据国内家用空调传感器70%以上的市场份额，市场优势明显；PTC空调启动器在国内市
场竞争优势也较为明显，市场占有率超过40%；在汽车电子领域，经过近3年的发展，公司目前已经初步形
成了具有自身特点的关键技术与产品，具有了一定的规模化生产和市场竞争能力。
5、现代服务业产业板块
现代服务业是我国发展最为活跃的产业，近年来一直都保持较快的增长速度，其产品和服务己遍及社
会生活的各个角落。其中，以物联网、云计算为代表的新一代信息技术产业是我国 “十二五”规划中战
略性新兴产业重点发展的七大产业之一，被普遍认为是引领未来经济、科技和社会发展的一支重要力量；
教育信息化产业在国家教育部发布的《教育信息化十年发展规划（）里强调要将其纳入国家信
息化发展整体战略，朝前部署教育信息网络；从IBM提出共建智慧的地球开始，智慧城市建设就在国内迅
速推进，而平安城市建设又是智慧城市的重要环节，我国安防企业界发起的“智慧城市”建设在全国范围
内已蓬蓬勃勃地开展起来了，平安城市建设不仅为我们提供广阔的市场机遇，还可以此为切入口进入智慧
城市这一海量市场。
（2）公司未来发展的机遇和挑战
1、激光先进装备制造产业板块
机遇：第一，2013年以来，随着国家大力“发展新一代装备制造业”等产业政策的逐步落地，支持性
资金和政策将推动我国大型装备制造行业进入新一轮的快速增长通道。第二，国民经济发展的企稳回升，
我国汽车、航空、船舶、军工、核电、房地产等产业快速升温，对大型装备的需求正在逐步回暖。第三，
随着我国着力推动产业结构调整和经济增长方式的升级，我国工业化深度变革的重要时机即将到来，伴随
着装备制造业的革新升级，工业激光加工的应用将会得到更多的普及和推广。3C电子、快速消费品领域需
求旺盛，为精密微细制造加工装备带来了发展契机。
挑战：第一，随着行业发展和产业升级，产品技术成熟度将不断提高，公司将面临的市场竞争压力将
进一步增大，将存在公司市场占有率降低、产品价格下降的风险；第二，随着市场竞争的加剧，技术更新
换代周期越来越短。国际激光加工技术在不断进步，公司虽然在国内激光企业技术与工艺研究方面具有优
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势，同国外技术相比还比较薄弱，存在一定的新技术工艺应用替代风险；第三，纵观全年，大多数行业企
业产能利用率处于多年来的较低水平，因此，未来产能结构性过剩的矛盾依然需要重点关注，需要继续加
大对不具备盈利能力的产能的淘汰退出力度。
2、激光全息防伪产业板块
机遇：随着“十八大”召开和“两会”举办，转变经济增长方式，提高人民生活质量，建设资源节约
型、环境友好型的可持续发展社会已经成为我国未来一段时间内的主流发展思路。未来，便随人民收入水
平的逐步提高，居民消费能力也将进一步增强，烟、酒、医药、食品等居民快速消费品市场必将迎来井喷。
另一方面，随着人们认知能力的不断增强，消费者对于相关产品的安全性、规范性等要求越来越高，各行
业也更加注定自身的品牌形象以及保护，这给予了防伪产品更宽广的空间。
挑战：第一，随着社会发展，当下中国正面临着政治、经济、社会的全面转型，与国际交流日渐加深，
面对国内国际的大环境，公司也正面临着巨大的挑战。近年来随着国际国内环保控烟力度的加强，国际国
内对于烟包的控制要求愈加严格，公司主营产品烟标也面临着来之市场和消费者的巨大压力；第二，高端
酒类产品市场的销量下滑也进一步压缩了市场的空间。而新技术、新产品的市场推广费用增加了公司成本，
增加了公司运营压力；同时随着竞争对手实力的大幅度提高，产品同质化严重，产品的价格竞争激烈，也
给公司不断带来挑战和压力；第三，随着客户对产品要求的不断提升，公司需要不断开发新技术，提供新
产品，进一步加强产品的稳定性和及时性，技术要求的提升也对公司提出了更高的要求。
3、光通信器件产业板块
机遇：第一，根据权威机构预测，全球光通信市场未来五年将保持增长，国内市场规模将保持稳定增
加；第二，国内通信市场增速超过全球平均水平，占全球市场份额不断扩大，国内厂商获得最佳发展机会。
挑战：第一，国际总体经济环境持续低迷，2013年开年之初依然看不到好转的迹象，虽然国内光通信
市场受国家政策拉动的影响仍呈现缓慢增长的态势，行业增长的稳定性存在一定风险；第二，尽管光通信
行业市场容量大巨大，但由于竞争激烈，利润空间受到严重挤压，公司将面临竞争风险；第三，光器件作
为网络设备核心部件，对产品质量要求极高，公司将面临产品质量控制的风险。
4、敏感元器件产业板块
机遇：第一，-17日召开的中央经济工作会议提出，“城镇化是我国现代化建设的历史
任务，也是扩大内需的最大潜力所在”。 由发改委主导的《促进城镇化健康发展规划（年）》
初稿已编制完成，“城镇化将在未来十年拉动40万亿投资”。城镇化意味着家电、汽车相关电子产品新的
春天。第二，欧债危机给相对低成本的中国产品更多及进入欧美及全球国际市场的机会。高理公司2012年
参加慕尼黑、土耳其、印度班加罗尔等国际电子产品展会备受客户青睐的实例证实机会就在眼前。第三，
党的十八大对收入分配原则首次提出了具体量化指标，即“城乡居民人均收入比2010年翻一番”。国民收
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
入增加意味着国民购买力增加，对于高理公司来说意味着家电等生活电器市场机会增加。
挑战：第一，受房地产调控和国家补贴政策调整和市场需求缩减，对公司经营带来影响。第二，大客
户风险初显。美的集团因自身产品战略调整，缩减空调规模，对高理公司销售带来影响。第三，高理公司
PTC产品在核心技术、产品品质和制造成本方面均缺乏核心竞争力。
5、现代服务业产业板块
机遇：第一，以物联网、云计算为代表的新一代信息技术产业是我国“十二五”规划中战略性新兴产
业重点发展的七大产业之一，被普遍认为是引领未来经济、科技和社会发展的一支重要力量。第二，根据
国家教育部发布《教育信息化十年发展规划（）》特别强调要“把教育信息化纳入国家信息化
发展整体战略，超前部署教育信息网络”。并且明确规划“教育信息化经费达到教育投入经费8%”，根据
国家财政性教育经费支出占国内生产总值的比例在2012年达到4%以及上半年的GDP粗略计算， 仅在2012年
教育信息化产业已经形成近500亿的产业规模，根据该规划目前教育信息化已经迎来了最好的发展契机。
第三，根据《中共湖北省委办公厅（通知）鄂办文〔2009〕68号》要求，全省视频监控探头达到 70 万个，
基本建成覆盖全省各市（州）、县（市、区）、乡镇（街道）主要街道、重要路口、重点区域、重点部位、
居民小区、治安卡口、公安监管场所的社会治安视频网络监控系统，基本实现全省范围内社会治安视频监
控资源的互联互通、高度共享。这无疑给拥有一定地方政府资源的华工赛百提供了一定的市场机遇。
挑战：第一，中国经济中长期增长中枢下移趋势已经形成，在劳动、资本和土地等生产要素价格上升
的环境下，经济增长率下移、投资回报下降是企业所面临的挑战。2013年经济运行的不确定性也给公司的
经营工作带来一定的影响。第二，信息服务行业整体处于自由竞争的状态，国外的微软、IBM等巨头控制
着整个行业的核心技术，并在大型项目中有占有优势，国内有神州数码、海康威视、大华科技以及数量众
多的中小企业，公司在行业内积累和经验都不占优势。第三，从2013年开始，大部分“班班通”业务开始
由各县市区教育主管部门自主招标，届时由于招标面积较大，订单分散，单一订单金额较小，对行业内小
型企业特别是在当地有较深行业背景的企业有较大优势。对于教育信息化板块的影响将会是由于竞争对手
增多，区域间市场情况更加复杂，区域间小型企业市场运作方式更加灵活，难以一一及时应对，市场拓展
的成本将会上升，订单不可控性增强，流失可能性增强。
（3）行业发展战略
1、激光先进装备制造产业板块
① 贯彻产品向高端，制造加服务的经营方针，提高公司经营质量，实现有质量的增长，打造一体化
的市场支持体系；围绕“精确营销”的工作思路，深入贯彻“标准、专业、创造、激情”的营销工作方针，
提高营销的效率。通过努力，赋予“华工激光”、“FARLEYLASERLAB”品牌更加丰富的内涵，提升的品
牌影响力，让公司营销资源组织利用的最大化，要让销售变得更简单。
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
② 继续深化引进和培养人才工作，健全培训体系，全面实施培训工程，以工艺中心建设为基础，推
动技术研发工作，快速提升技术创新能力和系统集成能力；紧跟市场步伐，完成各类共性工艺研究，；促
进新工艺研究，紧抓省重点实验室建设，为申报国家实验室奠定基础；加强项目管理，完善项目管理制度，
注重项目过程管理、项目财务管理过程，形成制度化项目管理机制。
③ 深化内部配套能力，通过ERP一体化控制采购计划和库存物料等达到降成本的目的；强化对应收账
款、存货的管控，建立有效的资产质量管控机制，优化资产质量。
④ 持续发展国际化战略，通过国际市场一体化运作模式，打造“HGLaser”,“Farley Laserlab”两
大国际品牌；以海外分支机构为中心展开业务，大力推进代理商及大客户销售模式，拓展销售渠道，建立
渠道管理体系；集中优势资源，重点从智能卡、电子代工、汽车、在线打码、金属加工、机械制造等行业
销售持续深入。
2、激光全息防伪产业板块
① 以烟草为核心，以新行业为突破，创新销售机制，抢抓国内市场，努力实现较大增长。
② 夯实国际市场网络，扩大国际核心客户，确保国际市场的稳定与增长。
③ “生产一代、开发一代、储备一代”，始终坚持走技术创新的路线保证公司新技术、新产品生成
的长效机制。
④ 继续抓紧设备改造和先进设备引进工作，争取在2013年将公司的产能提高一倍。
⑤ 继续推进精细化管理，全面落实费用控制和降本增效的各项措施。
⑥ 积极推进募投项目建设，产业化基地争取2014上半年建成投产。
3、光通信器件产业板块
① 加强市场研究，严格立项管理，做好销售规划，加强销售队伍建设，产品线要加强对客户的把握
度及对项目过程的监控与推动，从源头做好保障。加强国际业务队伍建设，积极开展海外业务拓展工作，
提高国际业务销售比例。做好新的规模增长点的市场与产品推进工作，无源与子系统事业部在2013年要实
现稳定的大批量销售，全年在实现盈亏平衡的基础上开始盈利。
② 夯实产能基础，使企业实现有质量的产业规模提升。全力打造以以全系列、多品种、低成本、高
品质、规模化生产为轴心的企业核心竞争力。在2012年产能规模大幅提升的基础上，通过对影响交付的相
关因素、环节予以确认，固化与优化交付管理流程；通过加强部门的建设、产线的建设和基层班组长的能
力的提升，大幅降低生产人员流失率；持续加强与制造体系相配套的质量体系的建设；通过新设备新工艺
的引入，全面提升公司的生产效率，降低产品成本，以使公司实现有规模、有质量的良性增长。
③ 优化研发体系，强化横线管理，提高协同效率。加强研发计划的严肃性，加大评审力度，提高研
发质量。加强人才引进人才培养及考核淘汰机制，提升新产品的实现能力。主要包括高端管芯的研发与量
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
产，高速模块、军工高端器件的开发、SFP、PON等老产品的持续降成本方案，工艺改进等。通过低成本物
料及工艺的持续改进来降低成本，提升企业盈利能力。
④ 持续开展经营过程中的管理改善工作，推行精细化生产，使企业效率得到明显提升。
⑤ 2013年募投项目工作要按照时间节点要求顺利完成。佛祖岭厂房装修工作要在3月完成并于4月开
始批量生产，并实现月产30万台的规划要求。无源要达到月产150万根连接器的目标。
4、敏感元器件产业板块
① 加速汽车电子发展。“上量、进入主机厂、提升行业知名度”，是汽车电子2013年的三大战略任
② 重点在核心人才引进和关键技术方面突破PTC发展瓶颈；
③ 技术研发三大任务：新产品开发、品质提升、降本增效。
④ 细中求细，进一步推进公司内部精细化管理，提升产品品质，提高劳动效率，降低管理成本，提
升公司盈利能力。
⑤ 持续做好公司2013年度“猎鹰计划”、“青苗计划”等核心人才管理工作，在人员招募，考核激
励等方面出台有力度，有实效的激励约束制度。
5、现代服务业产业板块
① 在保证原有业务和客户稳定的基础上，积极推动物联网、教育信息化、政企信息化和计算机系统
销售四个板块的整合协同发展；大力拓展外部合作资源，充分利用华工科技内部资源，狠抓重点客户和大
② 推动业务转型、营销模式和管理模式创新，整合职能部门、精兵强阵，推行矩阵化管理和项目化
运作提升资源利用效率。
③ 实现重点行业、重点客户和重点项目突破，实施精品示范工程项目，扩大经营规模，在政府、教
育信息化领域形成一定的品牌和知名度。
④ 拓展信息服务业上下游资源，包括IT产业链云、管、端三类软硬件产品供应商、工程分包商伙伴，
特别是与电信运营商的合作，逐步实现对产业链资源的有效整合。
⑤ 综合运用孵化器、加速器等现代科技服务业创新模式，高效利用华工科技集团在东湖高新区未来
城、鄂州和孝感等区域的土地资源，为华工赛百产业发展添加外部动力。
（4）公司2013年经营计划及发展策略
2013年，是新一届中央政府执政的第一年，华工科技在新形势下将面临新的机遇和挑战。公司经营班
子将以“增长”统揽全局，团结和带领广大员工，通过加强市场开拓、提升技术创新能力，深化转型发展，
努力提高主营产品的核心竞争力和市场占有率，主动参与国际竞争，积极应对行业挑战，真抓实干，创新
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
经营，注重结果和效益，力保全年经营目标的顺利完成。
1、千方百计开拓市场，实现经营规模快速增长。
2013年，增长是第一要务，通过经营规模的增长来应对外围环境和经济形势。公司各产业板块要坚持
关注行业动态和高端客户需求，加强市场分析、策划和行业突破，要通过加大市场开拓力度，加强市场营
销队伍建设，采取有效激励机制，引导和鼓励市场销售人员巩固现有市场，积极开拓新市场，取得新订单，
实现新增长。
2、稳扎稳打强化管理，提升公司资产质量和盈利能力
2013年，要实现规模的快速增长，显著提高企业的经济效益，持续加强精细化管理，公司各主营业务
应深入推进产品向高端、服务型制造转型；压缩库存规模从源头做起，降低库存以提高周转率，着力解决
逾期未使用存货和呆死库存；从人工成本、行政办公费用及研发费用等多方面持续强化对成本费用的管控，
着力遏制销售费用和管理费用的过快增长，提升企业经营各个层次、各个方面和各个环节的质量和水平。
3、有的放矢整合内外资源，力促转型实效
积极整合内外资源，寻求公司原有产业的横向拓展和纵向延伸，在国家支持的重点新领域寻求新的突
破口。通过中美科技园项目，整合国外先进科技和创新资源，为向高端制造、服务型制造转型提供新契机；
通过发挥创新战略联盟、院士专家工作站平台作用，聚集更多创新要素，形成一批新技术、新产品。积极
探索行业并购机遇，深度挖掘行业资源，延伸价值链，壮大市场规模。
4、步步为营拓展国际市场，在全球产业链中壮大规模
2013年，公司将持续完善国际市场平台，打造专业级网络营销平台，进一步推进公司市场国际化进程。
全面完善公司外文网站，引入多种小语种的第三方营销平台。
5、务实高效达成募投项目产能，凸显经济效益
2013年是公司定向增发项目建设的关键年。本次募集资金投资项目要全力以赴以市场为导向，以达成
产能为重点，凸显经济效益、增强公司主营业务的规模和盈利能力。
光通信器件产业在已完成无源项目和子系统项目产业布局基础上，做好市场与产品推进工作；激光全
息防伪产业加快实施募投项目二期产业化基地建设，争取年内投产，在稳定、发挥现有队伍才干的同时，
扩充销售队伍，巩固BOPP转移膜和PET复合膜市场，全力突破转移纸/复合纸市场，充分利用图像公司已有
市场资源，积极开发烟包和酒包印刷市场；敏感元器件产业要利用募投资金继续完善研发平台建设，借助
NRC/GRc项究项目，拓宽行业应用领域，提升公司的技术水平和可持续发展能力。
（5）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求简要说明。
根据公司的发展战略目标，预计公司在2013年的资金需求主要是生产经营资金需求和规模扩张所需要
的流动资金。为了保持公司资金需求稳定良性增长，公司将以非公开发行募集资金、自由资金和通过银行
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
贷款等多种融资方式解决未来发展所需资金。
（6）可能面对的风险
1、市场竞争的风险
公司所处的激光加工系列成套设备、光通信器件、激光全息防伪和敏感元器件等行业开放性极高，市
场竞争极为激烈，公司将面临较大的市场竞争压力。
对策：第一，公司将努力调整产品结构，加快新产品和高附加值产品的研发，稳定公司主营产品的毛
利水平；第二，公司将加强内部管理，不断提升劳动生产效率和原材料利用率，努力降低制造成本和各项
费用，通过精细化管理提升公司效益。
2、技术与人才的风险
公司所属行业为资金、技术高度密集型行业，对于技术的领先性和高端人才的依赖程度较高；加之公
司处于业务规模的快速增长期，公司现有骨干人员的业务能力、人才及技术储备状况、公司对关键人才的
挖猎能力都将面临一定的考验。
对策：公司将进一步完善人力资源管理体系，加强考核管理，丰富激励手段和措施，在稳定现有骨干
人员队伍的同时，持续挖掘员工潜力。另一方面，公司还将继续大力开展人才引进工作，不断充实公司人
才队伍，以适应公司业务发展的需要。
3、内部管理的风险
随着公司业务规模的快速增长，公司内部管理将更趋复杂，若公司的管理体系未能及时调整以适应于
企业规模的增长，公司内部管理将会出现一定程度的滞后及真空，将会给公司带来一定的管理风险。
对策：公司将不断完善管理体系，优化管理制度，探索集团化管理方法，同时加强管理人才的培养，
不断提升管理能力，以科学的管理促进公司的快速发展。
4、利率风险
随着公司业务规模的快速增长，资金需求不断增加，国家借贷政策的变化及利率波动将直接影响资金
成本，进而影响公司的盈利能力。
对策：公司将根据投资计划的需要、自有资金及募集资金使用情况和公司整体发展战略，灵活选择融资
方式，积极开辟新的融资品种，建立起股权加债权多元化融资平台，保持合理的资产负债比率，有效控制
资金成本。
5、信用风险
受宏观经济环境影响以及公司业务的快速扩张，应收账款规模不断增加，客户的信用存在一定差异，
对公司的业务发展带来一定影响。
对策：公司将建立有效的内部信用管理流程，密切关注客户的运营情况，缩短赊销期、加强账款追收力
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
度，同时积极引入外部产品保障应收账款。
九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
众环海华会计师事务所有限公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。
十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。
十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。
十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
1、本期新纳入合并范围的子公司
与上年相比本期新增合并单位1家。本公司子公司武汉华工化诚资讯科技有限公司于2012年3月投资
500万元设立湖北荆门化诚资讯科技有限责任公司，股权占比100%，因此本期将湖北荆门化诚资讯科技有
限责任公司纳入合并范围。
2、报告期内不再纳入合并范围公司：无。
十三、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
日，公司第五届董事会第12次会议审议通过，8月10日公司2012年第二次临时股东大会批
准《关于修改公司章程的议案》，对利润分配政策部分条款作出修改，对现金分红政策进行了进一步的细
化。详见日及8月10日公司披露在巨潮资讯网上的相关公告，公告编号：12-34。
公司利润分配政策符合公司章程及审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益，独立董事发
表了独立意见，公司利润分配政策有明确的分红标准和分红比例，利润分配政策调整或变更的条件和程序
合规、透明。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
公 司 2010 年 度 利 润 分 配 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 情 况 ： 以 2010 年 12 月 31 日 的 总 股 本
407,607,816股有基数，每10股派送现金1元（含税),本年度未进行资本公积金转增股本。
公 司 2011 年 度 利 润 分 配 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 情 况 ： 以 2011 年 12 月 31 日 的 总 股 本
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
445,558,316股为基数，向全体股东实施每10股派送现金股利1.5元（含税），并以资本公积金向公司全体
股东每10股转增10股。
公司2012年度利润分配预案：拟以2012年年末总股本891,116,632股为基数，向全体股东每10股派送
现金0.1元（含税），合计分配现金8,911,166.32元，未分配利润余额106,007,154.30元结转下一年度。
公司近三年现金分红情况表
分红年度合并报表中归属于
占合并报表中归属于上市公
现金分红金额（含税）
上市公司股东的净利润
司股东的净利润的比率（%）
8,911,166.32
150,208,188.43
66,833,747.40
210,959,766.74
40,760,781.60
251,225,284.92
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
十四、社会责任情况
公司不属于需强制披露社会责任报告的企业，公司2012年度未披露社会责任报告。
十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容
接待地点 接待方式
及提供的资料
国金证券陈远红、赵旭翔；申银万国证券余洋、牟
纪祥、张霖涛；中国人寿邓倩磊、于蕾；东吴基金
唐祝益、徐颍荒瞎と欧叫耍灰追酱锘鹞盒溃
招商证券倪晨曦；安诚财产保险刘程莎；平安证券
2012 年 02 月 23 日
公司经营情况
赵群翊；博时基金蔡滨；华宝信托李春；宝盈基金
王茹远；益民基金曾维江；上海从容投资吕俊；深
圳怀新企业投资孙清岩；长信基金钱斌；诺安基金
陈寒罡；国泰君安证券马俊
中信证券胡晓明、金扬、刘晨茹、刘云、陈华良；
2012 年 03 月 05 日
公司经营情况
渤海证券邱世磊；嘉实基金杜毅、安邦资产刘津
2012 年 04 月 09 日
长江证券郑帮强；光大永明王秀钢、天弘基金陈恒
公司经营情况
2012 年 05 月 08 日
国信证券段迎晟
公司经营情况
2012 年 05 月 10 日
上海原点资产管理有限公司方瑛、长江证券卞曙光
公司经营情况
2012 年 05 月 17 日 董事会办 实地调研
诺安基金李博文
公司经营情况
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
2012 年 06 月 06 日
中国对外经济贸易信托姚潇瀛、马宏、魏蛟
公司经营情况
深交所李泱、范广茂、申志强、化定奇、鲁聪；北
2012 年 07 月 06 日
公司经营情况
京盛世景付曙光
2012 年 10 月 25 日
北京盛世景 张利群
公司经营情况
证券日报赵谦德；长江证券莫文宇；珩生鸿鼎资产
2012 年 11 月 13 日
公司经营情况
管理 张楷；鑫正鹏资产管理邵文昱
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
第五节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
媒体质疑情况
媒体质疑事项说明
2012 年 6 月 1 日，公司发布了《关于收到中国证
券监督管理委员会调查通知书的公告》，同期，公
《华工科技产业股份有限公司关于公司
司多次收到投资者中、小股东来电及投资者互动
经营正常的说明》公告编号：2012-26，
平台提问，询问公司“受中国证券监督管理委员
2012 年 06 月 15 日
巨潮资讯网：
会调查的影响，公司经营是否正常？”，2012 年 6
.cn/finalpage/2012-
月 15 日，公司针对投资者质疑做出关于公司经营
06-16/.PDF
正常的说明，及时公布公司真实情况数据，保障
投资者利益。
针对 2012 年 6 月 6 日《每日经济新闻》关于公司
《华工科技产业股份有限公司拟投资荆
建设荆门光电信息产业园项目的报道，深交所于
门光电信息产业园的提示性公告》公告
6 月 6 日发来关注函（公司部关注函【2012】第
2012 年 06 月 06 日
编号：2012-17，巨潮资讯网：
148 号），公司就该关注函涉及的相关事项核查实
.cn/finalpage/2012-
际情况并及时回复，同时在巨潮资讯网刊登相关
06-07/.PDF
二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。详见公司于 2013 年 3 月
30 日在深交所指定媒体披露的众环海华会计师事务所有限公司对本公司相关资金占用情况的专项说明。
三、破产重整相关事项
公司本报告期无破产重组相关事项。
四、资产交易事项
1、收购资产情况
自购买日起
自本期初至 该资产为上
是否为 与交易对
至报告期末
报告期末为 市公司贡献
关联交 方的关联
为上市公司
上市公司贡 的净利润占
贡献的净利
献的净利润 利润总额的
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
润（万元）
本交易涉及
股权已过户
并办妥工商
变更，股权
公司 0.68%
收购款已付
本交易涉及
股权已过户
并办妥工商
变更，股权
公司 0.68%
收购款已付
本交易涉及
股权已过户
并办妥工商
变更，股权
公司的 30%
收购款已付
本交易涉及
股权已过户
并办妥工商
公司 20%的
变更，股权
收购款已付
本交易涉及
股权已过户
并办妥工商
变更，股权
收购款已付
收购资产情况概述
1、2012年3月，公司以600万元分别收购了自然人李保根、王长虹所各自持有的武汉华工正源光子技术有
限公司0.68%、0.68%共计1.36%的股权，收购完成后公司持有武汉华工正源光子技术有限公司100%的股权。
2、2012年8月，公司子公司武汉华工科技投资管理有限公司出资150万元，收购自然人周燕山持有的武汉
华工化诚资讯科技有限公司30%股权，收购后其持股比例由60%变更为90%。
3、2012年11月，子公司武汉华工激光工程有限责任公司以20万元收购自然人陈泽民持有的武汉金镭科技
有限公司的20%股权。
4、2012年12月，子公司武汉华工科技投资管理有限公司出资100万元收购武汉耦合医学科技有限责任公司
华工科技产业股份有限公司 2012 年度报告全文
5%的股权，收购后武汉华工科技投资管理有限公司对其持股比例由10%变更为15%。
2、出售资产情况
对方的 所涉及 所涉及
交易价 资产为 出售产生
关联关 的资产 的债权
交易对 被出售
披露日 披露索
出售日 格（万 上市公
系（适 产权是 债务是
司贡献 （万元）
用关联 否已全 否已全
交易情 部过户 部转移
激光器 2012 年
技术有 01 月 10
出售资产情况概述
日，华工科技召开的第五届董事会第4次会议上审议通过了《关于出售锐科公司股权的议
案》，同意公司拟以每元注册资本对应8元的价格即6400万元作为挂牌底价对外转让持有的武汉锐科光纤
激光器技术有限公司（以下简称“锐科公司”）13.33%股权。公司同日在指定媒体发布《关于出售锐科公
司股权的公告》（公告编号：2011-50）对有关转让事项予以详细披露。日，公司在武汉光
谷联合产权交易所（以下简称“光谷产权交易所”）就锐科股权转让事宜挂牌，并于同日在《湖北日报》
和光谷产权交易所信息网站上发布产权转让公告。日，中国航天三江集团公司在光谷产权交
易所作了意向受让登记，按照国务院国资委、财政部3号令《企业国有产权转让管理暂行办法》的规定，
采取协议的方式转让，成交金额人为人民币7,360万元。日，公司与中国航天三江集团公司
签署《股权转让协议》。日，公司已累计收取股权转让款7,360万元，上述股权转让已经完成。
本次股权转让交易完成后，公司不再直接持有锐科公司股份，全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司
仍持有锐科公司4.67%股份。
3、企业合并情况（无）
五、公司股权激励的实施情况及其影响
报告期内，公司未实施股权激励措施。
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六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
关联交易 占同类交
关联交易 关联交易 关联交易 关联交易
金额（万 易金额的
市场价格 披露日期 披露索引
华中理工 受公司实
大学印刷 际控制人 采购
材料加工 市场价格
0.09% 银行转账
接受劳务 物业管理 市场价格
0.09% 银行转账
联营企业 采购
部件采购 市场价格
0.55% 银行转账
华中科技 公司实际
材料销售 市场价格
0.09% 银行转账
信息产业 受同一母
打标机及 市场价格
0.02% 银行转账
股份有限 公司控制
信息技术 受同一母
体一体机 市场价格
2.42% 银行转账
12 月 20 号：
有限责任 公司控制
联营企业 销售
0.25% 银行转账
联营企业 销售
材料销售 市场价格
0.02% 银行转账
大额销货退回的详细情况
关联交易的必要性、持续性、选择与关
联方（而非市场其他交易方）进行交易 上述关联交易是为满足公司日常经营需要，属于正常的、必要的交易行为。
关联交易对上市公司独立性的影响
上述关联交易不会对公司的独立性产生影响。
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公司对关联方的依赖程度，以及相关解
决措施（如有）
按类别对本期将发生的日常关联交易进
行总金额预计的，在报告期内的实际履 不适用
行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大的原
2、资产收购、出售发生的关联交易（无）
3、共同对外投资的重大关联交易（无）
4、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
是否存在非
债权债务类
期初余额（万 本期发生额 期末余额（万
经营性资金
武汉华工景程科技发
应付关联方
展有限公司
2012 年公司与联营企业武汉华工景程科技发展有限公司签订《借款协议》，公司从武
关联债权债务对公司经营成果及财
汉华工景程科技发展有限公司借入资金 2,300 万元，借款期限为 2012 年 10 月 1 日至
务状况的影响
2013 年 9 月 30 日，该笔借款为无息借款。
5、其他重大关联交易（无）
七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况（无）
2、担保情况
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称
（协议签署
实际担保金额
报告期内审批的对外担保额度
报告期内对外担保实际发生
合计（A1）
额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额
0 报告期末实际对外担保余额
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度合计（A3）
合计（A4）
公司对子公司的担保情况
实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称
（协议签署
实际担保金额
武汉华工激光工程 2012 年 02
2012 年 05 月
2,461.31 一般保证
有限责任公司
武汉法利莱切割系
2012 年 02
2012 年 03 月
统工程有限责任公
2,521.71 一般保证
武汉法利普纳泽切 2012 年 02
2012 年 03 月
1,335.85 一般保证
割系统有限公司
武汉华工正源光子 2012 年 02
2012 年 02 月
11,310.12 一般保证
技术有限公司
武汉华工新高理电 2012 年 02
2012 年 05 月
2,225.07 一般保证
子有限公司
武汉华工科贸有限 2012 年 02
2012 年 03 月
12,101.01 一般保证
武汉华工激光工程 2012 年 02
2012 年 07 月
3,039.36 一般保证
有限责任公司
武汉法利莱切割系
2012 年 02
2012 年 07 月
统工程有限责任公
3,759.29 一般保证
武汉法利普纳泽切 2012 年 02
2012 年 08 月
113.31 一般保证
割系统有限公司
武汉华工正源光子 2012 年 02
2012 年 07 月
29,576.92 一般保证
技术有限公司
武汉华工科贸有限 2012 年 02
2012 年 07 月
1,959.41 一般保证
报告期内审批对子公司担保额
报告期内对子公司担保实际
度合计（B1）
发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担
报告期末对子公司实际担保
保额度合计（B3）
余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计
报告期内担保实际发生额合
计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合
报告期末实际担保余额合计
计（A3+B3）
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实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
采用复合方式担保的具体情况说明
（2） 违规对外担保情况（无）
3、其他重大合同（无）
八、承诺事项履行情况
1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
一、发行人承诺：1、承诺真实、
准确、完成、公平和及时的公
布定期报告、披露对投资者有
重大影响的信息，并接收中国
1、发行人：华工科技产
证监会和深证证券交易所的监
业股份有限公司；
督管理；2、承诺本公司在知悉
2、发行对象：昆明盛世
可能对股票价格产生误导性影
景投资中心（有限合伙）、
响的任何公共传播媒体出现的
由于非公开发
深圳市中信联合创业投
消息后，将及时予以公开澄清；
2011 年 6 月 行事项还未实
首次公开发行或再融资
资有限公司、中国对外经
2011 年 06
3、本公司董事、监事、高级管
施完毕，目前该
时所作承诺
济贸易信托有限公司、
理人员和核心技术人员将认真
年 6 月 8 日 承诺事项仍在
佳木斯兴盛资本投资有
听取社会公众的意见和批评，
履行实施中。
限公司、 中海基金管理
不利用已获得的内幕消息和其
有限公司 、嘉兴鼎峰优
他不正当手段直接或间接从事
选股权投资中心（有限合
本公司股票的买卖活动。4、本
公司保证向深证证券交易所提
交的文件没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并在提
出上市申请期间，未经深圳证
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券交易所同意，不擅自披露有
二、发行对象承诺：按照《上
市公司证券发行管理办法》、
《上市公司非公开发行股票实
施细则》相关规定，本次认购
取得的华工科技股份自发行完
成后自愿锁定 12 个月，即自本
次非公开发行股份上市之日起
12 个月内不上市交易或转让。
在锁定期内，因本次发行的股
份而产生的任何股份（包括但
不限于股份拆细、派送红股等
方式增持的股份）也不转让或
上市交易。
其他对公司中小股东所
未完成履行的具体原因
由于非公开发行事项还未实施完毕，目前该承诺事项仍在履行实施中。
及下一步计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
众环海华会计师事务所有限公司
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
刘钧、喻俊
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
本年度，公司聘请众环海华会计师事务所有限公司为公司2012年度内部控制审计机构，支付年度内部
控制审计费用为人民币29万元。
十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
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十一、处罚及整改情况
调查处罚类型
结论（如有）
涉嫌违反相关证 被中国证监会立
券法律法规
被中国证监会调
董事会秘书
涉嫌内幕交易
收到中国证券监
2012 年 06 月 01 日 督管理委员会调
涉嫌违反证券法 被中国证监会调
查通知书的公
告》，公告编号：
武汉新金石投资
公司证券账户涉 被中国证监会立
管理有限公司
嫌内幕交易
整改情况说明
董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况
□ 适用 √ 不适用
十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十三、其他重大事项的说明
1、公司 2011 年 6 月 17 日召开的第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于出售华工团结股权
的议案》，同意以挂牌方式对外转让公司华工团结 51%的股权。公司于 2011 年 7 月 14 日在武汉光谷联合
产权交易所正式挂牌，交易于 2011 年 8 月 10 日由湖北团结高新技术发展集团有限公司（以下简称“团结
高新”）通过进场交易方式拍得目标股权。因本次股权出售构成关联交易，经公司 2011 年 9 月 2 日召开的
第五届董事会第三次会议审议后，提交 2011 年 9 月 29 日召开的公司 2011 年第二次临时股东大会审议通
过。交易双方于 2011 年 8 月 23 日签订了《湖北省整体产权及控股股权转让产权交易合同》（以下简称“产
权合同”），协议规定受让方采用分期付款方式，将转让款中的 51%（含保证金）即人民币 5,696.7 万元，
在《产权合同》生效之日起五日内汇入产权交易机构指定结算账户；其余价款人民币 5,473.3 万元须在《产
权合同》生效之日起一年内（即 2012 年 8 月 23 日前）支付到转让方指定账户。
为了保证公司合法权益，公司与团结高新、武汉团结激光股份有限公司（以下简称“团结激光”）三
方在 2011 年 8 月 23 日签署了《保证担保合同》，由团结激光以其持有的华工团结 37.76%股权作为担保质
押，对团结高新在本次交易项下的股款支付义务承担连带责任担保。
公司已经在合同约定期内收到团结高新支付的股权转让首期款人民币 5,696.7 万元，并已办理完工商
变更登记手续。截至本报告日，公司尚未收到团结高新应支付的股权转让余款人民币 5,473.3 万元。公司
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期末对该项应收股权款 5,473.3 万元进行个别认定，计提坏账准备 273.67 万元。
公司采取的措施：公司经营班子在近几个月多次与团结高新积极协商，敦促其履行付款义务，并根据
实际情况及时采取相应的保障措施。待形成具体付款方案后公司将持续进行披露。如团结高新未能支付剩
余股权转让款，公司将按照协议的约定，保留追究团结激光承担担保责任的权利及保留追究团结高新违约
责任的权利，并根据实际需要选择解除协议或选择法律途径解决的权利。
2、归还用于短期补充流动资金的募集资金：
公司于 2012 年 6 月 15 日召开的第五届董事会第 11 次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置
募集资金补充流动资金的议案》，该议案经 2012 年 7 月 6 日召开的公司 2012 年第一次临时股东大会
审议通过并实施，同意使用 2.1 亿元闲置募集资金用于补充公司流动资金，使用期限为自 2012 年 7 月 6
日股东大会审议通过之日起不超过六个月（即：自 2012 年 7 月 6 日至 2013 年 1 月 6 日止），到期
公司将以自有资金归还到募集资金专用账户。
公司于 2013 年 1 月 5 日将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。
3、公司第五届董事会第 14 次会议决议通过了《关于公司注册发行短期融资券的议案》，为满足公司
生产经营的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本，优化公司融资结构，同意公司拟向中国人民银行申
请在银行间债券市场发行规模为不超过 10 亿元人民币、发行期限为 365 天的短期融资券（下称“本次发
行”）。本次发行利率根据公司评级情况、拟发行期间市场利率水平和银行间债券市场情况以及承销商协商
情况确定，不高于同期银行贷款利率。本次发行募集的资金将主要用于补充公司生产经营流动资金和置换
部分银行贷款，本次发行的承销方式为主承销商余额包销，本次发行无担保。目前该项工作正在进行中。
除上述事项外，公司无需要披露的其他重大事项。
十四、公司子公司重要事项（无）
十五、公司发行公司债券的情况（无）
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
比例(%) 发行新股 送股 公积金转股
一、有限售条件股份
37,958,700
-37,958,700 -37,958,700
2、国有法人持股
-6,000,000
-6,000,000
3、其他内资持股
31,950,500
-31,950,500 -31,950,500
其中：境内法人持股
31,950,500
-31,950,500 -31,950,500
5、高管股份
二、无限售条件股份
407,599,616
445,558,316
37,958,700 483,517,016 891,116,632 100%
1、人民币普通股
407,599,616
445,558,316
37,958,700 483,517,016 891,116,632 100%
三、股份总数
445,558,316
445,558,316
0 445,558,316 891,116,632 100%
股份变动的原因
1、实施公司非公开发行限售股份解除限售上市流通；
2、实施公司《2011年利润分配方案》。
股份变动的批准情况
1、日召开的公司2010年第三次临时股东大会审议并通过了公司向不超过10名的特定对
象非公开发行股票的有关议案。日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准华工
科技产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号）。公司本次非公开发行股票发
行价格为20.00元/股，实际发行37,950,500股人民币普通股（A股），于日在深圳证券交易所
上市。根据深圳证券交易所相关业务规则规定，公司股票价格在日（即上市日）不除权。公司
总股本由发行前的407,607,816股，变为发行完成后的445,558,316股。在本次非公开发行中，6名认购对
象认购的37,950,500股自日起限售期为12个月。
2、公司《2011年利润分配方案》获日召开的公司2011年年度股东大会审议通过。本公司
2011年度利润分配方案为：以公司现有总股本445,558,316股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.5
元；同时，公司以资本公积金向全体股东每10股转增10股。转增前公司总股本为445,558,316股，转增后
公司总股本增至891,116,632股。
股份变动的过户情况
1、公司本次非公开发行限售股份上市流通数量为37,950,500股，限售股份上市流通日为
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2、公司2011年度权益分派股权登记日为：日，除权除息日为：日。本次分
派对象为：日下午深圳证唤灰姿帐泻螅谥泄坏羌墙崴阌邢拊鹑喂旧钲诜止镜
记在册的本公司全体股东。本次所送（转）股于日直接记入股东证徽嘶А１敬嗡停ㄗ
的无限售流通股的起始交易日为日。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
公司在2012年度实施公积金转增股本后，按调整后的股数重新计算2011年的基本每股收益和稀释每股
收益均为0.25元。
二、证券发行与上市情况
1、报告期末近三年历次证券发行情况
股票及其衍生证券名
获准上市交易数
交易终止日期
（或利率）
人民币普通股（A 股） 2011 年 06 月 08 日 20
37,950,500 2011 年 06 月 08 日
37,950,500
"10 股转增 10 股"分红 2012 年 07 月 13 日
445,558,316 2012 年 07 月 13 日
445,558,316
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
前三年历次证券发行情况的说明
2011年，根据中国证监会日《关于核准华工科技产业股份有限公司非公开