盐湖股份:2015年年度报告(更新后)_盐湖股份(000792)_公告正文
盐湖股份:2015年年度报告(更新后)
公告日期：
青海盐湖工业股份有限公司
2015年年度报告
2016年04月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王兴富、主管会计工作负责人吴文好及会计机构负责人(会计主管人员)唐德新声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名
未亲自出席董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
本年度报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。《证券时报》和巨潮资讯网（.cn）为本公司选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.31元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
第一节重要提示、目录和释义......5
第二节公司简介和主要财务指标......9
第三节公司业务概要......12
第四节管理层讨论与分析......30
第五节重要事项......52
第六节股份变动及股东情况......66
第七节优先股相关情况......66
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况......67
第九节公司治理......77
第十节财务报告......83
第十一节备查文件目录......225
公司、本公司、盐湖股份
青海盐湖工业股份有限公司
中国证监会
中国证券监督管理委员会
金属镁一体化项目、盐湖镁业
青海盐湖镁业有限公司
海虹化工、10万吨ADC发泡济一体化项目指
青海盐湖海虹化工股份有限公司
蓝科锂业、1万吨高纯优质碳酸锂项目
青海佛照蓝科锂业股份有限公司
澳大利亚海镁特有限公司
盐湖镁钠资源综合利用甘河滩项目（pvc一体
青海盐湖海纳化工有限公司
化项目）、海纳化工
公司全资子公司青海盐湖能源有限公司
公司控股股东青海国有资产投资管理有限公司全资子公司青海木里
煤业开发集团有限公司
木里煤业全资子公司青海省木里煤业集团能源有限公司
聚氯乙烯，英文简称PVC（Polyvinylchloride），是氯乙烯单体（vinyl
chloridemonomer,简称VCM）在过氧化物、偶氮化合物等引发剂；
或在光、热作用下按自由基聚合反应机理聚合而成的聚合物
化学名偶氮二甲酰胺，是发气量最大，性能最优越、用途广泛的发泡
剂，广泛用于拖鞋、鞋底、鞋垫、塑料壁纸、天花板、地板革、人造
革、绝热、隔音材料等发泡。
联二脲是ADC发泡剂中间产品，其进一步与氯气氧化反应生成ADC
以光卤石为原料制取氯化钾的生产工艺，其主要原理是先用反浮选法
反浮选-冷结晶工艺
分离光卤石矿中的氯化钠，得到高品位的精光卤石，然后用结晶法制
取氯化钾产品。
"P"指计划、“D”指执行、“C”指监督、“A”指考核、“S”指法制、依法、
PDCASC管理方法
"C"指沟通。
why(原因)、what(目的)、when（时间）、where（地点）、who(谁)、how
5W1H分析法
（方法）。
元、万元、亿元
人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
变更后的股票简称（如有）无
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
青海盐湖工业股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
QinghaiSaltLakeIndustryCo.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）无
公司的法定代表人
青海省格尔木市黄河路28号
注册地址的邮政编码
青海省格尔木市黄河路28号
办公地址的邮政编码
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
青海省格尔木市黄河路28号
青海省格尔木市黄河路28号
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点
青海盐湖工业股份有限公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码
1997年8月公司上市主营业务为：主营氯化钾的开发、生产和销售，兼营光卤
石、低纳光卤石及其他矿产品开发、加工、冶炼。日披露了《青
海盐湖钾肥股份有限公司以新增股份换股吸收合并青海盐湖工业集团股份有限公
司暨关联交易及注销盐湖集团所持盐湖钾肥股份报告书》。于日
基本完成吸收合并工作，公司以新增1,057,798,607股股份吸收合并青海盐湖工业
集团股份有限公司，同时注销青海盐湖工业集团股份有限公司持有青海盐湖钾肥
股份有限公司234,839,404股股份，公司总股本达到1,590,509,203股，新增股份
于日经深证券交易所批准上市。日，公司非公
开发行普通股（A股）股票266,884,531股上市，本公司总股本变更为1,857,393,734
股。公司业务范围为：氯化钾（化肥）、硫酸钾、碳酸钾、金属镁、氯化镁、氧化
公司上市以来主营业务的变化情况（如 镁、氢氧化镁、纯碱、PVC、合成氨、尿素、氯化铵、氯化锂、碳酸锂、钠浮选
药剂、ADC发泡剂、乌洛托品、光卤石、低钠光卤石、联二脲、氢氧化钾、甲醇、
次氯酸钠、盐酸、液氯、硫化钠、农用硝酸钾、硫酸、液氨、液氯、液氧、液氮、
液氩、镁[片状、带状或条状]、电石、液化石油气、粗苯、煤焦油、偶氮二甲酰
胺、硫化碱、氢氧化钠、硝酸钾、丁烷、戊烷、硫磺、丙烷、金属锂、氢氧化锂
以及塑料编织品的制造和销售；钾盐露天开采；建设监理，设备安装工程施工（不
含特种设备），出口自产的化学品（不含危险化学品），进口本企业生产、科研所
需要的原材料、机电设备、仪器仪表及零配件；酒店和物业管理；百货、针纺织
品、五金交电、化工产品（不含危险化学品）、日用杂货、仓储、计算机系统工程
建设、软件开发、硬件销售、维护、计算机耗材销售、技术培训、有色金属、建
材、钢材的销售、房屋租赁、劳务服务、危险货物运输八类。（许可证有效期2017
年1月21日）。
历次控股股东的变更情况（如有）
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
签字会计师姓名
仲成贵、江波
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
广州市天河区天河北路183号
2015年12月至2016年12月
广发证券股份有限公司
张永青、李斌
大都会广场43楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
本年比上年增减
营业收入（元）
10,882,222,496.33
10,474,363,158.46
8,094,572,606.02
归属于上市公司股东的净利润
558,966,247.06
1,302,259,360.50
1,052,206,635.31
归属于上市公司股东的扣除非经
146,877,050.96
901,666,405.86
995,919,345.19
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
753,060,427.43
1,355,651,678.59
133,938,866.67
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
总资产（元）
80,713,207,457.31
67,899,306,162.33
55,608,031,247.73
归属于上市公司股东的净资产
22,910,904,838.09
17,685,414,961.88
16,410,459,103.84
注：（1）根据日财政部、国家税务总局财税〔号文件规定，销售农业用氯化钾缴纳的增值税实行先征后返，本公司从日起销售氯化钾由免征增值税改为实行先征后返，将增值税返还确认为经常性损益。
依据财政部、国家税务总局海关总署财税〔2015〕90号文件规定，于日起停止执行销售氯化钾增值税先征后返优惠政策，报告期将氯化钾增值税返还确认为非经常性损益，并将2014年度氯化钾增值税返还也确认为非经常性损益。
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
1,675,466,535.29
2,641,443,912.50
3,368,455,528.53
3,196,856,520.01
归属于上市公司股东的净利润
13,321,808.56
347,672,031.41
181,353,908.98
16,618,498.11
归属于上市公司股东的扣除非经
6,639,755.80
50,792,432.17
128,724,436.09
-39,279,573.10
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额
-388,155,693.94
-334,260,512.43
761,999,935.82
713,476,697.98
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
2015年金额
2014年金额
2013年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-1,716,074.42
-1,936,056.27
10,758,565.05
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
443,619,547.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
114,353,258.91
640,228,337.49
62,400,158.51
受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
-61,500,179.58
-50,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
44,009,308.38
-4,139,929.38
6,864,297.53
减：所得税影响额
91,350,992.97
90,954,777.84
13,385,545.67
少数股东权益影响额（税后）
35,325,671.49
92,604,619.36
10,350,185.30
412,089,196.10
400,592,954.64
56,287,290.12
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司的主营业务及其构成
公司主营业务分三部分：氯化钾的开发、生产和销售；盐湖资源综合开发利用；其他业务，包括水泥生产、商贸连锁业务以及酒店业务。
1、氯化钾的开发、生产和销售
公司是国内最大的钾肥生产企业，报告期氯化钾的生产和销售仍是公司目前的主要收入来源，氯化钾销售收入占公司营业收入比重在72.4%。
2、盐湖资源综合开发利用
为充分开发利用盐湖资源，盐湖股份已投资建设多个项目，主要投资项目包括盐湖资源综合利用一期项目、盐湖资源综合利用二期项目及金属镁一体化项目、海纳PVC一体化项目、10万吨ADC发泡剂一体化项目、1万吨优质碳酸锂项目。截至2015年底，综合利用一期能够较稳定的连续运行，综合利用二期项目也基本能够连续稳定运行，金属镁一体化项目建设进度加快，选煤、热电、纯碱、焦化部分装置投料试车，金属镁装置2016年建成试车。海纳PVC一体化项目各装置已基本建成。
3、其他包括水泥生产、商贸连锁业务以及酒店业务，该部分业务相关企业的资产量和业务量在公司占比较小。
（二）公司采购、生产与销售情况
1、采购情况
公司专门成立了物资供应委员会作为公司供应工作的最高决策机构，物资供应委员会下由物资供应分公司统一负责各种原辅材料、包装材料的采购，物资供应分公司按照盐湖股份年度经营目标和物资需求计划，制定物资供应策略、编制采购业务计划、执行采购项目、负责物流配送等事宜。物资供应分公司采取招标采购、询比价采购、竞争性谈判采购和单一来源采购等多种方式，科学合理地确定采购价格。对于采购项目单项或合并后1,000万元以上竞争性谈判采购和单一来源物资采购，不能招标的物资采购方案由物资供应委员会审核批准。
采购的物资由采购需求单位验收合格后入库。
2、主要原材料及能源情况
公司报告期主要产品为氯化钾、其他化工产品（PVC、氢氧化钾、碳酸钾等）、水泥，其中其他化工产品主要为盐湖资源综合利用一期、ADC发泡剂一体化项目、1万吨优质碳酸锂项目的投产，公司规模量产的产品为氯化钾和水泥。
公司现处于项目建设和生产经营并存的局面。项目建设中需要大量设备采购投资；氯化钾生产过程中所需要主要原材料为光卤石，辅料防结块剂、编织袋由公司自己生产，原材料占营业成本比重相对较低。综合利用化工一二期主要以天然气为主要原材料，原材料、能源成本占化工一二期的营业成本比重较大；公司产生过程所需原材料和能源市场供应情况良好，不存在因原材料供应而影响公司生产经营情形。
3、生产情况
公司目前的生产活动主要是氯化钾生产及盐湖综合利用化工项目化工产品生产，公司每年年初根据市场状况向下属各公司安排生产任务，在生产过程中实行精细化生产管理，产品销售由公司统一销售，公司目前在大力推进生产经营和项目建设管理系统中生产、销售、采购、财务、人事、档案等方面的计算机运用及信息集成，建立以信息化为支撑手段的管控模
式新架构，用现代集成制造系统技术提升传统产业，提高公司的综合竞争能力。
4、营销模式
公司从2014年开始对营销模式进行了改革，实行“7621”模式。即七家直供，六家联营公司，两家包销代理，一个开放市场，包含联营、直供、包销、代理、开放市场五位一体的营销模式。公司产品销售统筹季节、区域、价格、数量等因素，使得产品竞争激励的市场当中兼顾价格与数量的关系，使公司利益最大化销量、保住了公司利润最大化。2015年公司钾肥产品的国内市场占有率约40%。
未来公司将根据产品类别,拟在现有销售分公司的基础上建立更为专业的销售公司，努力提高钾肥产品的盈利水平，同时将化工产品推向市场，找寻新的利润增长点，根据市场变化及时调整销售策略。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
报告期固定资产较上年同期增加47.04%，主要原因为公司综合利用化工项目二期、
海纳化工PVC一体化、金属镁一体化转固所致。
报告期货币资金较上年同期增加175.15%，主要原因是2015年12月份公司完成非
公开发行股票募集资金48.5亿元，发行短期融资券22亿元，收到资金所致。
报告期应收票据较上年同期下降56.86%，主要原因是票据到期解付及背书转让。
报告期应收账款较上年同期增加110.45%，主要原因是采用信用证结算方式导致结
算时点差异，2016年1月份收到2.8亿。
报告期投资性房地产较上年同期增加766.66%，主要原因是公司子公司按照《企业
投资性房地产
会计准则》的要求，将部分固定资产转入投资性房地产核算。
报告期应付债券较上年同期增加39.72%，主要原因是公司发行中票票据22亿元。
报告期预收款项较上年同期减少54.65%，主要原因是受市场状况的影响，客户提前
支付预付款减少。
报告期应付利息较上年同期增加54.51%，主要原因是发行短期融资券和中期票据计
报告期预计负债较上年同期减少8000万元，主要原因是公司间接控股子公司青海
水泥股份有限公司收到法院的破产裁定，本年度不再将其纳入合并范围，减少计提
的预计负债。
2、主要境外资产情况
√适用□不适用
保障资产安
境外资产占
资产的具体
是否存在重
全性的控制
公司净资产
大减值风险
为金属镁产
品提供良好
的国际销售
澳大利亚海
平台以及通 持有29.32% 澳大利亚悉
镁特有限公
过合作提升 股权。
盐湖镁业在
国际上的影
三、核心竞争力分析
1、从循环经济角度分析：资源优势依然存在，镁、锂、钾储量全国第一；固钾溶转技术成功，钾肥适当扩能；境内外优势互补、合作发展；镁资源优质，硅铁含量低，打造高端产品；新能源需求增长，锂业潜力较大；氯业过剩突出，新技术新产品值得重点关注。
2、从生态产业角度分析：青海省着力建设全国生态文明建设先行区，增强盐湖肥业、镁业和锂业与青海生态、清洁能源、旅游业有新业态的发展潜力，调结构拥有更多机会。
3、从技术创新分析：2015年股份公司申请专利14项，其中发明专利9项、实用新型5项。
获得授权专利15项，其中发明专利3项、实用新型12项。获得1项国家科技进步二等奖（青海盐湖低品位难开发钾盐高效利用技术），2项省部级科学技术进步奖（一种浮箱式采卤泵站获第十七届中国专利优秀奖、冷结晶技术在正浮选工艺中的应用研究获青海省科技进步一等奖），2项地厅级科学技术进步奖（反浮选－冷结晶调浆洗涤工序技术优化研究、氯化钾产品包装及装车方式的研究）。完成5个项目成果登记，2项成果达到国内领先水平，5项成果都应用到实际生产中，这些科研成果的运用提升了公司竞争力，加速了科技成果的转化，实现了科研与生产的有机结合。
第四节 管理层讨论与分析
2015年公司钾肥、化工产品生产量创历史新高，受石油价格的下跌及经济下行的影响，钾肥及化工产品价格未能走出低位徘徊的行情，特别是化工项目一二期高进低出问题突出，亏损的进一步增加，致使年初董事会制定的年度利润未能达到预期目标,这将是公司长期面对并需要化解的难题。
公司综合利用化工项目建设和试车是报告期的重要工作，公司通过邀请设计研究院优化运行、加强生产准备、强控投资进度、提升胜任能力、规范试车保运、努力谋求外援、争取政策支持、明确目标责任等措施，稳步推进项目建设和试车工作。
报告期公司钾肥主业进一步提升，在钾肥板块实现了冬季不停产的新常态，公司采取了一系列的销售创新、降本增效、提升管理等措施，使得氯化钾产品销售成本较上年下降71.71元/吨，达到467.58元/吨，下降幅度13.3%，报告期内氯化钾产品不含税单价为1,776.81元/吨，较上年1,706元/吨，每吨增加70.81元/吨，毛利率73.68%，较上年提高5.41个百分点。报告期公司生产氯化钾产品521.3万吨，销售氯化钾产品443.4万吨。
公司近年来加大对碳酸锂项目的投入，碳酸锂产量逐年提高，效益逐年转好。2015年公司碳酸锂产业技术取得重大进展，生产碳酸锂产品3705吨，较上年增加117.27%，亏损3345万元，较上年同期下降63.04%，趋势向好。
近三年碳酸锂（工业级）生产经营统计表
产量（吨）
利润（万元）
单位制造成本（元/吨）
-13,200.00
153,577.74
化工一二期项目在经济下行和产能过剩的双重压力下，亏损15.4亿元，是影响公司业绩的主要因素。2016年公司将根据目前市场情况，统筹兼顾化工项目的产能负荷与利润的关系，以效益为核心目标，通过优化生产、降本减亏，进一步减少化工项目的亏损。
盐湖海虹公司受产品市场低迷的影响，报告期亏损3.91亿元（包括固定资产及在建工程减值1.09亿元）。公司科学分析、果断采取措施，2015年7月暂停海虹公司ADC产品生产以减少亏损，积极与行业内相关公司就合作事宜进行磋商、实现共赢，以改善项目的不利局面。
1.主要指标完成情况
2015年公司实现销售收入108.82亿元，完成计划的90.68%，较2014年增长3.9%；实现利润总额7.62亿元，较2014年下降55.7%；归属于母公司股东的净利润5.59亿元，较2014年下降57.07%。
2.项目建设及试车
（1）金属镁一体化项目
报告期金属镁一体化项目除金属镁、电石装置外，其余装置基本建成。选煤、焦化、纯碱、供热中心等装置已完成试车，依据市场情况及工艺技术要求低负荷运行较为稳定。甲醇、乙烯法PVC、乙炔法PVC、MTO四个装置完成中交，具备投料试车条件。PP装置、钾碱装置工程建设实体内容完成，基本具备中交条件。金属镁装置卤水精制单元已贯通工艺流程，试产出合格精制卤水，脱水、电解、铸造单元处在安装工程收尾阶段。电石装置处在安装工程
收尾阶段。
（2）海纳PVC一体化项目
报告期内海纳PVC一体化项目所有装置基本都建成，20万吨/年电石装置电石出炉，水泥受2015年宏观政策影响，销售价格下降，生产水泥154.10万吨，销售152.11万吨；PVC装置负荷在逐步提升，生产各种型号PVC共11.16万吨；氧化镁、氢氧化镁尚处于工艺完善阶段，产量、工艺逐步向好。报告期内亏损9783.28万元。
3.市场营销
受到全球经济下行的影响，加拿大、乌拉尔、白俄罗斯钾肥生产商采取以量换价的销售策略，加大对中国区的销售，钾肥价格再次受到挤压。公司通过统筹国内钾肥的季节、数量、区域和价格因素及产运销对接，扩大吨包装，淡季抢运促销，化工产品以市场为导向，加大优势产品的生产和销售。
二、主营业务分析
参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
10,882,222,496.33
10,474,363,158.46
10,535,658,867.04
9,982,067,329.77
145,694,572.83
233,917,434.53
18,671,377.40
23,772,807.37
182,197,679.06
234,605,586.79
7,878,978,044.17
7,760,001,975.74
盐湖资源综合利用
1,699,551,692.51
1,091,437,215.45
816,481,639.86
903,873,234.77
145,694,572.83
233,917,434.53
341,516,546.96
485,133,297.97
10,882,222,496.33
10,474,363,158.46
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同
10,535,658,867.0
4,981,170,690.59
7,878,978,044.172,073,233,578.42
盐湖资源综合利
1,699,551,692.512,073,780,710.66
用化工产品
816,481,639.86
683,905,296.30
10,882,222,496.3
5,192,119,017.92
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
氯化钾制造业
注：公司2015年氯化钾库存量145.47万吨与2014年库存量87.36万吨+2015年产量521.3
万吨-2015年销量443.4万吨之间的差异，原因是公司化工分公司生产氢氧化钾、碳酸钾耗用。
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
公司报告期内氯化钾库存较上年增加66.52%，主要原因是公司氯化钾产量的增加以及销量的减少所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
占营业成本比重
占营业成本比重
2,073,233,578.42
39.93%2,462,509,031.59
盐湖资源综合利
2,073,780,710.66
39.94%1,341,941,363.05
用化工产品
683,905,296.30
651,550,861.20
134,083,492.37
216,328,055.29
227,115,940.17
404,864,684.30
燃料及动力
工资及福利费
（6）报告期内合并范围是否发生变动
本公司全资子公司青海盐湖新域资产管理有限公司的控股子公司青海水泥股份有限公司因不能清偿到期债务，由青海省西宁市中级人民法院下达（2016）青01民破第2号之一民事裁定书，对青海水泥股份有限公司进行破产清算。本年本公司未将青海水泥股份有限公司纳入合并范围（详见日巨潮资讯网.cn和《证券时报》的公告）。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
4,929,852,589.68
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
安徽盐湖辉隆南方贸易有限公司
1,529,022,584.29
上海申之禾化工集团有限公司
1,059,405,036.71
中化化肥有限公司
938,331,345.96
内蒙古北方盐湖商贸有限公司
840,229,976.14
史丹利化肥股份有限公司
562,863,646.58
4,929,852,589.68
主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
3,816,792,469.48
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
中国石油天然气股份有限公司天然气销
1,749,878,944.42
售青海分公司
青藏铁路公司
1,474,973,803.70
青海民光煤业销售有限责任公司鱼卡分
296,673,005.00
上海申之禾化工集团有限公司
127,949,000.00
格尔木盐湖交通运输有限责任公司
167,317,716.36
3,816,792,469.48
主要供应商其他情况说明
√适用□不适用
采购青海民光煤业销售有限责任公司鱼卡分公司296,673,005.00元属于关联交易。
重大变动说明
1,879,272,411.99
1,616,829,274.50
由于报告期内公司间接控股子公司
669,421,549.33
535,642,718.53
24.98%海虹化工停工及盐湖能源缴纳土地
使用税所致。
由于报告期内债务融资额增加及在
1,011,891,907.13
725,099,340.85
39.55%建工程转固导致利息支出费用化所
4、研发投入
√适用□不适用
2015年公司承担国家火炬项目“新增100万吨钾肥技术研究及产业化”、“冷结晶-正浮选新技术产业化示范”两项，已完成并通过验收，参与国家863计划课题“盐化工钙基废弃物多级循环与高值利用技术”、“盐湖锂资源直接提取及精制加工技术”两项，已完成现场验收。主持和参与省级科研项目（课题）“盐湖氯化镁制备高纯氢氧化镁关键技术与装备示范工程”、“年产5000吨电池级碳酸锂产业化关键技术研究”、“电石炉尾气净化提纯关键技术开发”、“高海拔地区百万吨级煤制烯烃产业化示范”、“高海拔地区年产30万吨乙烯法PVC产业化示范”、“固体钾矿的浸泡式溶解转化技术在达布逊湖北岸矿区的推广应用与示范”、“节水装置研发及制造示范”、“盐湖资源综合利用技术创新基地”、“太阳能中高温熔盐储热介质研究及工程化示范”、“年产4000吨镁合金压铸件产业化关键技术研究”、“青海盐湖资源综合利用重点实验室”、“大型镁电解用石墨阳极”、“以老卤为原料反应结晶制备大粒度高纯碳酸锂产品控制技术及产业化”、“青海盐湖氯化钾生产尾气质-热回收关键技术与装备”、“青海省盐湖资源综合利用工程技术研究中心能力建设”、“基于盐湖化工氨合成工序稳态模型开发”、“绿色制造与设计创新信息化关键技术应用与示范”、“大规模槽式商业化光热发电系统集成及产业化验证”18个项目。所有项目实施完成后，将大幅提高公司科学技术水平，带动公司科技发展。
公司研发投入情况
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
7,837,754.18
5,495,521.59
研发投入占营业收入比例
研发投入资本化的金额（元）
资本化研发投入占研发投入
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
经营活动现金流入小计
10,588,554,456.68
10,140,486,102.31
经营活动现金流出小计
9,835,494,029.25
8,784,834,423.72
经营活动产生的现金流量净
753,060,427.43
1,355,651,678.59
投资活动现金流入小计
158,792,928.66
244,704,849.92
投资活动现金流出小计
5,140,084,868.44
7,587,923,988.32
投资活动产生的现金流量净
-4,981,291,939.78
-7,343,219,138.40
筹资活动现金流入小计
22,223,230,587.21
12,986,782,300.36
筹资活动现金流出小计
12,263,078,193.79
6,383,939,057.22
筹资活动产生的现金流量净
9,960,152,393.42
6,602,843,243.14
现金及现金等价物净增加额
5,731,920,881.07
615,275,783.33
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
经营活动产生的现金流量净额
753,060,427.43
1,355,651,678.59
-44.45%主要原因为公司氯化钾和化工产品产量增加
导致的购买商品、接受劳务支付的金额增加。
投资活动现金流入小计
158,792,928.66
244,704,849.92
-35.11%本报告期收到与资产相关的政府补助减少。
投资活动现金流出小计
5,140,084,868.44
7,587,923,988.32
-32.26%本报告期基建项目陆续建成，减少支出。
投资活动产生的现金流量净额
-4,981,291,939.78
-7,343,219,138.40
-32.16%本报告期基建项目陆续建成，减少支出。
筹资活动现金流入小计
22,223,230,587.21
12,986,782,300.36
71.12%本报告期收到非公开发行股票筹集款项。
筹资活动现金流出小计
12,263,078,193.79
6,383,939,057.22
92.09%本报告期归还银行借款增加。
筹资活动产生的现金流量净额
9,960,152,393.42
6,602,843,243.14
50.85%本报告期收到非公开发行股票、发行短期融资
患爸衅谄本莩锛钕睢
现金及现金等价物净增加额
5,731,920,881.07
615,275,783.33
831.60%本报告期基建项目陆续建成减少支出及收到
非公开发行股票筹集款项。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
√适用□不适用
占利润总额比例
形成原因说明
是否具有可持续性
21,518,806.84
报告期内化工产品计提跌
1,150,950,512.05
150.97%价准备、部分在建工程和固否
定资产计提减值准备增加。
增值税返还和收到政府补
营业外收入
607,009,071.18
营业外支出
68,243,210.62
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
占总资产比
占总资产比 比重增减
重大变动说明
报告期内12月份收到非公开发行股
9,030,655,247.
3,282,110,064.
6.36%票筹集资金48.5亿，12月收到第三
期短期融资券21.9亿。
493,796,192.9
0.61%234,643,045.00
2,870,351,351.
2,649,889,750.
136,352,466.2
投资性房地产
0.17% 15,733,125.52
长期股权投资
85,226,698.24
0.11% 86,334,932.88
主要原因为公司综合利用化工项目
27,541,115,51
18,729,858,389
6.54%二期、海纳化工PVC一体化、金属
镁一体化项目部分转固所致。
33,234,798,57
32,630,704,713
1,608,000,000.
2,270,000,000.
27,212,750,00
25,522,500,000
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
五、投资状况
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
披露日披露索
主要业投资方投资金持股比资金来
投资期产品类
预计收本期投是否涉
期（如引（如
2015年讯网
4,000.024.21%自筹
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√适用□不适用
截止报 未达到
是否为 投资项 本报告 告期末
告期末 计划进 披露日 披露索
项目名 投资方
资金来 项目进 预计收
固定资 目涉及 期投入 累计实
累计实 度和预 期（如 引（如
现的收 计收益
按计划 2014年 讯网
491,932,527,951,权益融
肥扩能 自建是
完成进 11月i
491,932,527,951,
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年
募集年份 募集方式
用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集
的募集资 集资金总 集资金总
用途及去 资金金额
484,980.99
0.00%479,191.53
984,980.99
0.00%479,191.53
募集资金总体使用情况说明
1、公司于日成功发行50亿元公司债券，资金的使用严格按照募集说明书中的要求，偿还银行贷款180400万元，剩余款项全部补充公司流动资金。2、根据中国证券监督管理委员会于日签发的证监许可[号文《关于核准青海盐湖工业股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司获准向境内特定投资者非公开发行人民币普通股不超过股，本次非公开发行普通股（A股）股票266,884,531股，每股发行价格为人民币18.36元，股款以人民币缴足，计人民币4,899,999,989.16元，扣除发行费用共计人民币50,189,999.95元后，本公司实际筹得募集资金净额人民币4,849,809,989.21元，上述资金于日到位。已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具瑞华验字(3号验资报告。报告期内直接投入募集资金项目5789.46万元，利息收入28.3万元，截至日募集资金账户余额479,338.84万元。（注：本公司支付的与发行股票相关的中介机构费和其他发行费用119万元以自有资金支付，尚未从募集资金专户中支付）。在本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集资金投资项目先行投入，待募集资金到位后以募集资金置换先行投入资金。截至日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计96,681.79万元，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[0号《关于青海盐湖工业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至日，尚未转出上述资金。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
截至期末项目达到
募集资金调整后投
承诺投资项目和超募 更项目
投资进度预定可使
是否达到性是否发
承诺投资 资总额
预计效益生重大变
承诺投资项目
150万吨/年钾肥扩能
12.49%12月31
改造工程项目
30万吨/年钾碱项目否
57.23%2016年
承诺投资项目小计
超募资金投向
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
日，公司非公开发行人民币普通股（A股）266,884,531股，每股发行价格为人民币募集资金投资项目先 18.36元，募集资金为人民币4,899,999,989.16元，扣除发行费用人民币50,189,999.95元后实际募集
期投入及置换情况
资金净额人民币4,849,809,989.21元。日召开的第六届董事会第十三次会议审议
通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
966,817,868.86元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至日，尚未转出上述资金。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
公司募集资金用于150万吨/年钾肥扩能改造工程项目、30万吨/年钾碱项目和补充流动资金。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他无
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
青海盐铁物
铁路专用线 10,000,000.0 76,097,915.2 68,923,951.881,333,459.174,786,555.556,084,686.4
流有限公司
青海盐湖三
175,500,000. 3,283,584,23 1,258,702,571,535,254,88 -34,864,020.28,466,111.5
元钾肥股份 子公司
青海盐湖科
钾、钠、镁
25,000,000.0 2,273,862,31-944,228,,742.-412,587,286-339,438,228
技开发有限 子公司
产品开发销
青海盐湖新
投资及资产 780,000,000. 1,268,957,63 596,904,004.724,002,578.-108,762,708 -78,939,812.
域资产管理 子公司
青海盐湖海
石灰石、电
2,582,150,00 10,782,152,0 2,490,031,2.-103,004,324 -98,346,091.
纳化工有限 子公司
石的生产销
吸收公众存
款；发放短
期、中期和
长期贷款；
青海银行股
1,861,391,03 704,535,422, 5,668,730,843,842,794,2.672,171,961.
办理国内外
份有限公司
结算；办理
票据承兑与
贴现；发行
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司未来战略定位
公司将以“深化改革、提升管理、做专做精、持续发展”作为指导思想，通过一系列措施的实施，打造盐湖生态“美（镁）丽（锂）家（钾）园”。
公司将围绕察尔汗盐湖的资源优势，以镁、锂、钾三大工业基地为主，以钠和氯平衡产业为补充，在环保、节能基本原则的前提下实现合理的产业布局。
在钾产业方面，适当扩大盐湖钾肥产能，做专做精钾盐系列产品；在充分论证技术、经济可行性的基础上择机实施钾肥“走出去”战略。在镁产业方面，凝心聚力开好现有金属镁和氢氧化镁、氧化镁等装置，在此基础上，条件成熟时考虑适当扩大规模，延伸镁合金、压铸件、板材等产品。在锂产业方面，开好现有碳酸锂装置基础上，根据资源、市场、技术、经济情况，适时扩大碳酸锂产能，逐步开发锂系列产品。在钠和氯平衡产业方面，做好现有的烧碱和纯碱装置，并在此基础上进一步优化氯的平衡。
通过一系列的产业布局谋划，使公司的钾产业在全球有一定影响力、镁产业在世界有一定地位、锂产业形成一定的产能、碱产业和氯产业得到进一步的优化和平衡，建设盐湖生态“镁锂钾园”。
(二)主要策略发展路径
1、打造盐湖生态“镁锂钾园”
打造世界镁工业基地。抓好一期镁项目投产，推进二期前期准备，积极拓展发展镁及镁基材料。
打造中国锂原料基地。合理规划锂盐产品，重点发展锂新能源、锂新材料、锂精细化工，分阶段择机启动实施，充分发挥公司锂产业与青海千亿元锂产业规划的协同效应。
打造世界钾工业基地。在传统钾肥板块，积极响应国家“一带一路”战略，充分利用国内、国外“两种资源、两个市场”，寻求合适的机会建设大型海外钾肥基地，保障国家粮食安全。
在钾盐板块，抓住目前光热等熔盐储能快速发展的需求，在充分论证的基础上适当考虑新扩建硝酸钾、硝酸钠项目，打造世界级熔盐生产基地。
打造新能源+新材料融合发展的光镁循环经济园区。拟联合战略投资者建设光热、光伏等绿色清洁能源的盐湖能源微网，形成新材料+新能源的光镁融合发展模式。同时完善园区功能，争取政府和社会各方面的支持建设园区公用配套设施，发展园区旅游，落实园区各项优惠政策，搭建园区人才、创新、资金等综合性平台。
2、开发多元融资渠道和平台，减少资金压力
公司未来重点建设项目考虑部分项目自行建设，部分项目合作建设或通过招商引资建设，分散投资压力和风险。企业将在自身资本积累的基础上开发多元融资渠道和平台，利用上市公司平台优势择机进行权益融资，积极引进战略投资者，做好投资者关系管理与沟通，改善公司资产负债比例。采取资产出售、公司整合、依法清算等方式排除公司重大风险和亏损，
支撑企业的未来发展。
（三）推动公司供给侧改革
公司供给侧改革方案以“降杠杆、优化资本结构，去产能、聚焦核心产业”为目标，积极争取国家“债转股”政策，择机进行权益融资，以降低财务杠杆，减轻公司财务费用负担，优化公司资产负债率水平；搭建镁、锂等产业的融资平台，使公司产业在现有氯化钾和传统化工产品生产销售的基础上向轻质镁材料、环保锂材料、高效储能熔盐材料等新材料、新产业转型升级；借力资本市场，推动对化工资产、建材资产的整合重组，消化过剩产能；收缩业务范围，剥离出售公司现有的房地产业务、百货资产以及其他非核心资产，实现人力、资金、技术等生产要素的优化配置；节能环保，降本增效，建设实施“盐湖能源微电网”项目，解决生产基地的能源综合运用。公司供给侧改革方案力争把有限资源聚焦于“镁、锂、钾”等优势产业，力争在未来三到五年内在钾、镁、锂的优势资源领域成为在全球领域具有重要影响力的领军企业，进一步提升公司盈利能力和股东回报水平，最终实现公司的战略转型。
(四)公司未来的政策风险和不确定因素
公司处于项目建设的关键期、试车的攻坚克难期、产业结构的转型升级期，目前偿债能力、市场竞争、环保及安全运行将成为公司主要的风险”。
市场竞争风险：公司目前除生产钾肥、碳酸锂产品外，化工产品大多处于产能过剩，竞争激烈，供给侧结构性改革措施能否及时实施，镁锂钾园战略落地，产品成本能否控制到位等都关系到公司的盈利能力改善和提高。
偿债风险：公司目前建设项目较多，除主营业务氯化钾外，其他综合利用项目都在建设和试生产中，还尚未产生经济效益，为保障项目建设的需要，需要公司提供稳健和持续的财务保障。公司将提升财务风险管控水平，加大货款回收为度，积极拓展融资渠道，确保公司健康持续发展。
环保及安全运行的风险：公司一贯履行社会责任，严格执行有关环境保护的法律，生产经营过程中的“三废”经过处理均达到国家排放标准要求，但随着国家环保力度的进一步加强，有关标准和要求可能会发生变化，公司如不能及时适应相应的变化，公司综合利用项目生产和发展将会受到影响，公司将综合利用化工作为公司环保及安全运行的重点工作。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
金属镁一体化项目进展情况，未提供书
公司钾肥的出口情况，未提供书面材
化工综合利用项目亏损的原因及防范
措施，未提供书面材料。
公司项目建设情况、非公开发行情况以
及对海外钾肥市场的拓展情况，未提供
书面材料。
关于广州华美丰收的股权案件、碳酸锂
生产状况及公司煤改气的实施，未提供
书面材料。
公司的定增事宜及启动时间，未提供书
公司碳酸锂、综合利用化工一、二期项
目情况，亏损的原因及应对措施，未提
供书面材料。
公司2014年度分红情况，未提供书面
化工综合利用项目原材料天然气价格
情况，未提供书面材料。
关于公司锂项目开发情况及一季度业
绩下滑的原因，未提供书面材料。
氯化钾价格及一季度钾肥包装问题，未
提供书面材料。
公司非公开发行进展情况、综合利用化
工项目现状，未提供书面材料。
公司非公开发行事宜进展情况，未提供
书面材料。
公司生产经营情况、公司非公开发行事
宜进展情况，未提供书面材料。
公司非公开发行股票进展情况，未提供
书面材料。
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司前10大股东情况，未提供书面材
公司非公开发行股票进展情况，未提供
书面材料。
具体内容详见巨潮资讯网
公司非公开发行股票进展情况，公司碳
酸锂项目，氯化钾行情等情况，未提供
书面材料。
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，钾肥价格，
未提供书面材料。
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，氯化钾项目
的情况，未提供书面材料。
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司氯化钾的储量及开采面积，未提供
书面材料。
公司碳酸锂的生产状况，未提供书面材
公司财务资助的情况，未提供书面材
公司非公开发行股票的进展情况，未提
供书面材料。
公司非公开发行股票的进展情况，碳酸
锂项目的技术问题，未提供书面材料。
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司碳酸锂项目进展情况，未提供书面
公司钾肥产能状况，未提供书面材料。
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2013年公司以总股本1,590,509,203股为基数,向全体股东每10股派送现金股利0.67元(含税)，共派现金红利106,564,116.60元（含税），不以公积金转增股本。
2014年公司以总股本1,590,509,203股为基数,向全体股东每10股派送现金股利0.86元(含税)，共派现金红利136,783,791.46元（含税），不以公积金转增股本。
2015年公司以总股本1,857,393,734股为基数,向全体股东每10股派送现金股利0.31元(含税)，共派现金红利57,579,205.75元（含税），不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
普通股股东的净利 股东的净利润的比
57,579,205.75
558,966,247.06
136,783,791.46
1,302,259,360.50
106,564,116.60
1,052,206,635.31
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
每10股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）
1,857,393,734
现金分红总额（元）（含税）
57,579,205.75
可分配利润（元）
558,966,247.06
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2015年公司以总股本1,857,393,734股为基数,向全体股东每10股派送现金股利0.31元(含税)，共派现金红利57,579,205.75元（含税），不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
1.承诺人及承
诺人控制的
公司将不直
接或间接经
营任何与青
海盐湖工业
股份有限公
司（以下简
青海国投关
称：盐湖股
于避免同业
关于同业竞
份）及其下属
青海省国有
竞争的承诺
争、关联交
子公司的钾
2014年06月
资产投资管
仍处于承诺
易、资金占用肥及相关业
理有限公司
期内，未出现
方面的承诺
务，也不参与
违反承诺的
投资任何与
资产重组时所作承诺
盐湖股份及
其下属子公
司钾肥及相
关业务或产
品构成竞争
或可能构成
竞争的其他
青海国投作
青海国投关
关于同业竞
为本公司控
于避免关联
青海省国有
争、关联交
股股东期间，2011年03月
交易的承诺
资产投资管
易、资金占用将尽量减少
仍处于承诺
理有限公司
方面的承诺
并规范与本
期内，未出现
公司的关联
违反承诺的
交易。若有不
可避免的关
联交易，青海
国投与本公
司将依法签
订协议，履行
合法程序，并
将按照有关
法律、法规和
《深圳证券
交易所股票
上市规则》、
《青海盐湖
工业股份有
限公司章程》
等有关规定
履行信息披
露义务和办
理有关报批
程序，保证不
通过关联交
易损害本公
司及本公司
其他股东的
合法权益。
一、关于人员
独立性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）的总经
理、副总经
理、财务负责
青海国投关
人和董事会
于保持上市
青海省国有
秘书等高级
公司独立性
2011年03月
资产投资管
管理人员不
的承诺仍处
理有限公司
在本承诺人
于承诺期内，
及本承诺人
未出现违反
控制的其他
承诺的情形。
企业中担任
除董事、监事
以外的其他
职务，且不在
本承诺人及
本承诺人控
制的其他企
业领薪；保证
存续公司（盐
湖钾肥）的财
务人员不在
本承诺人及
本承诺人控
制的其他企
业中兼职、领
薪。2、保证
存续公司（盐
湖钾肥）拥有
完整、独立的
劳动、人事及
薪酬管理体
系，且该等体
系完全独立
于本承诺人
控制的其他
企业。二、关
于资产独立、
完整性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）具备与生
产经营有关
的生产系统、
辅助生产系
统和配套设
施，合法拥有
与生产经营
有关的土地、
厂房、机器设
备以及商标、
专利、非专利
技术的所有
权或者使用
权，具有独立
的原材料采
购和产品销
售系统。2、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）具有独立
完整的资产，
且资产全部
处于存续公
司（盐湖钾
肥）的控制之
下，并为存续
公司（盐湖钾
肥）独立拥有
和运营。3、
保证本承诺
人及本承诺
人控制的其
他企业不以
任何方式违
规占有存续
公司（盐湖钾
肥）的资金、
资产；不以存
续公司（盐湖
钾肥）的资产
为本承诺人
及本承诺人
控制的其他
企业的债务
提供担保。
三、关于财务
独立性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系。
2、保证存续
公司（盐湖钾
肥）具有规
范、独立的财
务会计制度
和对分公司、
子公司的财
务管理制度。
3、保证存续
公司（盐湖钾
肥）独立在银
行开户，不与
本承诺人及
本承诺人控
制的其他企
业公用一个
银行账户。4、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）能够做出
独立的财务
决策，本承诺
人不违法干
预保证存续
公司（盐湖钾
肥）的资金使
用调度。5、
不干涉保证
存续公司（盐
湖钾肥）依法
独立纳税。
四、关于机构
独立性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）建立健全
股份公司法
人治理结构，
拥有独立、完
整的组织机
构。2、保证
存续公司（盐
湖钾肥）内部
经营管理机
构依照法律、
法规和公司
章程独立行
使职权。3、
保证保证本
承诺人及本
承诺人控制
的其他企业
与存续公司
（盐湖钾肥）
之间不产生
机构混同的
情形。五、关
于业务独立
性:1、保证存
续公司（盐湖
钾肥）的业务
独立于本承
诺人及本承
诺人控制的
其他企业。2、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）拥有独立
开展经营活
动的资产、人
员、资质和能
力，具有面向
市场独立自
主持续经营
的能力。3、
保证本承诺
人除通过行
使股东权利
之外，不干涉
存续公司（盐
湖钾肥）的业
务活动。4、
保证保证本
承诺人及本
承诺人控制
的其他企业
不在中国境
内外从事与
存续公司（盐
湖钾肥）相竞
争的业务。5、
保证尽量减
少本承诺人
及本承诺人
控制的其他
企业与存续
公司（盐湖钾
肥）的关联交
易；若有不可
避免的关联
交易，将依法
签订协议，并
将按照有关
法律、法规、
《公司章程》
等规定依法
履行程序。
中国工商银
行股份有限
公司－鹏华
策略优选灵
活配置混合
型证券投资
基金;中国农
业银行股份
有限公司－
鹏华先进制
造股票型证
券投资基金;
鹏华基金－
广发银行－
中国青少年
承诺对此次
发展基金会;
获配的股份
财通基金－
进行锁定处
工商银行－
股份限售承
理并从本次
2015年12月
首次公开发行或再融资时所作承诺
财通基金－诺
新增股份上
富春定增增
市首日起12
利7号资产管
个月内不转
理计划;财通
基金－工商
银行－恒增
专享3号资产
管理计划;财
通基金－工
商银行－富
春定增428号
资产管理计
划;财通基金
－工商银行
－富春定增
593号资产管
理计划;财通
基金－工商
银行－恒增
专享5号资产
管理计划;财
通基金－工
商银行－乔
格理蓝筹精
选1号资产管
理计划;财通
基金－工商
银行－财通
基金－中复
定增1号资产
光大保德信
基金－宁波
银行－中企
汇锦投资有
限公司;光大
保德信基金
－宁波银行
－钜洲资产
管理（上海）
有限公司;光
大保德信基
金－宁波银
承诺对此次
行－钜洲资
获配的股份
产管理（上
进行锁定处
海）有限公司;
股份限售承
理并从本次
2015年12月
鹏华基金－
新增股份上
工商银行－
市首日起12
鹏华基金鹏
个月内不转
诚理财多策
略绝对收益
资产管理计
划;财通基金
－宁波银行
－富春甲秀5
号资产管理
计划;财通基
金－宁波银
行－富春甲
秀7号资产管
理计划;财通
基金－宁波
银行－富春
甲秀8号资产
管理计划;财
通基金－宁
波银行－财
通基金－富
春定增629号
资产管理计
划;财通基金
－宁波银行
－中国石化
财务有限责
任公司;鹏华
基金－光大
银行－光大
保德信资产
管理有限公
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
本公司全资子公司青海盐湖新域资产管理有限公司的控股子公司青海水泥股份有限公司因不能清偿到期债务，由青海省西宁市中级人民法院下达（2016）青01民破第2号之一民事裁定书，对青海水泥股份有限公司进行破产清算。本年本公司未将青海水泥股份有限公司纳入合并范围（详见日巨潮资讯网.cn和《证券时报》的公告）。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
仲成贵、江波
境外会计师事务所名称（如有）
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）
当期是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
报告期内公司聘请了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计，内控审计费为68万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
关联交 占同类 获批的
是否超 关联交
关联交易关联关 关联交 关联交
关联交 易金额 交易金 交易额
的同类 披露日 披露索
过获批 易结算
易类型 易内容
额的比 度（万
2015年日巨潮
公司股 关联销 销售氯
现金结 1880元/
正的市 市场价
12.00%150,000否
03月31资讯网
青海文通公司孙
2015年日巨潮
关联销 销售氯
现金结 1880元/
盐桥化肥公司之
正的市 市场价
357.63 0.00% 17,400否
03月31资讯网
有限公司股东
青海省 公司控 关联采 煤炭矿 遵照公 市场价
111.86 100.00
现金结 按照销 年
木里煤业股股东购
区管理 平、公
量收入 03月3103月31
集团能源的孙公
有限公司司
青海民光公司控
2015年日巨潮
煤业销售股股东 关联采 煤炭采
现金结 231元/
正的市 市场价
03月31资讯网
有限责任的子公购
的费率 2015年日巨潮
东之控 关联采 接受劳
正的市 市场价
水平， 03月31资讯网
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的无
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
的原因（如适用）
注：公司与青海省木里煤业集团能源有限公司的关联交易：根据《青海省人民政府办公厅关于印发木里煤田综合整治工作实施方案的通知》（青政办〔号文）要求，青海盐湖能源有限公司于2014年8月进入综合整治阶段，整治期在2016年8月份结束，主要是对渣山治理、采坑及矿区环境整治。因在整治期间，2015年、2016年固定费用实际未交缴。
管理金额的预计按双方签订的《木里矿区统一管理协议书》规定木里能源按照公司通过其销售煤炭收入的1%收取管理费收取。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
（1）公司与信达财产保险股份有限公司购买财产保险的关联交易。（详见日公告，巨潮资讯网
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称
2015年日常关联交易预计公告
巨潮资讯网.cn
关于为化工一、二期项目财产保险续保暨关
巨潮资讯网.cn
联交易的公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
A、300万吨水泥生产线系本公司子公司青海盐湖海纳化工有限公司从招银金融租赁有限公司以融资租赁方式租入的300万吨干法熟料水泥生产线。融资额179,242,824.49元，融资租赁期限96个月，初始最低租赁付款额为233,710,498.93元，未确认融资费用54,467,674.44元，支付保证金4,660,313.44元。2010年12月开始支付第一笔租赁款，截止本期末租赁最低付款余额为99,702,509.40元，一年内到期的租赁费34,813,630.48元；本期确认融资利息6,767,415.24元，未确认融资费用为10,647,425.05元。
B、20万吨电石装置系本公司子公司青海盐湖海纳化工有限公司从招银金融租赁有限公司以融资租赁方式租入的20万吨电石装置。融资额300,000,000.00元，融资租赁期限96个月，初始最低租赁付款额为409,919,895.36元，未确认融资费用109,919,895.36元，支付保证金
16,800,000.00元。2011年7月开始支付第一笔租赁款，截止本期末租赁最低付款额为
157,366,187.16元，一年内到期的租赁费58,055,395.72元；本期确认融资利息13,660,530.00元，未确认融资费用为13,935,924.21元。
C、信达金融租赁有限公司（PVC）系本公司子公司青海盐湖海纳化工有限公司日从信达金融租赁有限公司以融资租赁方式租入的PVC设备。截止本期期末租赁最低付款额为159,200,000.00元，其中一年内到期的租赁费为58,850,000.00元；本期确认融资利息
16,217,195.67元，未确认融资费用22,273,852.05元。
D、信达金融租赁有限公司（PVC）系本公司子公司青海盐湖海纳化工有限公司日从信达金融租赁有限公司以融资租赁方式租入的PVC设备。截止本期期末租赁最低付款额为181,800,000.00元，其中一年内到期的租赁费为54,525,000.00元；本期确认融资利息
18,236,164.65元，未确认融资费用20,454,343.32元。
E、交银金融租赁有限责任公司（100万吨电石渣水泥生产线、氢氧化镁生产线）系本公司日从交银金融租赁有限责任公司以融资租赁方式租入的100万吨电石渣水泥生产线、氢氧化镁生产线。截止本期期末租赁最低付款额为330,367,193.74元，其中一年内到期的租赁费为46,896,140.44元；本期确认融资利息460,113.96元，未确认融资费用50,665,531.94元。
F、招银金融租赁有限公司（供热项目售后回租）项目，系本公司从招银金融租赁有限公司以售后回租方式租入供热项目设备，最低租赁付款额635,424,790.32元，融资租赁期60个月。截止本期末租赁最低付款额127,709,218.60元，其中：一年内到期的租赁费117,932,788.27元，本期确认融资费用14,332,805.55元，期末未确认融资费用为6,422,667.46元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
实际发生日期 实际担保金
是否履行是否为关
担保对象名称
（协议签署日）
报告期内审批的对外担保额度合
报告期内对外担保实际发
生额合计（A2）
公司与子公司之间担保情况
实际发生日期 实际担保金
是否履行是否为关
担保对象名称
（协议签署日）
连带责任保
连带责任保
连带责任保
连带责任保
连带责任保
连带责任保
连带责任保
连带责任保
连带责任保
报告期内审批对子公司担保额度
报告期内对子公司担保实
合计（B1）
际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保
报告期末对子公司实际担
额度合计（B3）
保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称
担保额度 担保额度
实际发生日期 实际担保金
是否履行是否为关
（协议签署日）
报告期内审批对子公司担保额度
报告期内对子公司担保实
合计（C1）
际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保
报告期末对子公司实际担
额度合计（C3）
保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计
报告期内担保实际发生额
（A1+B1+C1）
合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计
报告期末实际担保余额合
（A3+B3+C3）
计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务
担保金额（E）
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）
注：（1）公司全资子公司青海盐湖新域资产管理有限公司控股子公司青海水泥股份有限为青海水泥厂提供的担保共计1.29亿元，系原数码网络（02年收购青海水泥时其就已存在的对外担保，2008年盐湖集团借壳数码网络，2011年盐湖股份（000792）换股吸收合并盐湖集团，上述对外担保随着吸收合并进入盐湖股份，该担保已超过担保期限，上述担保款项现已转入中国华融资产管理股份有限公司。中国华融资产管理股份有限公司深圳市分公司就青海水泥股份有限公司为青海水泥厂借款1,500万元担保事宜提起诉讼，判决青海水泥股份有限公司承担连带清偿责任，公司及青海盐湖新域资产管理有限公司不承担连带责任。
日，青海水泥股份有限公司因不能清偿到期债务，由青海省西宁市中级人民法院下达（2016）青01民破第2号之一民事裁定书，对青海水泥股份有限公司进行破产清算。报告期本公司未将青海水泥股份有限公司纳入合并范围。
（2）青海海虹化工股份有限公司报告期偿还银行贷款5000万元，报告期末担保贷款余额为25000万元。
（3）青海盐湖佛照蓝科锂业股份有限公司分别于2014年偿还银行贷款1,667.6万元、2015年偿还银行贷款2,000.00万元，报告期末担保贷款余额为8000万元。
（4）公司对青海盐湖镁业有限公司提供的81265.00万元担保额度，截至报告期末，盐湖
镁业未使用本次贷款额度。
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
临时公告披露网站名称
六届董事会第九次会议决议公告
巨潮资讯网.cn
关于公司中期票据、短期融资券接受注册的
巨潮资讯网.cn
限售股份解除限售提示性公告
巨潮资讯网.cn
关于控股股东股权解除质押暨重新质押的
巨潮资讯网.cn
六届董事会第十一次会议决议公告
巨潮资讯网.cn
关于控股股东增持公司股票的公告
巨潮资讯网.cn
公司股东股权过户完成的公告
巨潮资讯网.cn
第六届董事会第三次临时会议决议公告
巨潮资讯网.cn
关于公司非公开发行股票申请获得中国证 15.10.14
巨潮资讯网.cn
监会发行审核委员会审核通过的公告
六届董事会第十二次会议决议的公告
巨潮资讯网.cn
关于非公开发行股票申请获得中国证监会 15.11.17
巨潮资讯网.cn
核准批复的公告
第六届董事会第十三次会议决议的公告
巨潮资讯网.cn
十九、公司子公司重大事项
√适用□不适用
1、公司对间接控股子公司青海盐湖佛照蓝科锂业股份有限公司增资（详见日，号公告，巨潮资讯网.cn）；
2、公司对下属子公司提供财务资助（详见日，号公告，巨潮资讯网.cn）；
3、公司对控股子公司青海盐湖机电装备技术有限公司增资（详见日，
号公告，巨潮资讯网.cn）；
4、公司对控股子公司青海盐湖海纳化工有限公司、青海盐湖镁业有限公司提供财务资助（详见日，号公告，巨潮资讯网.cn）；
5、关于控股子公司青海盐湖镁业有限公司增资扩股暨引进财务投资者的公告（详见日，号公告，巨潮资讯网.cn）；
6、关于控股子公司青海盐湖三元钾肥股份有限公司增资扩股暨引进财务投资者的公告（详见日，号公告，巨潮资讯网.cn）。
二十、社会责任情况
√适用□不适用
公司在《2015年度社会责任报告》详细描述了公司履行社会责任的工作情况。
披露日期：日
披露索引：巨潮资讯网（.cn）
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□是√否□不适用
二十一、公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
1、公司债券基本信息
债券余额（万
还本付息方式
青海盐湖工业
本期债券采用
股份有限公司
2013年03月 2020年03月
单利按年计
2012年公司债
息，不计复利，
券（第一期）
逾期不另计
息。每年付息
公司债券上市或转让的交易
深圳证券交易所上市交易
青海盐湖工业股份有限公司于日发行的青海盐湖工业股份有限公司2012年公
司债券（第一期），于日支付自日至日期间的利
报告期内公司债券的付息兑
息。按照《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券(第一期)票面利率公告》，本期债券
的票面年利率为4.99%，本次付息每10张“12盐湖01”实际派发利息为人民币49.90元（含
税），扣税后个人投资者、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为39.92元；
扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为44.91元。
2、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
北京市金融大
华林证券有限
街35号国际企
联系人电话
业大厦A座17
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
上海市黄浦区西藏南路760号安基大厦8
中诚信证券评估有限公司
3、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程 公司于日成功发行50亿元公司债券，资金的使用严格按照募集说
明书中的要求，偿还银行贷款180,400万元，剩余款项全部补充公司流动资金。
年末余额（万元）
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
用途、使用计划及其他约定一致
4、公司债券信息评级情况
中诚信证券评估有限公司日出具了《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2015）》，详见巨潮资讯网。发行主体信用等级为AAA，本次债券信用等级为AAA。均与上一期跟踪评级等级维持一致。
5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
公司于日披露了《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券（第一期）2015年付息公告》，于日开始支付自日（起息日）至日期间的利息。2015年度公司债券的利息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户，未出现延迟支付本期公司债券到期利息的情况。
报告期内，公司主营业务经营良好，稳定的现金流入对公司发行的公司债券的本息偿付提供了可靠的保障。
6、报告期内债券持有人会议的召开情况
公司报告期内未召开债券持有人会议。
7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
“12盐湖01”债券受托管理人为华林证券有限责任公司。报告期内华林证券有限公司严格按照《债券受托管理协议》的约定履行债券受托人管理人职责。日公司债券受托管理人华林证券有限责任公司发布《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券（第一期）受托管理事务报告》（2014年度）。详见巨潮资讯网的公告。
8、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
同期变动率
息税折旧摊销前利润
310,073.17
投资活动产生的现金流量净
-498,129.19
-734,321.91
筹资活动产生的现金流量净
996,015.24
660,284.32
期末现金及现金等价物余额
867,863.09
资产负债率
EBITDA全部债务比
利息保障倍数
现金利息保障倍数
EBITDA利息保障倍数
贷款偿还率
利息偿付率
上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
√适用□不适用
投资活动产生的现金流量净额 -4,981,291,939.78
-7,343,219,138.4较上年同期减少-32.16%，主要原因为报告期基建项
目陆续建成，减少支出。
筹资活动产生的现金流量净额
9,960,152,393.42
6,602,843,243.14较上年同期增加50.85%，主要原因为报告期收到非
公开发行股票筹集款项。
期末现金及现金等价物余额
8,678,630,897.27
2,946,710,016.2较上年增加194.52%，原因报告期基建项目陆续建成
减少支出及收到非公开发行股票筹集款项。
利息保障倍数
1.14较上年同期减少增加-40.35%，主要原因是报告期内
利润下降及银行贷款利息增加所致。
9、截至报告期末的资产权利受限情况
年末账面价值
335,617,044.18
票据和信用证保证金
16,407,306.31
账户被冻结的存款
4,800,000,000.00
抵押用于邮政储蓄银行借款
投资性房地产
110,943,876.13
抵押用于融资租赁的PVC设备
7,048,804.81
抵押用于融资租赁的PVC设备
5,270,017,031.43
10、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
11、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
报告期内公司获得的银行授信额度为409亿元，使用275.96亿元，归还贷款79.58亿元。
12、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
截至报告期末，公司无需要披露的执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况。
13、报告期内发生的重大事项
报告期内，公司未发生经营方针、经营范围或生产经营外部条件的重大变化，中诚信证券评估有限公司发布《青海盐湖工业股份有限公司2012年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2015）》中诚信证评维持盐湖股份主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定；维持“青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）”信用等级为AAA。
公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项。
14、公司债券是否存在保证人
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
-492,842, -225,958,291,015,7
一、有限售条件股份
-492,842, -438,376,54,466,23
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
1,073,535,
492,842,8 492,842,81,566,377
二、无限售条件股份
1,073,535,
492,842,8 492,842,81,566,377
1、人民币普通股
1,590,509,
266,884,51,857,393
三、股份总数
股份变动的原因
√适用□不适用
1、报告期内，公司股份总数增加266,884,531股，因完成非公开发行股票。
2、有限售条件股份报告期内减少225,958,332股，因青海省国有资产投资管理有限公司承诺履行到期，解除限售股份492,842,863股、公司非公开发行股票中国长城资产管理公司认购限售股54,466,230股,其他内资持股增加212,418,301股，因公司非公开发行股票境内自然人限售股增加所致。（225,958,332=492,842,863-54,466,230-212,418,301）
股份变动的批准情况
√适用□不适用
1、经中国证券登记结算有限公司深圳分公司、深圳证券交易所审核，公司于日公告青海省国有资产投资管理有限公司限售股解禁事宜，详见日巨潮资讯网（.cn）和《证券时报》的公告。
2、公司非公开发行股票事宜于日获得中国证监会核准批文（证监许可[号），本次非公开发行人民币普通股（A股）266,884,531股，于日公告非公开发行股票上市公告书及相关承诺，详见日巨潮资讯网（.cn）和《证券时报》的公告。
股份变动的过户情况
√适用□不适用
公司原第二大股东中国中化股份有限公司与公司原第三大股东中化化肥有限公司协议将持有公司238,791,954股股份（占本公司总股本的15.01%）转让给中化化肥，股份变更登记手续于日在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕。详见日巨潮资讯网（.cn）和《证券时报》的公告。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
本期解除限售股本期增加限售股
期初限售股数
期末限售股数
解除限售日期
青海省国有资产
投资管理有限公
492,842,863
492,842,863
非公开发行股
中国工商银行股
票，承诺将本次
份有限公司－鹏
认购的股票进行
华策略优选灵活
354,000锁定处理，自本
配置混合型证券
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
中国农业银行股
认购的股票进行
份有限公司－鹏
136,000锁定处理，自本
华先进制造股票
次发行新增股份
型证券投资基金
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
鹏华基金－广发
票，承诺将本次
银行－中国青少
认购的股票进行日
年发展基金会
锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－工商
认购的股票进行
银行－财通基金
767,974锁定处理，自本
－富春定增增利7
次发行新增股份
号资产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－工商
认购的股票进行
银行－恒增专享3
669,935锁定处理，自本
号资产管理计划
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－工商
认购的股票进行
银行－富春定增
299,564锁定处理，自本
428号资产管理计
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－工商
认购的股票进行
银行－富春定增
190,632锁定处理，自本
593号资产管理计
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－工商
认购的股票进行
银行－恒增专享5
669,935锁定处理，自本
号资产管理计划
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
财通基金－工商
非公开发行股
银行－乔格理蓝
票，承诺将本次
筹精选1号资产管
认购的股票进行日
锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－工商
认购的股票进行
银行－财通基金
12,875,817
12,875,817锁定处理，自本
－中复定增1号资
次发行新增股份
产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
认购的股票进行
中国长城资产管
54,466,230
54,466,230锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
认购的股票进行
全国社保基金五
35,567,647
35,567,647锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
认购的股票进行
全国社保基金四
4,357,000锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
鹏华基金－招商
票，承诺将本次
银行－鹏华基金
认购的股票进行
鹏诚理财安进20
272,000锁定处理，自本
期多策略稳健资
次发行新增股份
产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
鹏华基金－招商
非公开发行股
银行－鹏华基金
票，承诺将本次
鹏诚理财安进20
认购的股票进行日
期多策略稳健2号
锁定处理，自本
资产管理计划
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
鹏华基金－招商
票，承诺将本次
银行－鹏华基金
认购的股票进行
鹏诚理财安进20
147,000锁定处理，自本
期多策略稳健3号
次发行新增股份
资产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
申万菱信基金－
票，承诺将本次
工商银行－申万
认购的股票进行
菱信－创盈定增
27,233,115
27,233,115锁定处理，自本
52号资产管理计
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－光大
认购的股票进行
银行－富春天诚
217,865锁定处理，自本
普惠定增589号资
次发行新增股份
产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－光大
认购的股票进行
银行－富春定增
272,331锁定处理，自本
595号资产管理计
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
认购的股票进行
财通基金－平安
544,662锁定处理，自本
银行－张永珍
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
财通基金－兴业
非公开发行股
银行－钜洲资产
票，承诺将本次
管理（上海）有限
认购的股票进行日
锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－兴业
认购的股票进行
银行－歌斐诺宝
1,443,355锁定处理，自本
（上海）资产管理
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－兴业
认购的股票进行
银行－北京恒天
680,828锁定处理，自本
财富投资管理有
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
金鹰基金－光大
认购的股票进行
银行－金鹰中融
31,590,414
31,590,414锁定处理，自本
信创穗通定增80
次发行新增股份
号资产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
泰达宏利基金－
票，承诺将本次
民生银行－泰达
认购的股票进行
宏利定向增发鸿
27,777,777
27,777,777锁定处理，自本
蒙1号资产管理计
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
金鹰基金－招商
认购的股票进行
银行－金鹰珀瑞
544,662锁定处理，自本
定增1号资产管理
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
天弘基金－工商
非公开发行股
银行－天弘基金
票，承诺将本次
17,973,859
17,973,859
－定增118号资产
认购的股票进行日
锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
光大保德信－宁
票，承诺将本次
波银行－上海德
认购的股票进行
同诚鼎股权投资
1,960,784锁定处理，自本
基金中心（有限合
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
光大保德信－宁
认购的股票进行
波银行－上海诚
5,446,623锁定处理，自本
鼎扬子投资合伙
次发行新增股份
企业（有限合伙）
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
光大保德信－宁
认购的股票进行
波银行－上海诚
7,843,137锁定处理，自本
鼎德同股权投资
次发行新增股份
基金有限公司
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
光大保德信基金
认购的股票进行
－宁波银行－中
3,812,637锁定处理，自本
企汇锦投资有限
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
光大保德信基金
认购的股票进行
－宁波银行－钜
5,446,623锁定处理，自本
洲资产管理（上
次发行新增股份
海）有限公司
上市之日起十二
个月内不转让。
光大保德信基金
非公开发行股
－宁波银行－钜
票，承诺将本次
洲资产管理（上
认购的股票进行日
海）有限公司
锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
鹏华基金－工商
票，承诺将本次
银行－鹏华基金
认购的股票进行
鹏诚理财多策略
196,000锁定处理，自本
绝对收益资产管
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－宁波
认购的股票进行
银行－富春甲秀5
816,993锁定处理，自本
号资产管理计划
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－宁波
认购的股票进行
银行－富春甲秀7
653,595锁定处理，自本
号资产管理计划
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－宁波
认购的股票进行
银行－富春甲秀8
326,797锁定处理，自本
号资产管理计划
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－宁波
认购的股票进行
银行－财通基金
3,213,508锁定处理，自本
－富春定增629号
次发行新增股份
资产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
财通基金－宁波
非公开发行股
银行－中国石化
票，承诺将本次
财务有限责任公
认购的股票进行日
锁定处理，自本
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
鹏华基金－光大
认购的股票进行
银行－光大保德
2,723,000锁定处理，自本
信资产管理有限
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－包商
认购的股票进行
银行－包商定增3
54,466锁定处理，自本
号资产管理计划
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
票，承诺将本次
财通基金－中国
认购的股票进行
银行－财通基金
217,865锁定处理，自本
－富春中益定增1
次发行新增股份
号资产管理计划
上市之日起十二
个月内不转让。
非公开发行股
鹏华基金－中信
票，承诺将本次
银行－鹏华基金
认购的股票进行
鹏诚理财多策略
125,000锁定处理，自本
绝对收益7号资产
次发行新增股份
上市之日起十二
个月内不转让。
492,842,863
492,842,863
266,884,531
266,884,531
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
股票及其衍生证
发行价格（或利
获准上市交易
交易终止日期
非公开发行股票 18.36
266,884,月29
266,884,531
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
50,000,000
50,000,000
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
（1）日，公司成功发行50亿元公司债券，票面利率4.99%。（详见公司日，号公告巨潮资讯网.cn）
（2）根据中国证券监督管理委员会于日签发的证监许可[号文《关于核准青海盐湖工业股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司获准向境内特定投资者非公开发行人民币普通股不超过302,282,541股，本次非公开发行普通股（A股）股票266,884,531股，每股发行价格为人民币18.36元,计人民币4,899,999,989.16元，扣除发行费用共计人民币50,189,999.95元后，本公司实际筹得募集资金净额人民币4,849,809,989.21元，上述资金于日到位。由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具瑞华验字
(3号验资报告。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
公司非公开发行前总股本1,590,509,203股,本次增加266,884,531股限售流通股，总股本为1,857,393,734股。具体股份变动情况如下：
本次发行前
本次发行后
持股数量（股）
持股数量（股）
有限售条件股份
24,132,454
291,016,985
无限售条件股份
1,566,376,749
1,566,376,749
1,590,509,203
1,857,393,734
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末表决权
年度报告披露日
年度报告披露日
报告期末