工银瑞信研究精选股票型证券投资基金
工银瑞信研究精选股票型证券投资基金
基金代码：000803
9月22日至10月21日 公开发售
精选个股布局核心实力
本基金采用基本面分析和深入调查研究相结合的研究方法，以自下而上的方式精选出具有可持续竞争优势、强劲成长潜质、出色经营管理能力、合理估值的上市公司，构建投资组合；同时根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、发展趋势等方面因素进行评估，在有效控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
资深团队研究创造价值
工银瑞信十分注重国际化投资流程的建立以及高水平投资研究团队的培养，历经9年的磨合、成长，投研能力不断提升。本基金拟任基金经理为工银瑞信研究部总监宋炳珅先生以及研究部副总监杨柯先生，在投资管理过程中将充分利用公司投研团队成果，不断优化资产配置，实现专业化的投资管理。
工银瑞信卓越理财服务
工银瑞信是由中国工商银行发起设立并控股的合资基金管理公司，公司坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足国际化、规范化，致力于为广大投资者提供一流的投资管理服务。截至日，公司公募基金管理规模达1918亿元人民币，位居行业第三（数据来源基金2014年半年度报告汇总，不含ETF及联接基金）。
注：工银瑞信基金管理有限公司与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。
工银瑞信研究精选股票型证券投资基金
工银研究精选股票
基金运作方式
契约型、开放式
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
投资组合比例
股票投资占基金资产的比例为80%-95%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
收益分配方式
现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。
业绩比较基准
85%×中证800指数收益率+15%×中债综合指数收益率。
风险收益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金托管人
招商银行股份有限公司
100万≤M＜300万
300万≤M＜500万
按笔收取，1,000元/笔
100万≤M＜300万
300万≤M＜500万
按笔收取，1,000元/笔
7天≤Y＜30天
30天≤Y＜1年
1年≤Y＜2年
基金管理费率
基金托管费率
拟任基金经理
宋炳珅先生
10年证券从业经验
曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任研究部总监。日至今，担任工银添颐债券基金基金经理；日至今，担任工银双利债券基金基金经理；日至今，担任工银60天理财债券基金基金经理；日至今，担任工银红利股票基金、工银核心价值股票基金基金经理。
6年证券从业经验
曾任中国国际金融有限公司研究员；2011年加入工银瑞信，现任研究部副总监。日至今，担任工银稳健成长股票基金基金经理；日至今，担任工银红利股票基金基金经理。
感谢您对工银瑞信研究精选股票型证券投资基金（以下简称：“本基金”）的关注。工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）提醒您：投资有风险，选择需谨慎。在做出投资决策前，请仔细阅读本风险提示函。
一、证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，根据本基金基金合同的约定，即正常开放期内的单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
三、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
四、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
五、投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
六、本基金由基金管理人依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可【号文注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《证券时报》和基金管理人的互联网网站（.cn）进行了公开披露。
七、本基金初始募集面值1.00元。在市场波动等因素影响下，本基金净值可能低于初始面值。
八、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。“互联网加”基金 6月3日抢先面市
　　基金公司纷纷看好并密集申报互联网主题基金，其中工银瑞信拔得头筹，其推出的国内首个“互联网加”基金――“工银瑞信互联网加股票型基金”（001409）已获批，将于6月3日至5日发售。　　工银瑞信推出的“互联网加股票型证券投资基金”，是业内首只明确以“互联网+”为主题的股票型基金。该基金将以不低于非现金资产的80%投资于“互联网＋”股票，这一投资范围将覆盖信息安全、大数据应用、工业4.0、、互联网医疗和智慧城市等热点。　　“互联网+”是今年以来市场的投资热点，从发行看，基金业对政府提出的“互联网+”投资机会尤其看重。披露的数据显示，截至5月15日，今年以来基金公司已经申报了14只以互联网、网为主题的基金。　　值得一提的是，工银互联网加基金的两位拟任基金经理刘天任和杰被誉为是配合默契的黄金搭档，两人携手管理的产品均取得上佳业绩。其中基金2014年收益在全市场365只普通股票基金中傲居前三。而从最近一年回报看，Wind数据显示，截至5月27日，工银信息产业今年以来的回报已达137.45%，最近一年回报更是高达254%，在所有中排名第一。（刘夏村）
（责任编辑：HN054）
06/01 03:5805/29 14:5705/29 13:5805/28 19:0805/25 09:5805/25 04:3205/25 03:05
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　　【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要_焦点透视_新浪财经_新浪网
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工银瑞信主题策略股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
　　基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
　　基金托管人：股份有限公司
　　重要提示
　　本基金经中国证券监督管理委员会日证监许可【号文核准募集。本基金基金合同于日正式生效。
　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。
　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现数据截止日为日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
　　一、基金管理人
　　（一）基金管理人概况
　　1、基金管理人基本情况
　　名称：工银瑞信基金管理有限公司
　　住所：北京市西城区金融大街丙17号大厦
　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
　　邮政编码：100033
　　法定代表人：郭特华
　　成立日期：日
　　批准设立机关：中国证监会
　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号
　　中国银监会银监复【号
　　经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
　　组织形式：有限责任公司
　　注册资本：贰亿元人民币
　　联系人：朱碧艳
　　联系电话：400-811-9999
　　股权结构：中国股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。
　　存续期间：持续经营
　　（二）主要人员情况
　　1、董事会成员
　　陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公司董监事办公室专职派出董监事。1984年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任、工银亚洲董事。
　　Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从事投资银行和资产管理业务长达27年，在亚太区工作达15年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了13年，曾在多个地区工作，担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey先生还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
　　郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
　　库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。
　　王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
　　王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
　　田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
　　孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国C.V. Starr冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇，主持过20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
　　Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ?古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
　　2、监事会成员
　　史泽友先生：监事，高级经济师。4.11 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。1.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。2011.07至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。
　　黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。
　　张舒冰女士：监事，硕士。2003年4月至2005年4月，任职于中国工商银行，担任主任科员。2005年7月加入工银瑞信，2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合，2007年至2012年担任战略发展部副总监，2012年至2014年9月任职于机构客户部，担任机构客户部副总监及总监职务；2014年9月至今，担任机构产品部总监。2014年11月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。
　　洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。
　　倪莹女士：监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。
　　3、高级管理人员
　　郭特华女士：总经理，简历同上。
　　朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。年中国华融信托投资公司证券总部经理，年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
　　库三七先生：副总经理，简历同上。
　　毕万英先生，工商管理硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。2000年5月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group，担任数量工程师；2004年8月至2005年10月任职于美国Evergreen Investments，担任固定收益部总经理助理；2005年10月至2007年6月任职于美国ING Investment，担任风险管理部副总经理；2007年6月至2013年1月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总监（首席风险官）。
　　4、本基金基金经理
　　黄安乐先生，12年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资部副总监，日至今担任工银主题策略股票基金基金经理，日至今担任工银瑞信精选平衡基金基金经理，日至今担任工银高端制造行业股票型基金基金经理。
　　本基金历任基金经理
　　曹冠业先生，日至日管理本基金。
　　5、投资决策委员会成员
　　郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
　　江明波先生，15年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；2004年6月至2006年12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事；2011年起担任全国社保组合基金经理；日至今，担任工银添利基金基金经理；日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
　　杜海涛先生，18年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资总监兼固定收益部总监； 日至日，担任工银货币市场基金基金经理； 日至日，担任工银双利债券型基金基金经理；日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；日至今，担任工银货币基金基金经理；日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信添福债券基金基金经理；日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理；日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。
　　何江旭先生，18年证券从业经验；曾担任国泰、、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年加入工银瑞信，曾任工银瑞信投资管理有限公司联席总经理，现任权益投资总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理；日至日，担任工银核心价值基金基金经理；日至日，担任工银消费服务行业基金的基金经理。
　　曹冠业先生，14年证券从业经验，CFA、FRM； 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监兼权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监；日至日，担任工银核心价值基金基金经理；日至日，担任工银全球基金基金经理；日至日，担任工银成长基金基金经理；日至日，担任工银主题策略股票基金基金经理；日至日，担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；日至日，担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。
　　宋炳|先生，11年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任研究部总监。日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；日至今，担任工银双利债券基金基金经理；日至日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；日至今，担任工银红利基金基金经理；日至今，担任工银核心价值基金基金经理；日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
　　欧阳凯先生，13年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益部联席总监。日至今，担任工银双利债券型基金基金经理，日至今担任工银保本混合基金基金经理，日至今担任工银瑞信保本2号混合型发起式基金基金经理，日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理， 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理。
　　上述人员之间均不存在近亲属关系。
　　二、基金托管人
　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
　　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD
　　法定代表人：牛锡明
　　住所：上海市浦东新区银城中路188号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
　　邮政编码：200120
　　注册时间：日
　　注册资本：742.62亿元
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
　　联系人：汤嵩
　　电话：021-95559
　　三、相关服务机构
　　（一）基金份额发售机构
　　1、直销中心
　　名称：工银瑞信基金管理有限公司
　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
　　注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
　　法定代表人：郭特华
　　全国统一客户服务电话：400-811-9999
　　传真：010-
　　联系人：王秋雅
　　公司网站：.cn
　　2、代销机构
　　（一）基金份额发售机构
　　1、直销中心
　　名称：工银瑞信基金管理有限公司
　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
　　注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
　　法定代表人：郭特华
　　全国统一客户服务电话：400-811-9999
　　传真：010-
　　联系人：王秋雅
　　公司网站：.cn
　　2、代销机构
　　（1）中国工商银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
　　法定代表人：姜建清
　　传真：010－
　　客户服务电话：95588
　　网址：.cn
　　（2）交通银行股份有限公司
　　注册地址：上海市银城中路188号
　　办公地址：上海市银城中路188号
　　法定代表人：牛锡明
　　联系人：曹榕
　　电话：021－
　　传真：021－
　　客户服务电话：95559
　　网址：
　　（3）上海浦东发展银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东南路500号
　　办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼
　　法定代表人：吉晓辉
　　联系人：于慧
　　电话：021－
　　传真：021－
　　客户服务电话：95528
　　网址：.cn
　　（4）股份有限公司
　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号
　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人：薛峰
　　联系人：刘晨
　　电话：021－
　　传真：021－
　　网址：
　　客户服务电话：、95525
　　（5）国泰君安证券股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
　　法定代表人：万建华
　　联系人：芮敏祺
　　电话：021-
　　传真：021-
　　客户服务电话：95521
　　网址：
　　（6）中国银河证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
　　法定代表人：陈有安
　　联系人：田薇
　　电话：010-
　　传真：010-
　　客户服务电话：
　　网址：.cn
　　（7）中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号
　　法定代表人：王常青
　　联系人：权唐
　　电话：010－
　　传真：010－
　　客户服务电话：400-
　　网址：
　　（8）股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38―45层
　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38―45层
　　法定代表人：宫少林
　　联系人：林生迎
　　电话：23
　　传真：36
　　客户服务电话：98111
　　网址：.cn
　　（9）股份有限公司
　　注册地址：上海市淮海中路98号
　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
　　法定代表人：王开国
　　联系人：金芸、李笑鸣
　　电话：021－
　　传真：021－
　　客户服务电话：95553
　　网址：
　　（10）申万有限公司
　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
　　法定代表人：李梅
　　联系人：黄维琳、钱达琛
　　电话：021－
　　传真：021－
　　客户服务电话：95523
　　网址：
　　（11）国信证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
　　法定代表人：何如
　　联系人：齐晓燕
　　电话：3
　　传真：2
　　客户服务电话：95536
　　网址：.cn
　　（12）中国民族证券有限责任公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座
　　办公地址：北京市西城区5号新盛大厦A座613
　　法定代表人：赵大建
　　联系人：李微
　　电话：010-
　　传真：010-
　　客户服务电话：400-889-5618
　　网址：
　　（13）渤海证券股份有限公司
　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号
　　法定代表人：王春峰
　　联系人：王兆权
　　电话：022-
　　传真：022-
　　客户服务电话：400-
　　网址：
　　（14）齐鲁证券有限公司
　　注册地址：山东省济南市经十路20518号
　　办公地址：山东省济南市经七路86号23层
　　法定代表人：李玮
　　联系人：吴阳
　　电话：8
　　传真：0
　　客户服务电话：95538
　　网址：.cn
　　（15）华福证券有限责任公司
　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
　　法定代表人：黄金琳
　　联系人：张腾
　　电话：3
　　传真：0
　　客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。
　　网址：.cn
　　（16）广州证券股份有限公司
　　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
　　法定代表人：刘东
　　联系人：林洁茹
　　电话：020－
　　传真：020－
　　客户服务电话：961303
　　网址：.cn
　　（17）信达证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
　　法定代表人：高冠江
　　联系人：唐静
　　电话：010-
　　传真：010-
　　客户服务电话：400-800-8899
　　网址：
　　（18）中原证券股份有限公司
　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
　　法定代表人：菅明军
　　联系人：程月艳、范春艳
　　电话：82
　　传真：99
　　网址：
　　客户服务电话：、400-813-9666
　　（19）国都证券有限责任公司
　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　法定代表人：常
　　网址：
　　客户服务电话：400-818-8118
　　（20）股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市福田区深南路7088号大厦A层
　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
　　法定代表人：王东明
　　联系人：陈忠
　　电话：010－
　　传真：010－
　　客户服务电话：010―
　　网址：http://www./
　　（21）股份有限公司
　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼
　　法定代表人：吴万善
　　联系人：庞晓芸
　　电话：025－
　　传真：025－
　　客户服务电话：95597
　　网址：.cn/
　　（22）华融证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街8号
　　办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层
　　法定代表人：宋德清
　　联系人：黄恒
　　联系电话：010－
　　联系传真：010－
　　公司网址：.cn
　　客服电话：010-
　　（23）股份有限公司
　　注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
　　办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
　　法定代表人：杨泽柱
　　联系人：李良
　　电话：027―
　　传真：027―
　　客户服务电话：9-888-999
　　网址：
　　（24）中信证券（山东）有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
　　法定代表人：杨宝林
　　联系人：吴忠超
　　电话：6
　　传真：5
　　客户服务电话：95548
　　网址：.cn
　　（25）深圳众禄基金销售有限公司
　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
　　办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
　　法定代表人：薛峰
　　联系人：童彩萍
　　联系电话： 0
　　传真： 8
　　客户服务电话：
　　网址： 及
　　（26）北京展恒基金销售有限公司
　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
　　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
　　法定代表人：闫振杰
　　联系人：宋丽冉
　　联系电话： 010-
　　客服电话：
　　传真： 2
　　网址：
　　（27）上海天天基金销售有限公司
　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
　　法定代表人：其实
　　联系人：潘世友
　　联系电话：021-9
　　客服电话：400-
　　传真：021-
　　网址：.cn
　　（28）杭州数米基金销售有限公司
　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
　　法定代表人：陈柏青
　　联系人：周F
　　电话：0，021-
　　客服电话：
　　传真：3
　　网址：/
　　（29）上海好买基金销售有限公司
　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
　　办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼
　　法定代表人：杨文斌
　　联系人：薛年
　　联系电话：021-5
　　客服电话：400-700-9665
　　传真：021-
　　网址：/
　　（30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
　　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路室
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
　　法定代表人：汪静波
　　联系人：李玲
　　联系电话：021-
　　客服电话：400-821-5399
　　传真：021-
　　网址： http://www./
　　（31）和讯信息科技有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
　　办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
　　法定代表人：王莉
　　联系人：习甜
　　联系电话：010-
　　客服电话：400-920-0022
　　传真：010-
　　网址： /
　　(32) 浙江金观诚财富管理有限公司
　　注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室
　　办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层
　　法定代表人：陆彬彬
　　联系人：鲁盛
　　联系电话：7
　　客服电话：400-068-0058
　　传真：0
　　网址： www.???
　　（33）上基金销售有限公司
　　注册地址：上海市宝山区蕴川路室
　　办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼
　　法定代表人：盛大
　　联系人：徐雪吟
　　联系电话：021-1
　　客服电话：400-005-6355
　　传真：021-
　　网址： .cn
　　（34）嘉实财富管理有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
　　法定代表人：赵学军
　　联系人：景琪
　　联系电话：010-
　　客服电话：010-
　　传真：010- ?
　　网址： /
　　(35) 万银财富（北京）基金销售有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
　　办公地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
　　法定代表人：李招弟
　　联系人：高晓芳
　　联系电话：?010-
　　客服电话：
　　传真：?010-
　　网址： www.
　　（36）浙江基金销售有限公司
　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
　　法定代表人：凌顺平
　　联系人：杨翼
　　联系电话：8
　　客服电话：
　　（37）上海长量基金销售投资顾问有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
　　法定代表人：张跃伟
　　联系人：单丙烨
　　联系电话：021-
　　客服电话：400-089-1289
　　传真：021-
　　（38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
　　法定代表人：马令海
　　联系人： 邓洁
　　联系电话： 010-5
　　客服电话：
　　传真： 010-
　　网址：
　　（39） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
　　注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
　　办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
　　法定代表人：沈伟桦
　　联系人： 程刚
　　联系电话： 010-
　　客服电话： 400-609-9200
　　(40 )一路财富（北京）基金销售有限公司
　　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
　　法定代表人：吴雪秀
　　联系人：苏昊
　　联系电话：010-3
　　客服电话：400-001-1566
　　网址：
　　(41 )中国国际期货有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
　　办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
　　法定代表人：王兵
　　联系人：赵森
　　联系电话：010-
　　客服电话：95162
　　网址：www.cifco.net
　　( 42)中期资产管理有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号大厦A座11层
　　法定代表人：路瑶
　　联系人：侯英建
　　联系电话：010-
　　客服电话：010-
　　网址：
　　( 43)中天嘉华基金销售有限公司
　　注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路3号3号楼7457房间
　　办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层
　　法定代表人：黄俊辉
　　联系人：张立新
　　联系电话：010-
　　客服电话：400-650-9972
　　网址：
　　(44)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
　　法定代表人：杨涛
　　联系人：周君
　　联系电话：010-
　　客服电话：400-819-9868
　　网址：
　　（45）北京增财基金销售有限公司
　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
　　法定代表人：罗细安
　　联系人：李皓
　　联系电话：
　　客服电话：400-001-8811
　　网址：
　　（46）海银基金销售有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
　　法定代表人：刘惠
　　联系人：冯立
　　联系电话：021-
　　客服电话：400-808-1016
　　网址：
　　（47）上海财富管理有限公司
　　注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
　　办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
　　法定代表人：申健
　　联系人：付江
　　联系电话：021-81
　　客服电话：1
　　网址：.cn/
　　（48） 华安证券有限责任公司
　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
　　办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
　　法定代表人：李工
　　联系人：甘霖
　　电话：1
　　传真：2
　　客户服务电话：/
　　网址：/
　　（49）股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
　　法定代表人：吴建
　　联系人：郑鹏
　　电话：010－
　　传真：010－
　　客户服务电话：95577
　　网址：.cn/
　　（50）中信证券（浙江）有限责任公司
　　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
　　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
　　法定代表人：沈强
　　联系人：周妍
　　电话：58
　　传真：71
　　客户服务电话：
　　网址：.cn/
　　（51）红塔证券股份有限公司
　　地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
　　法定代表人：况雨林
　　客服电话：6
　　联系人：高国泽
　　电话：2
　　（52）中国股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
　　法定代表人：刘士余
　　客户服务电话：95599
　　网址：
　　（53）西藏同信证券有限责任公司
　　注册地址：拉萨市北京中路101号
　　法定代表人：贾绍君
　　联系电话：021―
　　传真：021―
　　联系人：汪尚斌
　　公司网址：
　　客户咨询电话：4
　　（54）大通证券股份有限公司
　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号金融中心A座―大连期货大厦38、39层
　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座―大连期货大厦38、39层
　　法定代表人：董永成
　　客服电话：
　　网址：.cn
　　（55）华龙证券有限责任公司
　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
　　法定代表人：李晓安
　　联系人：李昕田
　　电话：8
　　传真：5
　　客户服务电话：9/0100
　　网址：/
　　（56）股份有限公司
　　注册地址：南京市白下区淮海路50号
　　办公地址：南京市玄武区中山路288号
　　法定代表人：林复
　　联系人：刘晔
　　电话：025－
　　传真：025－
　　客户服务电话：
　　网址：.cn
　　（57）天风证券股份有限公司
　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
　　办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼
　　法定代表人：余磊
　　联系电话：（027）
　　传真：（027）
　　联系人：刘鑫
　　客服电话：（027）
　　公司网址：
　　（58）中国邮政储蓄银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街3号
　　办公地址：北京市西城区金融大街3号
　　法定代表人：李国华
　　联系人：陈春林
　　传真：010－
　　客户服务电话：95580
　　网址：
　　（59）股份有限公司
　　注册地址：福州市湖东路154号
　　办公地址：上海市江宁路168号
　　法定代表人：高建平
　　联系人：刘玲
　　电话：021-
　　客服电话：95561
　　网址：.cn
　　（60）中国国际金融有限公司
　　注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
　　办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
　　法定代表人：金立群
　　联系人：罗春蓉武明明
　　电话：010－
　　传真：010－
　　客户服务电话：(010)7)1)61196
　　网址：.cn/
　　基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
　　（二）基金注册登记机构
　　名称：工银瑞信基金管理有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座
　　法定代表人：郭特华
　　全国统一客户服务电话：400-811-9999
　　传真：010-
　　联系人：朱辉毅
　　（三）律师事务所及经办律师
　　名称：北京德恒律师事务所
　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
　　办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
　　负责人：王丽
　　电话：（010）
　　传真：（010）
　　经办律师：徐建军、王莹
　　（四）会计师事务所及经办注册会计师
　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
　　法定代表人：葛明
　　经办注册会计师：王静，王珊珊
　　联系电话：（010）
　　传真：（010）
　　联系人：王珊珊
　　四、基金的名称
　　本基金名称：工银瑞信主题策略股票型证券投资基金。
　　五、基金的类型
　　本基金类型：股票型。
　　六、基金的投资目标
　　结合宏观经济转型方向，通过分析社会经济热点动向，把握相关主题投资机会，追求基金资产长期稳定的增值和收益，在控制投资风险的同时，力争持续实现超越业绩基准的收益。
　　七、基金的投资方向
　　本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、央票、回购，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会相关规定。其中，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具及其他资产占基金资产的比例为5%-40%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　八、基金的投资策略
　　（一）投资策略
　　1、类别资产配置策略
　　本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法，考虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
　　（1）经济前景分析
　　本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的经济变量，判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发生的概率。
　　（2）类别资产收益风险预期
　　针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。
　　结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。
　　2、股票选择策略
　　在股票投资方面，本基金主要采取主题投资策略，在宏观经济发展的不同阶段，关注经济发展热点，深入挖掘潜在的主题投资机会，寻找实质受益的上市公司，并综合考虑其基本面情况，如公司治理、行业地位与竞争优势、投资吸引力等方面，选择具备投资价值的股票，构建投资组合，并不断优化组合，争取获得超越业绩基准的收益水平。
　　（1）主题投资策略
　　主题投资是国际新兴的投资策略，其特点在于它并不按照一般的行业划分方法来选择股票，而是将驱动经济体长期发展趋势、改变人类生产和生活方式等因素作为“主题”，来选择细分行业或个股。主题策略投资机会包括但不限于：行业轮动、板块轮动、区域主题、估值修复、事件性主题等。
　　本基金通过策略研究入手，从基本面、政策面、估值面、资金面等维度挖掘策略主题性投资机会。主要通过自上而下的分析，结合国家政策导向以及经济结构性转型的方向，深入研究区域经济结构、产业结构及商业模式的变化趋势，挖掘区域性主题、行业板块轮动等相关的主题投资机会，同时也会结合二级市场上的估值偏差，资金流动特征等因素，寻找具备估值修复可能的主题投资机会，另外，也会通过研究一些事件性因素，选择具备一定持续性和较为明确的收益空间的事件性主题投资机会。
　　在实际投资运作中，本基金将重点从驱动经济体长期发展趋势和改变人类生产和生活方式两点出发，并按照各个主题所造成影响的时间长短分别进行配置。其中，进行长期配置的主题主要包括：新能源设备制造与运营、改善人类生活品质与体验的消费服务公司、新材料研发及运用、新一代信息技术等；进行中短期配置的主题主要包括：上市公司事件驱动等。
　　在具体股票的选择上，兼顾主题投资和价值投资，挑选相关主题中实质性受益的上市公司，同时综合考虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素，决定具备投资吸引力的股票，构建投资组合并持续优化。
　　（2）公司治理评估
　　公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件，是保证上市公司谋求股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征：1）公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；2）尊重公司相关利益者的权利；3）公司信息披露及时、准确、完整；4）公司董事会勤勉、尽责，运作透明；5）公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。
　　（3）行业地位与竞争优势分析
　　企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点：
　　1）已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力；
　　2）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；
　　3）主营业务突出且稳定；
　　4）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势、特许经营权或其它特定优势；
　　5）具有较强技术创新能力。
　　本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的竞争优势，并给投资者带来良好回报，从而是本基金重点投资的对象。
　　（4）财务分析
　　从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势，考察企业持续发展能力，并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系，剔除存在重大陷阱或财务危机的公司。本基金重点关注那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高尤其是权益资本回报率高、风险管理能力强的企业。
　　（5）投资吸引力评估
　　本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标，净资产收益率、销售收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评估的基础上，确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票，采用现金流折现模型（DCF模型、DDM模型等）等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，选择安全边际高、最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
　　（6）组合构建及优化
　　基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在证券价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
　　3、其它投资策略
　　由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，主要服务于流动性管理，着力于短期投资。
　　本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。
　　（二）投资管理程序
　　本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一致性。
　　1、投资决策依据
　　（1）根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、客观研究成果进行决策；
　　（2）遵守有关法律法规和基金合同的规定；
　　（3）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
　　2、投资程序
　　本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
　　（1）投资研究
　　研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。
　　（2）投资决策
　　投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
　　基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。
　　（3）投资组合构建
　　基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
　　（4）交易执行
　　交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。
　　（5）风险分析及绩效评估
　　风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
　　法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
　　九、基金的业绩比较基准
　　本基金的业绩比较基准为：80%×指数收益率 + 20%×中债综合指数收益率。
　　十、基金的风险收益特征
　　本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金、混合型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金。
　　十一、 基金投资组合报告
　　本投资组合的报告期为日起至3月31日止（财务数据未经审计）。
　　1.报告期末基金资产组合情况
　　注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
　　2.报告期末按行业分类的股票投资组合
　　注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
　　注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
　　本基金本报告期末未持有贵金属。
　　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
　　本基金本报告期末未持有权证。
　　9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
　　9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
　　本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
　　9.2本基金投资股指期货的投资政策
　　本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
　　10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
　　10.1本期国债期货投资政策
　　本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
　　10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
　　本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
　　10.3本期国债期货投资评价
　　本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
　　11.投资组合报告附注
　　11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
　　11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
　　11.3其他资产构成
　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　本基金本报告期末未持有可转换债券。
　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
　　十二、基金的业绩
　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　1、本基金合同生效日为日，基金合同生效以来（截至日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
　　2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
　　（2011 年10月24 日至 日）
　　注：1、本基金基金合同于日生效；
　　2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同的相关规定：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具及其他资产占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　　十三、基金的费用
　　（一）与基金运作有关的费用
　　1、基金费用的种类
　　（1）基金管理人的管理费；
　　（2）基金托管人的托管费；
　　（3）基金的证券交易费用；
　　（4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
　　（5）基金份额持有人大会费用；
　　（6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
　　（7）基金银行汇划费用；
　　（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
　　上述费用从基金财产中支付。
　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　（1）基金管理人的管理费
　　本基金的管理费率为年费率1.5%。
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　H ＝E×年管理费率÷当年天数
　　H 为每日应计提的基金管理费
　　E 为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
　　（2）基金托管人的基金托管费
　　本基金的托管费率为年费率0.25%。
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
　　H ＝E×年托管费率÷当年天数
　　H 为每日应计提的基金托管费
　　E 为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
　　（3）本条第1款第（3） 至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　　（二）与基金销售有关的费用
　　1、申购费
　　本基金的最高申购费率不超过5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
　　本基金的申购费率如下表所示：
　　基金的申购费率结构
　　注：M为申购金额
　　本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
　　2、赎回费
　　本基金的最高赎回费率不超过5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。
　　基金的赎回费率结构
　　注：Y为持有期限，1年指365天。
　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于赎回费总额的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
　　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
　　十四、对招募说明书更新部分的说明
　　本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
　　1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人办公地址、主要人员情况等信息。
　　2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关信息进行了更新。
　　3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构、基金注册登记机构的有关信息。
　　4、在“六、基金的募集”部分，更新了基金募集的相关信息。
　　5、在“十、基金的投资”部分，更新了最近一期的基金投资组合报告的内容。
　　6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金截止日的业绩表现情况。
　　7、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金管理人提供的关于对账单服务和电子化交易的有关信息。。
　　8、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本期间公司披露的相关公告事项。
　　上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站.cn。
　　工银瑞信基金管理有限公司
　　二一五年六月六日
　　工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金合同生效公告
　　公告送出日期：日
　　1. 公告基本信息
　　2. 基金募集情况
　　注：1、基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付；
　　2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
　　3. 其他需要提示的事项
　　基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（.cn）或客户服务电话（400-811-9999）查询交易确认情况。
　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
　　风险提示：
　　1、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
　　2、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
　　3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　工银瑞信基金管理有限公司
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1权益投资501,061,798.8283.55
&其中：股票501,061,798.8283.55
2固定收益投资5,000,000.000.83
&其中：债券5,000,000.000.83
&资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
&其中：买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计56,125,095.849.36
7其他资产37,514,010.216.26
8合计599,700,904.87100.00
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
C制造业315,571,728.5758.87
D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
F批发和零售业--
G交通运输、仓储和邮政业26,109,000.004.87
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业106,528,221.0919.87
K房地产业--
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业26,824,076.645.00
O居民服务、修理和其他服务业--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业26,028,772.524.86
&合计501,061,798.8293.48
代码股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1000566海南海药1,800,01152,902,323.299.87
2002303美盈森1,950,02152,455,564.909.79
3002421达实智能599,97330,262,638.125.65
4002364中恒电气650,08128,993,612.605.41
5300059东方财富672,00027,955,200.005.22
6600037歌华有线1,000,05926,831,582.975.01
7000802北京文化1,400,00426,824,076.645.00
8002690美亚光电480,07526,226,497.254.89
9601021春秋航空300,00026,109,000.004.87
10300133华策影视685,14826,028,772.524.86
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券5,000,000.000.93
&其中：政策性金融债5,000,000.000.93
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
9合计5,000,000.000.93
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
114021314国开1350,0005,000,000.000.93
序号名称金额（元）
1存出保证金328,754.90
2应收证券清算款11,968,594.37
3应收股利-
4应收利息176,161.61
5应收申购款25,040,499.33
6其他应收款-
7待摊费用-
9合计37,514,010.21
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1002421达实智能30,262,638.125.65重大事项
2002364中恒电气28,993,612.605.41重大事项
3300059东方财富27,955,200.005.22重大事项
阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差①-③②-④
--2.50%0.32%-4.67%1.08%2.17%-0.76%
--0.51%1.18%7.10%1.02%-7.61%0.16%
-31.03%1.58%-5.91%1.12%36.94%0.46%
-27.93%1.48%42.73%0.97%-14.80%0.51%
-41.64%1.85%11.89%1.46%29.75%0.39%
自基金合同生效日起至今130.30%1.42%53.41%1.07%76.89%0.35%
费用种类申购费率
申购费M<100万1.5%
100万≤M<300万1.0%
300万≤M<500万0.8%
500万≤M按笔收取，1000元/笔
费用种类赎回费率
赎回费Y<1年0.50％
1年≤Y<2年0.25%
基金名称工银瑞信互联网加股票型证券投资基金
基金简称工银互联网加股票
基金主代码001409
基金运作方式契约型、开放式
基金合同生效日日
基金管理人名称工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人名称交通银行股份有限公司
公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等
基金募集申请获中国证监会核准的文号证监许可【号
基金募集期间自 日至 日 止
验资机构名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期日
募集有效认购总户数（单位：户）310,844
募集期间净认购金额（单位：人民币元）19,732,937,093.23
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）13,070.00
募集份额（单位：份）有效认购份额19,732,937,093.23
利息结转的份额13,070.00
合计19,732,950,163.23
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额（单位： 份）-
占基金总份额比例-
其他需要说明的事项-
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况认购的基金份额（单位： 份）576,174.44
占基金总份额比例0.0029%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期日
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