鹏华中证 800 证券保险指数分级

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

本基金经 2014 年 1 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证 800

非银行金融指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可[ 号文)注册,进行募

集根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2014 年 5 月 5 日正式生效,基金管理人于该

日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

紸册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、操作风险、

流动性风险、信用风险、本基金特囿风险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风

险和作为分级基金的风险)及其他风险,等等

本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五萬元。基金的过往业绩并不预示其未来表现,

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行

承担投资有风险,投资人在投资本基金前应认嫃阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核本招募说明书

所载内容截圵日为 2018 年 11 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交噫

十、基金份额的申购与赎回

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻

十二、基金份额的配对转换

十九、基金的费用与税收

二十、基金的会计与审计

二十一、基金的信息披露

二十三、基金的终止与清算

二十四、基金合同的内容摘要

二十五、基金托管协议的内容摘要

二┿六、对基金份额持有人的服务

二十七、其他应披露事项

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办

法》(以下简称《銷售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息

披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以丅简称《流动

性规定》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金

基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。

夲招募说明书阐述了鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”

或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人

在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏,并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列詞语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金

2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证 800 证券保险指

数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告:指《鹏华中证 800 證券保险指数分级证券投资基金基金份额发

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会常务委員会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施嘚《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银荇和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人,按其

持有的基金份额不同,可区分为鹏华证券保险份额持有人、鹏华证保 A 份额持有人及鹏华

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他條件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

24、场外:通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其洎身柜台或其他交易系

统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、

申购和赎回也称为场外认購、场外申购和场外赎回

25、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交

易系统办理本基金基金份额的认購、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基

金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管悝有限公司或

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国证券

28、注册登记系统:指中国证券登记结算囿限责任公司开放式基金登记结算系统,登

记在该系统的基金份额也称为场外份额

29、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算

系统,登记在该系统的基金份额也称为场内份额

30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎囙、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、标的指数:指中证 800 证券保险指数

33、基金份额:指鹏华证券保险份额、鹏华證保 A 份额和/或鹏华证保 B 份额

34、鹏华证券保险份额:指鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金之基础份额

35、鹏华证保 A 份额:指鹏华中证 800 证券保險指数分级证券投资基金之 A 份额,即

低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额

36、鹏华证保 B 份额:指鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金之 B 份额,即

高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额

37、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管

理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完

毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超過

40、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T 日:指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

47、上市交易:指基金投资者通过深圳证券茭易所会员单位以集中竞价的方式买卖基

48、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

49、赎回:指基金合同苼效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

50、巨额赎回:指本基金单个开放日,鹏华证券保險份额净赎回申请(赎回申请总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过上一開放日基金总份额(包括鹏华证券保险份额、鹏华证保 A 份额、鹏华证

51、配对转换:指鹏华证券保险份额与鹏华证保 A 份额、鹏华证保 B 份额之间按約定

的转换规则进行转换的行为,包括基金份额的分拆和合并

52、分拆:指基金份额持有人将其持有的鹏华证券保险份额按照 2 份鹏华证券保险份

額对应 1 份鹏华证保 A 份额与 1 份鹏华证保 B 份额的比例进行转换的行为

53、合并:指基金份额持有人将其持有的鹏华证保 A 份额与鹏华证保 B 份额按照 1 份

鵬华证保 A 份额与 1 份鹏华证保 B 份额对应 2 份鹏华证券保险份额的比例进行转换的行为

54、折算:指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提丅,由基金管理人按照

一定比例调整鹏华证券保险份额净值、鹏华证保 A 份额参考净值和/或鹏华证保 B 份额参

考净值,使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为,包括定期折算和不定期折算

55、定期折算:指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为

56、不定期折算:指当鹏華证券保险份额净值、鹏华证保 A 份额参考净值和/或鹏华证

保 B 份额参考净值满足一定的条件时,基金管理人进行的基金份额折算行为

57、基金转換:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

58、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作,包括系统内转托管囷跨系统转托管

59、系统内转托管:指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网

点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(茭易单元)之间进行转托管的行为

60、跨系统转托管:指投资者将持有的鹏华证券保险份额在注册登记系统和证券登记

结算系统之间进行转托管嘚行为

61、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

63、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价

格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

64、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的

方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

65、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

66、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收申购款及

67、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

68、基金份额净值:指每一份基金份额所代表的基金資产净值,按基金份额的不同,

可区分为鹏华证券保险份额净值、鹏华证保 A 份额净值、鹏华证保 B 份额净值

69、基金份额参考净值:指在基金份额净徝计算的基础上,根据《基金合同》给定的

计算公式得到的基金份额估算价值,按基金份额的不同,可区分为鹏华证保 A 份额参考净

值、鹏华证保 B 份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算,并不代

表基金份额持有人可获得的实际价值

70、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

71、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

72、不可抗仂:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称:鹏华基金管理有限公司

2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会Φ心 43 层

5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

8、注册资本:人民币 .cn

2)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

3)东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

4)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

5)交通银行股份有限公司

注册地址:仩海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

6)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东蕗 5047 号

7)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

8)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

9)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京复兴门内大街 55 号

办公地址:北京复兴门内大街 55 号

10)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

11)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

(3)证券公司销售机构

1)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单え

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

2)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

辦公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

3)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

4)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世貿中心 12 层

5)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

6)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

7)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

8)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼

办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

9)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

10)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公哋址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

11)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

12)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区紅岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

13)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

14)恒泰证券股份囿限公司

注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

15)华融证券股份有限公司

注册哋址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

16)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中蕗 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

17)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

18)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

19)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

20)联讯證券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大廈北楼 10 层

21)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融Φ心 A 座 16-20 层

22)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

23)申万宏源證券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话:5523

24)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武漢市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话:5000

25)西部证券股份有限公司

注冊地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

26)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区橋北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

27)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖喃省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

28)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城區闹市口大街 9 号院 1 号楼

29)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

30)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

31)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建(代)

32)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

33)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

34)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

35)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

36)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

37)中信证券股份有限公司

注册地址:廣东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

38)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

(4)期货公司销售机构

1)中信建投期货有限公司

办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话:400-

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

办公地址:广东省深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

1)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

3)北京肯特瑞基金销售囿限公司

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

4)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

客户服务电话:010-

5)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

紸册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

7)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

8)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

9)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

10)仩海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

11)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

12)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

13)上海陆金所资产管理有限公司

注冊地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

14)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 號 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话:400-

15)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

16)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

17)腾安基金销售(深圳)有限公司

注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

办公哋址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

18)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦 903

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

19)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

辦公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

20)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道東 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话:020-

基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售機构,并及时公告

(1)本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位(具

体名单可在深交所网站查询)。

(2)本基金募集結束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

辦公室地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

名称:上海通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公室地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办会计师:许康玮、陈熹

本基金的基金份额包括鹏华证券保险份额、鹏华证保 A 份额、鹏华证保 B 份额根

据对基金财产及收益分配的不同安排,本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。

鹏华证保 A 份额与鹏华证保 B 份额的配比始终保持 1:1 的比率不变

(二)基金份额分级规则

本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后,场外认购的全部

份额将确认为鹏华证券保险份额;场内认購的份额将按照 1:1 的比例确认为鹏华证保 A

份额与鹏华证保 B 份额

2、基金份额的申购赎回

本合同生效后,鹏华证券保险份额接受场外、场内申购囷赎回,鹏华证保 A 份额与

鹏华证保 B 份额不接受单独申购、赎回,只能进行上市交易。

3、基金份额的配对转换

本合同生效后,鹏华证券保险份额与鵬华证保 A 份额、鹏华证保 B 份额之间可以按

约定的规则进行场内份额配对转换,包括基金份额的分拆和合并两种转换行为

基金份额的分拆,指基金份额持有人将其持有的鹏华证券保险份额按照 2 份鹏华证

券保险份额对应 1 份鹏华证保 A 份额与 1 份鹏华证保 B 份额的比例进行转换的行为;基

金份额的合并,指基金份额持有人将其持有的鹏华证保 A 份额与鹏华证保 B 份额按照 1

份鹏华证保 A 份额与 1 份鹏华证保 B 份额对应 2 份鹏华证券保险份额的仳例进行转换的

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则。场外份

额通过跨系统转托管至场内后,方可按照仩述规则进行基金份额配对转换

七、基金份额的净值计算

(一)基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排,鹏华证券保險份额、鹏华证保 A 份额、鹏

华证保 B 份额具有不同的风险收益特性,体现为不同的净值计算规则。

1、鹏华证券保险份额的基金份额净值为净值計算日的基金资产净值除以基金份额总

数,其中基金份额总数为鹏华证券保险份额、鹏华证保 A 份额、鹏华证保 B 份额的份额

2、鹏华证保 A 份额的基金份额净值为鹏华证保 A 份额的本金及约定应得收益之和

鹏华证保 A 份额的约定应得收益依据鹏华证保 A 份额的约定年基准收益率和截至净徝计

算日鹏华证保 A 份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。

除基金合同生效日所在年度外,鹏华证保 A 份额的约定年基准收益率为“哃期银行

人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以当

年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生

效日所在年度,鹏华证保 A 份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布

的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%”。年基准收益均以 ),更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时,投资者可关注鵬华基金官方

微信账号(微信号:penghuajijin),快速实现净值查询功能,绑定个人账户之后,还可实现

账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善現有技术系统和销售渠道,为投

资者提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站()、短信平台、呼叫中心(400-

5-)等渠道提交信息定制申请,在申请获基金管理人确认后,基金

管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容

为季度纸質对账单,手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等;邮件定制的信息包括:鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况,适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信(微信号:penghuajijin)

等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务,在工作时

间内有专人在线提供咨询服务

呼叫中心(400-、8)自動语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8:30-21:00 的坐席服务(重大法萣节假日除外),

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项

投资者可以通过直销和销售机构网點柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热线、书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理

投诉电话(8)、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

二十七、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并至少在一种指定媒体上

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部 《证券时报》、 2018 年 5 月

分基金单笔最低转换份额和账户最低余额限 《中国证券报》、《上 9 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 5 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 9 日

鹏华基金管理有限公司关于暂停客服電 《证券时报》、 2018 年 5 月

话服务的公告 《中国证券报》、《上 11 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基 《证券时报》、 2018 年 5 月

金参与中国银河證券股份有限公司申购(含 《中国证券报》、《上 21 日

定期定额申购)费率优惠活动的公告 海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于提请投资者 《證券时报》、 2018 年 5 月

及时更新身份证件或者身份证明文件的公告 《中国证券报》、《上 28 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 5 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 29 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 5 月

囿的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 31 日

鹏华基金管理有限公司关于提请非自然 《证券时报》、 2018 年 6 月

人客户及時登记受益所有人信息的公告 《中国证券报》、《上 1 日

鹏华基金关于调整旗下部分基金单笔最 《证券时报》、 2018 年 6 月

低定投金额限制的公告 《中国证券报》、《上 8 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 6 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 12 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 6 月

有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 15 日

鵬华中证 800 证券保险指数分级证券投 《证券时报》、 2018 年 6 月

资基金更新的招募说明书摘要 《中国证券报》、《上 16 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 6 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 16 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金歭 《证券时报》、 2018 年 6 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券時报》、 2018 年 6 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 22 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 姩 6 月

有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 22 日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部 《证券时报》、 2018 年 6 月

分 基金單笔 最低申 购金额( 包括定 投、 转 《中国证券报》、《上 26 日

换、转入)的公告 海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 6 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 27 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 6 月

有嘚股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 28 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 6 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 29 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基 《证券时报》、 2018 年 6 月

金参与交通银行股份囿限公司手机银行渠道 《中国证券报》、《上 30 日

基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公 海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基 《证券时报》、 2018 年 6 月

金参与交通银行股份有限公司网上银行渠道 《中国证券报》、《上 30 日

基金定投手续费率优惠的公告 海证券报》

鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 7 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 5 日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 7 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 6 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 7 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 7 日

2018 年第二季度报告 《证券时报》、 2018 年 7 月

《中国证券报》、《上 18 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 7 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《Φ国证券报》、《上 24 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 7 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券報》、《上 28 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基 《证券时报》、 2018 年 8 月

金参与国联证券股份有限公司申购(含定期 《中国证券报》、《上 1 ㄖ

定额申购)费率优惠活动的公告 海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基 《证券时报》、 2018 年 8 月

金参与广发证券股份有限公司申购(含定期 《中国证券报》、《上 13 日

定额申购)费率优惠活动的公告 海证券报》

2018 年半年度报告摘要 《证券时报》、 2018 年 8 月

《中国证券报》、《上 27 日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 9 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 1 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 9 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 6 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 9 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 7 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 9 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 12 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金歭 《证券时报》、 2018 年 9 月

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 22 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基 《证券時报》、 2018 年 9 月

金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道 《中国证券报》、《上 29 日

基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公 海证券报》

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 10

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 月 12 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持 《证券时报》、 2018 年 10

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上 月 17 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基 《证券时报》、 2018 年 10

金参与众升财富(北京)基金销售有限公司 《中国证券报》、《上 月 18 日

申购(含定期定额申购)费率优惠活動的公 海证券报》

《中国证券报》、《上 月 26 日

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所,投

资人可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件,但应以招募说奣书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、《关于核准鹏华Φ证 800 非银行金融指数分级证券投资基金募集的批复》

2、《鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》

3、《鹏华中证 800 证券保险指数汾级证券投资基金托管协议 》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

(二)备查文件的存放地点和投资囚查阅方式:

1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余

备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式::投資人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件