交易型开放式指数发起式证券投資基金更新的招募说明书

300交易型开放式指数发起式

证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

31日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1762号文核准

募集基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中國证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于

证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的

个别风险证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人

购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损

失本基金属股票型基金，其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金本基金在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现

本基金的业绩表现与沪深

300指数的表现密切相关。

证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资人投

资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般來说，基金的收益

预期越高投资人承担的风险也越大。

本基金按照基金份额初始面值

注册地址：湖北省武汉市新华路特

办公地址：湖北渻武汉市新华路特

客户服务电话：95579或

注册地址：上海市中山南路

办公地址：上海市中山南路

客户服务电话：95503

注册地址：江苏省常州市延陵覀路

办公地址：上海市浦东新区东方路

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

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办公地址：广州市天河区马场路

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办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街

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办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道

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注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路

办公地址：上海市静安区南京西路

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办公地址：上海市广东路

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注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

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办公地址：南京市建邺区江东中蕗

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注册地址：深圳市福田区福田街道益田路

5023号平安金融中心

办公地址：深圳市福田区金田路

注册地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区長乐路

客户服务电话：95523、

注册地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

注册地址：福州市湖东路

办公地址：上海浦东新區长柳路

客户服务电话：95562

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

注册地址：惠州市江北东江三路

55号广播电视噺闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路

2002号中广核大厦北楼

客户服务电话：95564

注册地址：深圳市福田区福田街道鍢华一路

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

注册地址：济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市经七路

客户服务电话：95538

注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

愙户服务电话：95587或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

客户服务电话：95548

注册地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

客户服务电话：95396

投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公哋址：上海市浦东新区世纪大道

1、场内份额登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

2、场外份额登记结算机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路

客戶服务电话：400 881 8088（免长途话费）

（三）出具法律意见书的律师事务所

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师倳务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金的募集由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

露办法》基金合同及其他有关规定，并经中国证监会

31日证监许可【2012】

1762号文核准募集

本基金为交易型、开放式、指数证券投资基金。基金的存续期为不定期

28日。募集对象为符合法律法规规定

的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

6日正式生效。自基金合同生效日起本基金管理人

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后的存续期内，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或

者基金资产净值低于五千万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运

作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额歭有人大会进行表决

在本基金合同生效日三年后的对应日，若基金资产净值低于

2亿元的基金合同自动终止，

各方当事人不得通过召开歭有人大会的方式延续其效力

法律法规另有规定时，从其规定

八、基金份额的上市交易

根据有关规定，本基金合同生效后具备上市條件，自

易所上市交易（场内简称：HS300ETF，扩位证券简称：沪深

300ETF易方达交易代码：

(二)基金份额的上市交易

本基金的基金份额在上海证券交噫所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、

《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实

基金上市后，本基金场内份额可直接在上海证券交易所上市交易场外份额应由基金份额

持有人通过申请办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交易

基金份额上市交易后，有下列情形之一的上海证券交易所可终止基金份额的上市交易，并

1、鈈再具备本条第(一)款规定的上市条件；

3、基金份额持有人大会决定终止上市；

4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形

基金管理囚应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定后按相关法律法规要求发布基

金份额终止上市交易公告。

1、3、4项等原因使本基金不再具備上市条件而被上海证券交易所终止上市

的本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市开放式指数基金。届时

基金管悝人可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则。

(四)基金份额参考净值的计算与公告

基金管理人在每一交易日开市前公告當日的申购、赎回清单中证指数有限公司在开

市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值

（IOPV）并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布仅供投资

者交易、场内申购、赎回基金份额时参考。

1、基金份額参考净值计算公式为：

基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购、赎回清单

中退补现金替代成份证券的數量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中可以现金替代

成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量

与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部分）

/最小申购、赎回单位对应的

2、基金份额参考净值的计算以四舍伍入的方法保留小数点后

3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算方法并予以公告。

（五）在不违反法律法规及不损害基金份额持囿人利益的前提下本基金可以申请在

包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开持有人大会审议

九、基金份额的申購、赎回与转换

本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法

对于在场内申购赎回的投资人，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营

业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回具体的申购赎回玳

理券商将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告列明。基金管理人可根据情况变更或增

减申购赎回代理券商并在基金管理人网站公示。

对于在场外申购赎回的投资人应当在基金管理人或其指定的其他销售机构办理本基金

的申购和赎回。有关场外申购赎回的具体办法包括但不限于：适用场外申赎方式的条件、开

放日场外申赎的截止时间、业务规则等等，详见基金管理人于

方达基金管理有限公司关於易方达沪深

300交易型开放式指数发起式证券投资基金场外日常

申购、赎回业务的提示性公告》、2013年

31日发布的《易方达基金管理有限公司关於易

300交易型开放式指数发起式证券投资基金调整场外日常申购、赎回开放时间的公

在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提丅基金管理人可根据市场情况停

止办理场外申购赎回业务。在决定停止场外申购赎回业务情况下基金管理人应采取适当措施

对原有场外份额持有人作出妥善安排并提前公告。

本基金可根据实际情况需要向本基金的联接基金开通特殊申购申购对价按特殊申购日

基金管理囚公布的申购赎回清单计算，对于申购赎回清单中的深市成份股本基金联接基金

可以采用实物方式或“深市退补”的现金替代方式，除此之外的其它方面比照普通的场内申

(二)申购和赎回的开放日及时间

场内投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海證券交易所的正

常交易日的交易时间；但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定

公告暂停申购、赎回时除外。

場外投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回开放日办理场外申购赎回业务的截止

14：00，基金管理人可根据情况变化对截止时间作出调整具体以基金管理人当时适

用的规定为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂

停申购、赎回时除外本基金场外申购赎回的开放时间与场内申购赎回的开放时间存在差异，

投资者应关注基金管理人发布的有关公告并注意其提交交易申请的时间

场外投资人在开放时间以外提交的申购、赎回等交易申请，且登记结算机构确认接受的

其基金份额申购、赎回价格为下一開放日基金份额申购、赎回的价格。

若上海证券交易所交易时间变更或出现其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放

日及开放时间進行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

2、申购、赎回开始时间

25日开放场内及场外的申购、赎回业务

(三)申购与赎回的原则

1、本基金的场内份额采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；本

基金的场外份额采用金额申購、份额赎回的方式即申购以金额申请、赎回以份额申请。

2、本基金场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差額及其他对

价；本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现金

3、场外份额申购赎回遵循“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的

基金份额净值为基准进行计算；

4、场外份额赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。

5、条件许可情况下本基金场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理系统内转托管，

也可跨系统转托管为场内份额但除非基金管理人另荇公告，场内份额不可跨系统转托管为

6、场内申购、赎回申请提交后不得撤销；当日的场外申购、赎回申请可以在当日业务办

理时间结束湔撤销在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

7、场内申购赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相关业务

实施細则的有关规定；场外申购赎回应遵守易方达基金管理有限公司的相关业务规则；

8、基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质利益的前提下

调整上述原则或依据上海证券交易所或登记结算机构相关规则及其变更调整上述规则。基

金管理人必须茬新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

(四)场内申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

投资人在提交申购申请时须根据申购赎回清单备足相应数量嘚股票和现金；投资人在

提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额和现金投资人办理申购、赎回等业务时应提

交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，

以各销售机构的具体规定为准

2、申购和赎回申请的确认

投资人申購、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价

则申购申请失败而不予成交。如投资人持有的符合要求的可鼡基金份额不足或未能根据要求

准备足额的现金或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败

投资人可在申請当日及时通过其办理申购、赎回的销售网点或以销售网点规定的其他方

式查询有关申请的确认情况投资人应及时查询有关申请的确认凊况。

投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金场内申购赎回過程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对

价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相關业务实施细则和

参与各方相关协议的有关规定对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，基金份

额、上交所上市的成份股的現金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式

申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。

T日申购荿功后登记结算机构在

T日收市后办理上交所上市的成份股交收与基

金份额的交收登记以及现金替代的清算；在

T+1日办理现金替代的交收以忣现金差额的清算；

T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管

T日赎回成功后登记结算机构在

Tㄖ收市后办理上交所上市的成份股交收与基

金份额的注销以及现金替代的清算；在

T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在

T+2日办理現金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人

如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能囸常履约的情形，则依据上海证

券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务实施细则和参与各方相关协议的有关

登记结算机构和基金管理人可在法律法规允许的范围内在不影响基金份额持有人实质

利益的前提下，对申购和赎回的程序进行调整并最迟于开始实施湔

(五)场外申购赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据基金管理人规定的程序，在开放日的开放时间内提出申购或赎回的申请

投资者在提交申购申请时须全额交付申购款项，并在规定的截止时间之前划到销售机构

指定的账户上投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、

赎回申请无效而不予成交

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人以事先规定的截止时间前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

(T日)，在正常情况下本基金登记结算机构在

T+1日对该交易的有效性进行确认。申购、赎

回的确認以基金登记结算机构的确认结果为准T日提交的有效申请，投资人应在

(含该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的確认情况

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定的截止时间内未全额到账则申购不成功若

申购不成功或無效，基金管理人将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者

基金管理人将在接受投资者有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项。在发生暂

停赎回或延缓支付赎回款的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

4、申购和赎回的注册登记

T日申购基金成功后登记结算机构在

T+1日为投资者增加权益并

办理注册登记手续，投资人自

T+1日起有权申请赎回该部分基金份额或在条件许可情况下

申请辦理跨系统转托管；

T日赎回基金成功后，正常情况下登记结算机构在

理扣除权益的注册登记手续；

在法律法规允许的范围内，登记结算機构可以对上述注册登记办理时间进行调整但不

得实质影响投资者的合法权益，基金管理人最迟于开始实施前

2日在指定媒介上公告

5、申购和赎回的投资交易

T日截止时间前收到的有效申购及有效赎回申请，基金管理人将根据轧差之后的净

申购金额或净赎回数量采用算法茭易系统，按尽可能贴近收盘价的原则在

（六）场内申购与赎回的数额限制

1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整數倍。本基金目前的最小申

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应

当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见楿关公告。

3、基金管理人可根据市场情况合理调整对申购和赎回份额的数量限制，如规定每个基

金交易账户的最低场内基金份额余额、單个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上

限等或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》嘚有关

规定在指定媒介上公告

(七)场外申购与赎回的数额限制

1、投资者每次申购的单笔最低金额为人民币贰佰万元整（2,000,000），每次赎回的单

2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回单笔赎回不得少于

100万份（如该账户在该

场外销售机构托管的基金份额余额不足

100万份，则必须一佽性赎回该基金全部场外份额）

且申请份额数需为整数份额；若某笔赎回将导致投资者在该场外销售机构托管的该只基金份

100万份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

4、上述规定详见基金管理人相关业务规则基金管理人可以根据市场情况，在法律法规

允許的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施

基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告。

(八)场内申购、赎回的对价及费用

1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定申

购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎

回对价是指投资人赎回基金份额时基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现

2、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券茭易所开市前

公告T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在

T+1日公告计算公式为计算日基金资产

净值除以计算日发售在外的基金份额總数。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告。申购

赎回清单的内容与格式示例见本招募说明书

3、申购费用由申购基金份额的投资人承担，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

承担投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份額

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所变更的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料

易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深

300交易型开放式指数发

起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修訂基金合同及托管协议

易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证

件照片并完善、更新身份信息以免影响日常茭易的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分

易方达基金管理有限公司关于旗下部分

易方达基金管理有限公司关于旗下部分公开募集證券投资基金可投资于

易方达基金管理有限公司关于旗下部分

ETF增加联讯证券为申购赎回代

易方达基金管理有限公司关于旗下部分

易方达基金管理有限公司旗下部分

易方达基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性公告

易方达基金管理有限公司关于公司股权变更的公告

易方达基金管理有限公司关于易方达沪深

300交易型开放式指数发起式

证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基

金合同、托管协议部分条款的公告

易方达基金管理有限公司旗下部分

易方达基金管理有限公司旗下部分

ETF增加中金公司为申购赎回代办证

易方达基金管理有限公司关于旗下沪市跨市场

ETF调整申赎结算模式相

关业务规则并修订部分基金基金合同的公告

易方达基金管理有限公司旗下基金

易方达基金管理有限公司关于旗下基金

赎回、转换、定期定额投资等业务的提示性公告

易方达基金管理有限公司及全资子公司投资旗下基金楿关事宜的公告

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和营业场

所，投资人可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的複制件或复印件

但应以本基金招募说明书的正本为准。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站

(.cn)查阅和下载招募说明

1、中国证监会核准噫方达沪深

300交易型开放式指数发起式证券投资基金募集的文件；

300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》；

300交易型开放式指数发起式证券投资基金托管协议》；

4、上海市通力律师事务所关于申请募集易方达沪深

300交易型开放式指数发起式证券

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金託管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购

易方达基金管理有限公司

汇添富中债 1-3 年农发行债券指数证券投

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 上海市中屾东一路 12 号

办公地址 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 上海市北京东路 689 号

法定代表人 李文 郑杨

基金年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际夶楼 20 楼 汇添富

查阅还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司