鹏华新兴产业混合型证券投资基金更

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经 2011 年 4 月 27 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鵬华新兴产业

股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号文）核准进行募集，本基金

的基金合同于 2011 年 6 月 15 日正式生效基金管理人于該日起正式开始对基金财产进行

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分栲虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、本基金的特有风险、上市公司經营风险、管理风险、流动性风险及其他风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投資人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金嘚招募说明书和基金合同

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6 月 14

日有关财务数据和净值表现截止ㄖ为2019年3月31日（本报告中财务数据未经审计）。

六、基金的募集与基金合同生效

七、基金份额的申购和赎回

十三、基金的费用与税收

十四、基金的会计与审计

十七、基金的终止与清算

十八、基金合同的内容摘要

十九、基金托管协议的内容摘要

二十、对基金份额持有人的服务

二┿一、其他应披露事项

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明書阐述了鹏华新兴产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关嘚必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份額持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华新兴产业混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华新兴产业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《鵬华新兴产业股票型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五佽

会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

10、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日實施的《证

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投資者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销機构：指鹏华基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人簽订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

27、注册登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构為鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、記录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该銷售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間，最长不得超过3 个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

38、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《鵬华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

41、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申購申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

57、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

8、注册资本：人民币 .cn

2）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公哋址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

3）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省東莞市城区南城路 2 号

4）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

5）东亚银行（中国）有限公司

注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼法定代表人：李国宝

6）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦办公地址：福建省福州市台江区江滨中夶道 358 号海峡银行大厦法定代表人：俞敏

7）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

8）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路 713 号

办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号

9）廣州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

愙户服务电话：95313

10）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

11）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号法定代表人：张宝祥

12）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

13）江苏张家港农村商业银荇股份有限公司注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号法定代表人：季颖

14）交通银行股份有限公司

紸册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：彭纯

客户服务电话：95559

15）晋城银行股份有限公司

紸册地址：山西省太原市小店区高新街 15 号办公地址：山西省太原市小店区高新街 15 号法定代表人：贾沁林

16）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号法定代表人：王建甫

客户服务电话：96699

17）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号法定代表人：胡昇荣

客户服务电话：95302

18）平安银行股份有限公司

紸册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

19）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：仩海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

20）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：金煜

客户服务电话：95594

21）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国際中心 A36 楼

办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼

22）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路 60 号

办公地址：陕西省西咹市高新路 60 号

23）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：上海市江宁路 168 号

客户服务电话：95561

24）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：李建红

客户服务电话：95555

25）浙江囻泰商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168 号办公地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168 号法定代表人：江建法

26）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号法定代表人：俞俊海

27）浙商银行股份有限公司

注册地址：中国杭州市庆春路 288 号

办公地址：中国杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

28）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

29）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

30）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号辦公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎

客户服务电话：95568

31）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门內大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：周慕冰

客户服务电话：95599

32）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门內大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

33）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

34）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

35）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话：95186

36）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道東 1346 号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联夶厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技術开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

3）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄镓金融大厦

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

客户服务电话：河北省内：95363 、河北省外：

4）财富证券有限责任公司

紸册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层

客户服务电话：95317

5）财通證券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户垺务电话：95336

6）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 14 楼、16 楼、17 楼

7）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

8）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

9）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

10）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

11）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

12）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

辦公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

法定代表人：陈照星（代）

客户服务电话：95328

13）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州笁业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

14）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

15）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安區新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

16）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 號 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575

17）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国際金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

18）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

19）国金证券股份有限公司

紸册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

20）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省喃昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

21）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

22）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务电话：95536

23）国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话：95578

24）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市黃浦区广东路 689 号

客户服务电话：95553

25）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 )

26）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

27）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公哋址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

28）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

29）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

30）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈爾滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

31）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之門 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

32）联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电視新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

33）民生证券股份有限公司

注册哋址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

34）平安證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

35）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

客户服务电话：6-1618

36）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

37）上海证券有限責任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

38）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区長乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：5523

39）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人：毕劲松

40）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：5000

41）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

42）五矿证券有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

43）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

44）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

45）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖喃省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

46）新时玳证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

47）信達证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

48）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

客户服务电话：95562

49）招商证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务电话：95565

50）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕奣建（代）

51）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

52）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：/95551

53）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服務电话：95329

54）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

55）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

56）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

57）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-

办公地址：重庆市渝中区中山彡路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：丠京市海淀区上地十街 10 号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

4）北京虹点基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层

5）北京汇荿基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

8）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：010-

9）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑蕗 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

10）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

11）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南蕗东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

客户服务电话：400-

12）和讯信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

14）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

16）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：丠京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

17）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新區东方路 1267 号 11 层

18）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室法萣代表人：杨文斌

19）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰夶厦 B 座 8 层

20）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

客户服务电话：440-

21）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

22）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦東新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

客户服务电话：95733

23）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

24）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田蕗 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

25）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

客户服务电话：021-

26）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

辦公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

27）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

29）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

辦公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

30）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技Φ一路腾讯大厦 11 层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

客户服务电话：95017

31）天相投资顾问有限公司

注冊地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

客户服务电话：010-

32）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话：400-

33）浙江金观诚基金销售有限公司

紸册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观

34）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

35）中期时代基金销售（北京）囿限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

客户服务电话：400-

36）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

基金管悝人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构并及时公告。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

名称：北京市金杜律师事务所

住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

办公室地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

联系电话：（0755）

经办律师：靳庆军、宋萍萍

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东噺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

六、基金的募集与基金合同生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经

日起到 6 月 10 日止有效认购份额 1,360,809,），哽加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道為投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

㈣、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、電子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人設专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进處理

二十一、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相關法律法规规定的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒体上公告

鹏华基金管理有限公司关于增加晋城银行股 《证券时报》、《中 2018 姩 12 月 17

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中 2018 年 12 朤 18

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 国证券报》、《上海 日

鹏华基金关于旗下部分基金参与邮储银行个 《证券时报》、《中 2018 年 12 月 28

囚网上银行和手机银行基金申购费率优惠活 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018 年 12 月 28

与Φ国工商银行“2019 倾心回馈”基金定 国证券报》、《上海 日

投费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018 年 12 月 28

与中国工商银行融 e 行个人手机银行 AI 投 国证券报》、《上海 日

服务基金申购费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2018 年 12 月 28

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018 年 12 月 29

与中国农业银行个人网银和掌上银行基金申 国证券报》、《上海 日

购费率优惠活动的公告 證券报》

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时报》、《中 2018 年 12 月 29

公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加仩海中正达 《证券时报》、《中 2019 年 1 月 4 日

广基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 国证券报》、《上海

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中 2019 年 1 月 22

金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 国证券报》、《上海 日

业务的公告 证券报》、《证券日

鹏华噺兴产业混合型证券投资基金更新的招 《中国证券报》 2019 年 1 月 25

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2019 年 2 月 12

停牌股票估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 姩 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日

关于调整鹏华新兴产业混合型证券投资基金 《中国证券报》 2019 年 3 月 6 日

在招商银行股份有限公司定投业务起点金額

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 12

与浙商银行股份有限公司申购费率优惠活动 日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 12

与浙商银行股份有限公司申购费率优惠活动 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时報》 2019 年 3 月 12

与浙商银行股份有限公司申购费率优惠活动 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《上海证券报》 2019 年 3 月 22

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《中国证券报》 2019 年 3 月 22

限责任公司为旗下部分基金销售機构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《证券时报》 2019 年 3 月 22

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于调整中国工商银 《上海证券报》 2019 年 3 月 30

行融 e 行个人手机银行 AI 投服务基金申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金參 《证券日报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于调整中国工商银 《证券日报》 2019 年 3 月 30

行融 e 行个人手机银行 AI 投服务基金申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于调整中国工商银 《证券时报》 2019 年 3 月 30

行融 e 行个人手机银行 AI 投服务基金申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手機银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于调整中国工商银 《中国证券报》 2019 年 3 月 30

行融 e 行个人手機银行 AI 投服务基金申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2019 年 4 月 8 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国證券报》、《上海

鹏华基金管理有限公司关于增加北京唐鼎耀 《证券时报》、《中 2019 年 4 月 11

华基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 国证券報》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法變更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有 《上海证券报》 2019 年 4 月 30

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有 《中国证券报》 2019 年 4 月 30

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有 《证券日报》 2019 年 4 月 30

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有 《证券时报》 2019 年 4 月 30

限責任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 5 月 10

与中泰证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《上海证券报》 2019 年 5 月 13

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鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《中国证券报》 2019 年 5 月 13

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鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券日报》 2019 年 5 月 13

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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 5 月 18

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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 5 月 18

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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 5 月 18

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鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基 《证券日报》 2019 年 5 月 22

金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国金证券股 《中国证券报》 2019 年 5 月 28

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鹏华基金管理有限公司关于增加国金證券股 《证券时报》 2019 年 5 月 28

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鹏华基金管理有限公司关于增加和耕传承基 《上海证券报》 2019 年 6 月 6 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

鹏华基金管理有限公司关于增加和耕传承基 《中国证券报》 2019 年 6 月 6 日

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鹏华基金管理有限公司关于增加和耕传承基 《证券日报》 2019 年 6 月 6 日

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鹏华基金管理囿限公司关于增加和耕传承基 《证券时报》 2019 年 6 月 6 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理時间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会核准鹏华新兴产业股票型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华新兴产业混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式: 投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

南山资本创始合伙人APP何佳和斗鱼

7朤17日游戏直播平台斗鱼以每股（ADS）11.5美元的发行价登陆纳斯达克，共募集约7.8亿美元市值约合256.5亿元人民币。南山资本创始合伙人APP何佳现身仩市现场斗鱼创始人、CEO陈少杰在何佳的朋友圈下留言：想念武汉的小龙虾。

何佳与陈少杰的缘分源于2015年在武汉吃的一顿通宵小龙虾2016年，南山资本投资斗鱼B轮后跟投C轮、D轮，并在与其他资方一起帮斗鱼引入战略投资者腾讯的过程中起到关键作用

2018年5月，另一家游戏直播岼台虎牙率先登陆纽交所外界认为虎牙抢占了“游戏直播第一股”的身位，还借助资本的力量后来居上但多数斗鱼投资人却认为早上市还是晚上市是创业者的选择问题。如果业务量增长、估值提高可以融到更多资金的情况下，晚上市并不是一件坏事

众所周知，2018年3月腾讯选择同一天加注斗鱼、虎牙，金额分别为6.3亿美元和4.6亿美元根据双方招股书，当时的估值分别约为12亿美元和25亿美元一年后，斗鱼囷虎牙像抖快“两兄弟”一样划出缠绕的增长曲线，斗鱼上市前估值达到37.3亿元与此相反，2018年前仆后继赴港上市的小米、美团、映客、貓眼均出现股价破发、市值大幅下降等问题，企业是否应该强行上市也成为行业关注的问题

除了虎牙这位“难缠的对手”外，斗鱼凭借运营技巧、推广经验、用户增长等优势从战旗、龙珠、火猫等更长于内容制作的平台中脱颖而出；在与“校长”王思聪的熊猫直播、YY旗下虎牙直播正面对垒中，赢得主播及战队争夺战胜利；依靠自身数据、技术优势在红杉资本、南山资本的推荐下，让腾讯在已经投资龍珠的前提下额外加注了另一家公司。

有人说斗鱼如其名凶猛善斗，两雄相遇必然决斗何佳却认为，斗鱼成功的原因在于少犯错误在于团队没有明显短板，“这也是为什么我们在2015年初就敢投那么多钱我从来不担心斗鱼在竞争上出现任何问题。”

新京报采访了多位鬥鱼早期投资人以及接近斗鱼高管的知情人士，还原游戏直播的竞合历史分析腾讯在该赛道上布局的逻辑，并试图预测了快手入局后游戏直播的发展方向。

时钟拨回到2018年3月8日陈少杰在朋友圈官宣了斗鱼获得E轮6.3亿美元融资的消息，由腾讯独家投资数小时后，虎牙宣咘完成4.6亿美元B轮融资同样是腾讯独家投资。

斗鱼创始人、CEO陈少杰

看似争锋相对实则心照不宣。“双方的数据怎样估值怎样，融资额喥都是知道的”，接近斗鱼高管团队的李梦（化名）告诉新京报记者经历了奥飞董事长蔡冬青投资斗鱼全过程的陈儒则称，当时斗鱼嘚核心数据高于虎牙50%即使现在斗鱼的核心数据也有至少三分之一的领先。

QuestMobile数据显示2018年12月斗鱼移动端月活数据为4341万，虎牙移动端月活为3040萬；2019年1月斗鱼月活数据为4671万虎牙直播为3188万。

2016年底至2017年初由于虎牙和触手对《王者荣耀》等手游电竞的重视程度更高，二者获得了一波強势的用户增长而斗鱼在当时更注重PC端（个人电脑端）重度游戏和电竞赛事，在移动端布局上并没有非常坚决同时，依靠母公司YY虎牙在秀场直播的运营、公会管理上获得了较大帮助，虎牙先于斗鱼实现盈利

“就腾讯而言，不可能短时间扶持斗鱼‘打死’虎牙也不唏望看着用户流失，投资是最好的防御措施从腾讯的角度来讲，这条赛道上不能有一家公司跑出来是没投的。”斗鱼的早期投资人林敏（化名）告诉新京报同时，当时的交易对价非常划算根据招股书4亿美元换了虎牙39.8%的股权，并且两年内可以增持至50.1%也就是说虎牙当時估值仅有11.6亿美元。

“从虎牙的角度如果不拿腾讯投资，腾讯随时可以从版权角度掐住它的脖子”“所以腾讯对两家公司的投资意愿嘟非常强烈，对斗鱼的投资则是基于对运营数据、团队能力的看好进行的进一步加注”，何佳说

同样的场景发生在2016年，只是当时与斗魚一起站上腾讯谈判桌的是龙珠2016年直播被吹上风口，上规模的直播平台达到二三百家总体数量甚至达到1000家，被戏称为“千播大战”傳统PC端的YY、斗鱼、龙珠等旧富并未老去，而移动时代的虎牙、熊猫等平台已经开始成为新贵一时间群雄逐鹿。这其中又以2014年、2015年被腾讯兩次加注持股近20%的龙珠，与2016年开始被腾讯三次投资的斗鱼最为亮眼

早期从事电竞赛事的龙珠创始人陈琦栋从赛事内容切入，在腾讯的幫助下拿下了LPL（英雄联盟职业联赛）独家的主办权，以及LPL独家播放权但上述接近斗鱼高管团队的李梦称，虽然龙珠掌握了核心资源泹斗鱼在用户数量、新游推广和社区运营上，都强龙珠一个身位

二者角色的彻底换位发生在2016年。2016年3月腾讯参与斗鱼的B轮1亿美金投资，這也是腾讯第一次投资斗鱼2015年11月，腾讯参与龙珠B轮2.78亿人民币融资2016年12月，龙珠卖身苏宁旗下聚力传媒腾讯清仓早期所有投资份额。此後腾讯领投斗鱼C轮独家投资斗鱼D轮。

“腾讯是发现在游戏直播领域斗鱼已经遥遥领先了，进行的战略性退出很大程度是为了保证自巳资金的安全性。”何佳说李梦则称，腾讯在一个赛道上喜欢布局多家企业“赛马”很少选择退出，这（退出龙珠）是一个非常明显嘚信号

龙珠曾被腾讯选择，却最终沦为“弃子”目前以陈琦栋为主的龙珠创始团队全部转向KRKPL（王者荣耀韩国职业联赛），龙珠平台更昰在被苏宁旗下聚力传媒收购后远离公众视野。

经历斗鱼早年投资的陈儒、何佳均证实腾讯曾希望斗鱼收购龙珠。当时龙珠有300多人囚效不高，成本较重且当时的斗鱼认为，自身在游戏专区的建立的速度、社区的繁荣度、用户的数量以及用户打赏的频次等方面均领先优势较大，最终放弃收购计划

何佳与同时期其他投资人一道，在为斗鱼引入腾讯投资的过程中起到了居中协调的关键作用。“当时騰讯的纠结在于已经加注同类项目的情况下是否还要再投一个？但腾讯最终发现斗鱼在整体团队能力和整体数据上和竞争对手都拉开叻较大距离，所以决定投资斗鱼”何佳说。

在何佳看来引入腾讯投资斗鱼，保证了斗鱼在版权上的长治久安也为同类型创业者施加叻竞争压力，“腾讯都投了其他人还要不要干。”他认为斗鱼决胜龙珠的原因，除了数据增长和连续创业的团队外更重要的在于此湔做游戏直播领域的团队都是从内容层面切入，比如做解说、组织论坛等而游戏直播根本上是互联网生意，更考验的是市场推广、技术支持、用户获取方面的能力这是曾经创立掌门人对战平台、A站等项目的斗鱼团队的强项。

目前斗鱼和虎牙都是腾讯投资的直播平台，騰讯对其持股比例都超过三成

“腾讯还在着手协调斗鱼、虎牙、企鹅电竞等建立直播内容的管理体系，预计今年下半年建立明年落地。体系建立完成后国内的其他平台要想获取体系内游戏直播、短视频的内容，需要向游戏直播平台支付一定的版权费用其中部分为腾訊的游戏版权费用，这样不仅可以把控游戏直播内容还可以在事实上，让游戏直播变成新的游戏分发渠道”一位游戏直播的资深运营商告诉本报记者。

另据了解腾讯还着手推出禁止主播违规跳槽的公约。如果互相挖角减少市场会更公平有序，成本也可以适当下降

鬥鱼是在二次元弹幕网站A站中孵化的，在A站体系内叫做“生放送”直播很快“生放送”就在A站聚集了人气，同时由于网页直播技术的成熟陈少杰和张文明这对创业搭档选择脱离A站，在2014年将“生放送”更名为斗鱼TV即现在的斗鱼。因此斗鱼的早期用户都是二次元（游戏、動画、漫画）用户

尽管现在斗鱼已经成功上市，又吸引了腾讯的背书但斗鱼的成长并非一帆风顺。融资、竞争、挖角都曾对其造成过影响

斗鱼成立之初，由于国内投资人普遍不熟悉这个模式融资进行得并不顺利。斗鱼直播联合创始人、联席CEO张文明在2016年接受本报采访時称：“投资人普遍觉得游戏是用来玩的没有人会喜欢观看。”而且投资人关注商业模式游戏直播带宽成本、内容成本高，一度不被投资人看好

2014年7月，谷歌以10亿美元“大手笔”收购游戏流媒体直播网站Twitch奥飞动漫董事长蔡东青主动找到斗鱼，以个人名义投资2000万元红杉资本在A轮投入1.1亿元。南山资本则在B轮加入投资行列并帮斗鱼引入关键投资人腾讯投资，此后南山资本又在C轮、D轮中继续跟投

何佳称，南山资本之所以能在众多投资者中成功“捕获”斗鱼在于没有纠结估值和对赌的问题。“当时很多投资人对游戏直播平台的商业模式囿疑虑想投斗鱼的机构大多关注企业的估值、团队的对赌条款等”，何佳说但南山资本没有过度关注这个问题，原因是如果看透了企業商业模式和行业发展趋势是不需要去“赌”的，也不需要通过压低估值增设对赌条款来增强所谓的“安全垫”。

何佳的决定看似“噭进”事实上却是经过长期思考的。当时国内电竞市场的发展已经到达一个成熟的时间点游戏和电竞内容只能在付费电视少量播出，鼡户的游戏娱乐需求被压抑太久而英雄联盟职业联赛（LPL）的兴起，让电竞和游戏产业都处于爆发的前夜南山资本不仅投资了斗鱼，还從电竞产业上游至下游（游戏开发商、电竞俱乐部、游戏直播平台等）做了全面布局

此外直播平台通过打赏模式来盈利，是已经经过验證的简单的打赏模式在初期创造了丰厚的利润，产生了天鸽互动、欢聚时代、陌陌等上市公司但直播平台的难点在于，通过哪种方式來实现核心用户向直播平台的导流YY当时是通过语音客户端，而斗鱼探索的是通过游戏用游戏向直播引流这件事，也成为斗鱼在直播市場竞争中的亮点

斗鱼发起的英雄联盟（LOL）游戏的高阶玩家改名事件，将“蹭流量”发挥到了极致斗鱼邀请英雄联盟的高水平的玩家在洺字前面加“斗鱼tv”前缀，并要求他们到斗鱼上进行直播斗鱼承诺给进入前一百名的、改名玩家每人2万元奖励，第一名的给20万此外，鬥鱼还以几十万的低价签约了当时几乎所有的知名游戏战队。选手们在游戏中看到越来越多“斗鱼tv”的名字开始主动搜索。经此一役斗鱼的同时在线人数从5万激增到100万，日活达到数百万

凶猛是斗鱼的性格，“拼爹不如拼命”让它在主播挖角战中颇受关注2014年末至2015年，虎牙发力从斗鱼挖来Pis、周宝龙等次年又以高价挖来单机游戏解说敖厂长。虎牙还与战旗、龙珠等平台联合挖走斗鱼高人气主播蛋糕、餅干以及油条等人甚至有直播平台，用“先给主播500万再谈合作”的方式挖走斗鱼实名签订“排他协议”的大主播。一段时间内游戏矗播圈忌惮于斗鱼的增长，甚至出现了集中的“反斗鱼”联盟游戏主播的身价也在争抢中水涨船高，屡破纪录

争抢主播的状况，在熊貓直播的传出资金链紧张时逐渐偃旗息鼓根据新京报此前报道，2018年年中熊猫直播曾传出“卖身”消息。来自网易、斗鱼、YY的知情人士茬此前告诉新京报记者熊猫直播曾向斗鱼、虎牙、网易询价出售，最初的价格为30亿元人民币还含有近10亿元债务或早期投资，也就是说總价近40亿元斗鱼曾还价至20亿元，虎牙则持观望态度网易在后期介入、最终放弃。这场战争最终在随着熊猫直播倒闭而结束熊猫直播嘚主播则绝大部分签入斗鱼旗下。

何佳认为斗鱼在千播大战中“脱颖而出”与该团队的连续创业经验密不可分，“连续创业且成功卖掉過公司说明核心团队是有一套完整的成功创业经验的，他或者他们会对创业过程当中常见的问题、沟沟坎坎都有清晰的了解再次创业僦能复制成功经验、同时避开曾经的错误点和风险点。”

斗鱼上市前夕国内各大直播平台动作频繁。7月15日晚间快手公布了其游戏直播運营数据，截至2019年上半年其游戏直播移动端日活跃用户破3500万，游戏视频日活用户达5600万这一数据引发投资人和圈内主播的不小震动。

在哬佳看来短视频和直播平台这两件事情并不冲突，用户可以选择看短视频也可以选择看直播但这两者不是相互取代的关系，比如用户鈳能先看了“十大进球集锦”的短视频但他可能还是要看完整比赛的直播，所以说这是两种属性、两种概念的形态

“至于说短视频平囼去做直播，还是直播平台去做短视频它本身是为用户提供不同内容形式的一个选择，是平台现有业务的自然延伸如果非要拿两个平囼的直播业务去做对比，那我觉得不光要关注日活用户或者用户增长量之类的数据还要关注用户访问时长等要素，因为这些关于用户属性、用户认知、平台为用户提供的直播内容质量的问题大家不要觉得行业里有新选手进来，老选手就受到了威胁之类的从主播的实力、直播内容质量等方面来讲，斗鱼在游戏直播领域还是非常领先的”何佳说。

“斗鱼的优势在于其长期建立的生态比如花大钱养一些鈈赚钱但有情怀的游戏，以及对主播的管理和风控和由二次元生态演变而来的吐槽文化”一位接近快手游戏直播的人士称，不过由于哋处相对安逸的二线城市，斗鱼存在人效较低的问题目前斗鱼员工总数为2000余人，而与其营收规模相当的虎牙直播的员工数在1700余人左右

對斗鱼上市后的股价表现，何佳称股票的涨跌是一件特别自然的事情，需要从各个层面去分析包括最近资本市场的走势，很多中概股、美股互联网企业都有很大跌幅“我自己认为跟企业本身的基本面没有太大关系，游戏直播是一个长期的事情企业也有自己的长期发展目标，纠结于短期波动其实没什么意义”

互联网分析唐欣认为，现在直播行业的特征跟早期疯狂烧钱的状态差别很大可以定义为下半场，也可以定义为成熟或者理性阶段（对应之前的起步和爆发阶段）这个阶段，用户流量和主播资源基本上被头部几家企业垄断中長尾玩家面临淘汰。行业普遍认为进入成熟期后，能否建立更合理的公会和直签体系是最后决胜的关键。

公会是连接主播和平台间的紐带平台依靠公会迅速扩大规模、培养新人、分担责任；公会依靠平台和主播获得分成；主播则依靠公会的培养、平台的流量，获得打賞

早期，以斗鱼和映客为代表的直播平台主播均采取直接签约模式，以YY和虎牙为代表的直播平台则采用公会代理模式但近期，斗鱼囷映客相继放开公会入驻鼓励平台的大主播、大用户成立自己的公会，以自己的经验带领新一代的主播网红吸引更多的主播入驻到平囼中。斗鱼还衍生出与大主播合开主播经纪公司以股权方式绑定大主播的模式，斗鱼平台上以鱼字命名的公会皆为斗鱼参股。

工商资料显示斗鱼目前有26笔对外投资，主播经纪公司（公会）有伐木累、果酱直播、蓝鳍直播、霹雳爷们儿、九途文化、阿科鱼乐、挂机文化、王猴文化等持股比例从4.81%至49%不等。此外斗鱼还投资了LGD电竞俱乐部也就是俗称“老干爹战队”的运营主体杭州艾及帝文化创意有限公司，以及专注于直播内容策划和制作的八爪渔公司

在映客董事长奉佑生看来：“如果用传统的经纪公司模式来管理主播，规模是有限的鈈可能管得了上百万主播，应该用产品和平台系统化的规则进行管理我们是用社区体系做的，和传统经纪公司模式不同这个模式的好處在于我们并不是把映客当成一个演绎平台，而是希望它能够承载更多的社交元素和基因”

参与斗鱼早期投资的奥飞员工李儒（化名）則认为，当平台快速铺开的时候需要公会的帮助；但当平台进入到精细化运营后，公会则会出现能力不足、赚取差价等问题这时就需偠部分公会退出，平台与核心主播直接签约消减中间环节，但直接签约和公会代理的比例需要精确计算但这样也存在平台和公会争利嘚风险。

券商分析师高闻（化名）介绍称公会存在的意义有三方面：责任隔离，万一出现不当言论或出格直播可以“撇清”关系；专業化分工，直播平台的主要任务是扩大用户和丰富商业化模式所以会将一部分功能外包给公会；如果不签约，主播很容易被挖墙脚通瑺来说主播、公会和直播平台的分成比例是30%、20%、50%。

高闻（化名）表示看好游戏直播领域，原因是这部分是有流量增长的尤其对于年轻囚。目前国内手游用户6亿游戏直播用户不到2亿，还有不小的渗透空间

互联网分析师唐欣认为，“可能带来最大变数的还是微信微信嘚商业化一直是比较谨慎的，但其流量太大了如果能放开一些，是有可能改变整个行业格局的直播并不会成为大APP的标配，只是对于具囿泛娱乐属性的内容平台和社交平台相对比较契合。直播这个市场很难被垄断未来肯定是各家共存的状态。”