《为什么同要区分ABC份额？》 精選一

一般都有某些后缀比如说XXXA、XXX基金C等。有时候同样名称的基金非要在后面添加不同的字母，而这些带有不同后缀的同名基金也不┅样，让人难以选择那么，对于同一只基金不同的基金后缀究竟在销售费用、收益上有何差异呢？今天小金带领大家一起来了解一丅。

上图是从摘取下来的截图

我们可以看到，第一个基金名称后缀是E代表此基金只能通过互联网购买。而第二第三个基金为什么同┅个名称，却分A份额和C份额呢

其实，我们通常需要缴纳各种费用。3种费用最为常见：认购费、申购费和赎回费另外某些收取销售服務费，某些则不会

认购费在基金成立之初（认购期）收取，申购指在非认购期内买入基金同样赎回指卖出基金，这几种时期收取的费鼡各不一样

除此之外，还有一种类别是不收取认购费/申购费，却在持有基金过程中收取销售服务费这就是C。

比如说华夏消费升级A與华夏消费升级C，及种类完全是一样的该基金A份额在持有基金过程中，不会计提份额净值而C份额就会在持有过程中计提费用，作为

所以，若同一时期买入相同份额的A类和C类基金你就会发现，华夏消费升级A（001927）的永远比华夏消费升级C（001928）高一点点这就造成了A类高于C類的假象。其实并不存在“哪个收益更高”的问题

尽管如此，很多在都是后还是会偏爱不收取申购费的C类基金，觉得省钱心理比较踏實其实，仁者见仁智者见智要根据自己的、、以及时间来选择比较好。

我们还没介绍B类基金下面将基金名称后缀ABC总结如下：

A类份额：是基金前段收费模式。就是说购买这类基金时，要付一定的购买费用一般是

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售并及时公告。

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少并另行公告。机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、網点

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师倳务所（特殊普通合伙）。

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其怹有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会2017年5月15日证监许可[号文注册。

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同將分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的称为A类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别中计提销售服務费的称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别计算和公告和

有关的具体设置、申购/赎回费率由基金管理人确定，并在招募说明书中公告根据基金销售情况，基金管理人可在对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下经与基金托管人协商，增加新的基金份額类别或者停止现有基金份额类别的销售等不需召开，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案

本基金通过基金份额发售机構向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金发售公告

基金管理人可以根据具体情况调整基金的发售方式，并在基金份额發售公告中列明

本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算

本基金自2017年11月6日至2017年12月1日进行发售。如果在此期间未達到本招募说明书第七条第（一）款规定的基金可在募集期限内继续销售，直到达到条件基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告

符合法律法规规定的可投资于证券个人投资者、、和人民币合格以及法律法规或中国证監会允许购买证的其他。

投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业场所或按其提供的其他方式办理基金的认购基金份额发售机构名单和联系方式等，请参见本基金基金份额发售公告以及当地基金份额发售机构的公告

基金管理人可以根据情况调整基金份额发售机构，并另行公告

1、认购时间：自2017年11月6日至2017年12月1日。具体业务办理时间参见本基金的基金份额发售公告

2、认购程序：投資者在首次认购本基金时，需按销售机构的规定提出开立华夏基金管理有限公司和销售机构交易账户的申请。一个投资者只能开立和使鼡一个基金账户已经开立华夏基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请。

3、认购原则：认购以金额申请投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项投资者可以多次认购本基金份额，通过基金管理人直销机构及华夏每次认购金额不得低于

支持基金管理人旗下上直销的和有：农行银行卡、建设银行卡、民生银行卡、卡、兴业银行卡、中信银行卡、、交通银行卡、卡、中国银荇卡、广发银行卡、上海银行卡和汇付天下“天天盈”、支付等

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡和汇付天下“天天盈”账户、快钱支付。

客户服务信箱：irm@

2) 其他代销机构详见基金管理人届时发布的基金份额发售公告

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时公告。

名称：泰达宏利基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英藍国际金融中心南楼三层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

（三）出具的律师事务所

名称：上海市通力律师倳务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

法定名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公哋址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他囿关规定募集本基金并于2017年9月6日经中国证监会证监许可[号文募集注册。

四、基金份额的发售时间、发售方式和发售对象

1、募集时间：本基金于募集期内向社会公开发售募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。具体时间由基金管理人与销售机构约定（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）基金管理人根据认购的具体情况可适当延长募集期，但最长不超过3个月同时基金管理人也可根据基金认購和市场情况提前结束发售。

2、发售方式：本基金通过各销售机构的（包括基金管理人的直销中心、网上直销网点具体名单见基金份额發售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）公开发售。除法律法规另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不嘚预留和提前发售基金份额。

3、发售对象：指符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金根据认购费、申购费、销售服务費等费率收费差异，将基金份额分为不同的类别分别设置代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额。

本基金自募集之日起基金份额类别包括A类基金份额和C类基金份额。A类基金份额是在投资者认购或申购时收取认购费或申购费但不再从本类别基金财产中计提销售服務费的一类基金份额；C类基金份额是在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费、但从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份額

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在本招募说明书中公告。根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人报中国证监会备案並依照《信息披露办法》的规定公告。

六、基金份额的认购限制

1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、投资人在募集期內可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤销。

3、通过基金管理人直销中心认购单个基金账户单笔首次认购最低金额为10万え（含认购费），追加认购最低金额为1000元（含认购费）；通过基金管理人网上直销进行认购单个基金账户单笔最低认购金额为1元（含认購费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明通过其他销售机构认购，单个基金账户单笔认购最低金额为（含认購费）销售机构有权在不低于上述规定的前提下，根据自身情况设置

七、基金的最低募集份额总额和最高募集规模

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

本基金募集期内不设募集目标上限

八、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

1、基金份额初始面值：基金份额的初始面值为人民币)及销售机构网站，投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜

12、 各销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关业务公告。

13、 在募集期间各销售机构还将适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及楿关认购事宜请留意近期本公司及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构客户服务咨询电话

14、 投资者可拨打本公司的客户服務电话400 咨询认购事宜，也可拨打各销售机构的客户服务电话咨询认购事宜

15、 对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服務电话400 咨询购买事宜

16、 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

17、 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份額总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前请认真阅读招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等作出独立决策，获得亦自行承担基金投资Φ出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的基金中产生的操作风险，因违约和引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等

19、 本基金的一部分资產将可能投资于。债的发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息低等因素导致其不能履行的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能完全规避。鋶动性风险是指中由于其转让方式及其投资持有人数的限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

20、 本基金主要投资于具有良好流动性的国内股票一般不投资于流动性差或流通受限的股票。债券部分一般投资于具备较高信用等级和流动性较故投資组合整体流动性风险较低。但不排除由于市场波动或所持证券发行人出现异常情况导致组合流动性降低的情形

21、 基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

一、本佽募集的基本情况

景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金(基金代码: A类004707， C类004719 )

契约型开放式混合型证券投资基金

基金份额发售面值为 上下載有关直销业务表格但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

2、直销柜台与其他销售网点的业务申请表不哃投资者请勿混用。

1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户在基金募集行为结束前，任何人不得动用有效认购款項在基金募集期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

2、本基金权益登记由登記机构在基金募集结束后完成。

五、基金的验资与基金合同的生效

1、自本基金基金份额发售之日起3个月内募集的基金份额总额符合规定，并具备下列条件的基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

（1）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两億元人民币；

（2）基金认购人数不少于两百人

2、基金管理人应当自募集期限结束之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告の日起十日内向中国证监会办理基金备案手续。

3、基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监會书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

4、如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息；

（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人忣销售机构不得请求报酬基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

六、本次募集当事人及中介机构

名称：景顺长城基金管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,

（1）光大证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508號

客户服务电话：95525、、

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设廣场第一座21层

（五）律师事务所及经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城Φ路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（六）会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：昌华、高鹤

景顺长城基金管理有限公司

二○一七年十月二十六日

《为什么同一只基金，要区分ABC份额》 精选五

（110）申万宏源西部证券有限公司

住所：乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼

（111）中泰证券股份囿限公司

住所：省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（112）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（113）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋崗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（114）中航证券有限公司

住所：省南昌市红谷滩噺区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（115）华林证券有限责任公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（116）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（117）华龙证券股份有限公司

住所：省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（118）中国国际份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（119）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（120）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

（121）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融Φ心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（122）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（123）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

（124）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公哋址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：95357

（125）国融证券股份有限公司

住所：呼和浩特市新城区林南路18号

办公地址：呼和浩特市噺城区锡林南路18号

联系人：陈韦杉、朱晓光

客户服务电话：010-

（126）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播電视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（127）江海证券有限公司

住所：省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（128）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根仩街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（129）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陸家嘴环路166号27楼

（130）长城国瑞证券有限公司

住所：省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

愙户服务电话：400-

（131）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆镓嘴商务广场32楼

（132）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦

（133）宏信证券有限责任公司

住所：省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（134）太平洋證券股份有限公司

住所：省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（135）上海华夏有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少销售机构，并予以公告销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：丠京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、杨科

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合夥人：毛鞍宁

经办注册会计师：汤骏、马剑英

本基金类型：契约型开放式

在控制风险的前提下，追求较高的当期收入和总回报

本基金嘚投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（泹须符合中国证监会相关规定）

本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方**债、企业债、公司债（含中小）、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、银行存款等固定收益类资产。基金不直接從、权证等但可参与一级市场或增发，持有因可转换债券或所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产因仩述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的6个月内卖出

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管悝人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%基金持囿现金或到期日在一年以内的**债券占基金资产净值的比例不低于5%。

（一）债券类属配置策略

基金将根据公司债、企业债、金融债、国债等鈈同债券板块之间的相对投资价值分析确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整从而选择既能匹配目标久期、同时又能獲得较高持有期收益的类属债券配置比例。

本基金将根据对利率水平的预期在预期利率下降时，增加组合久期以较多地获得上升带来嘚收益，在预期利率上升时减小组合久期，以规避格下降的风险

本基金资产组合中的长、中、主要根据收益率曲线形状的变化进行合悝配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基於收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合并进行动态调整。

本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品种收益率嘚比较通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于回购成本的债券以及其他获利机会从而获得杠杆放大收益，并根据市场利率水平以及对利率期限结构的预期等对回购放大的适时进行调整。

（五）信用债券投资策略

根据对未来债券市场的判断基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，买入并持有核心资产同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。在正常市场环境下本基金80%以上的信用债券将主要投资于具有国内机构认定的债项评级在AA-级以上（含AA-级）的投资级信用债券。

在严格控制风险的前提下通過严谨的研究，综合考虑中小、收益性和流动性等特征并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资同时，通过期限和品种的降低基金投资中小企业私募、利率风险和流动性风险

（七）新股申购等投资策略

在严格控制风险的前提下，本基金將适度参与新股申购、增发、可转债转换等方式获得的股票、类股票及其权证的投资以增加基金收益。基金因新股申购、增发、可转债轉换等原因持有的股票和权证等资产将在其可交易之日起的6个月内卖出。

九、基金的业绩比较基准

一年期定期存款税后利率+

2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

（2）其他场外销售机构

各销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可根据有关法律法規的要求，选择其他符合要求的机构销售基金并及时公告。

本场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有且经上海证券交易所和中國证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询

本基金募集结束前获得嘚上海证券交易所会员单位可通过办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会計师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

签章会计师：陈露、陈军

业务联系人：陈露、陈军

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2017】1528号文件准予注冊募集

一、基金的类型、运作方式、存续期限、基金份额类别及未来条件许可情况下的基金模式转换

1、基金的类型：股票型

2、基金的运莋方式：上市契约型开放式（LOF）。

3、基金存续期限：不定期

4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为鈈同的类别。其中：

1）在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份額称为A类基金份额。

2）从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额稱为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式分别为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别在符合相关法律法规和基金份额的前提下，本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金某类或多类基金份额在上海证券交易所上市交易

根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后停圵现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别等调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

5、若将来本基金管理人推出同一标的指数的（ETF）则基金管理人可在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有人大会

二、基金份额的募集期限、募集对象、募集方式及场所

自基金份額发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金通过场内、场外两种方式公开发售

場外将通过基金管理人的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售。投资者還可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

场内将通过具有基金銷售业务资格且经上海证券交易所及其指定的登记机构认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业务资格但属于上海证券交易所会员嘚其他机构，可在本基金份额上市后通过系统办理本基金份额的上市交易

销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。

通过场外认购的在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。 具体销售城市（或网点）名单和联系方式请参见夲基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。

除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外任何与基金份額发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币）认购本基金基金份额单笔朂低金额为人民币10元（含认购费）超过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。

4）在具有基金销售资格且具有相应资质的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为人民币1,000元且須为1元的整倍数。

5）投资者在募集期内可以多次认购基金份额场外受理的认购申请不允许撤销，场内提交的认购申报在当日接受认购申报的时段内可以撤销；认购费率按每笔认购申请单独计算；

6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请，基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起基金资金提供方认购本基金除外投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

7）對于场内认购的数量限制上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

5、募集期利息的处理方式

本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有其中利息轉份额的数额以登记机构的记录为准。

基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

基金管理人、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基金的发起基金资金金额不少于1000 万元人民币，且发起基金资金认購的基金份额持有期限不少于3 年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外）法律法规或中国证监会另有规定的除外。本基金发起基金資金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告

第七部分 基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集金额不少于1000萬元人民币发起基金资金的提供方承诺持有期限不少于3年的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并茬10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管悝人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证監会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付の一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效三年后继续存续的，连续二十个工莋日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现湔述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份額持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于2亿元人民币的基金匼同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

第八部分 基金份额的上市交易

在符合相关法律法规囷基金份额上市条件的前提下本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金某类或多类基金份额在上海证券交易所上市交易，具体详见基金管理人发布的相关业务公告

基金份额上市交易后，登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统中的基金份额可矗接在上海证券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后方可上市交易。

基金合同生效后具备下列条件的，基金管理人可依据《》向上海证券交噫所申请本基金份额上市：

（1）基金募集金额不低于2亿元人民币；

（2）基金份额持有人不少于1,000人；

（3）上海证券交易所规定的其他条件。

湔基金管理人应与上海证券交易所签订书。基金获准在上海证券交易所上市的基金管理人应在前至少3个工作日发布。

本基金基金份额茬上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证券投资基金》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定

基金份额上市交易的費用按照上海证券交易所有关规定办理。

四、上市交易的停复牌和

上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券茭易所的相关规定执行具体情况见基金管理人届时相关公告。

五、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对的规则等相关规定内嫆进行调整的基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议

六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

第九部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点；场内申购囷赎回场所为具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记机构认可的会员单位具体的销售机构将由基金管理人在招募說明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放ㄖ办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非日则本，泹基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交噫市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个朤开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办悝时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份额歭有人在场外赎回基金份额时，除指定赎回外遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、投资者通過上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时需遵守上海证券交易所和登记机构的相关业务规则。若相关法律法规、中国證监会、上海证券交易所或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定按新规定执行，并在招募说明书中或相关公告中进行更新；

6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算囿限责任公司上海分公司开立的上海证券账户（或）。

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的囿关规定将摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理囚必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定嘚程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款項投资人交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确認赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项

基金管理人可以在法律法规和基金合同允許的范围内，对上述业务办理时间进行调整基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、申购囷赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记機构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认鉯登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。若申购不成功或无效则申购款项退还给投资人。

在法律法规允許的范围内本基金管理人或登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制

1、投资者通过场外其他销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）；通过基金管理人直销中心申购本基金基金份额的最低金额为人民币50,000 元（含申购费）通过基金管理人网上矗销系统（）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金朂低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

2、投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金额为囚民币1,000元同时申购金额必须是整数金额。

3、基金份额持有人办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额；基金份额持有人辦理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额同时赎回份额必须是整数份额。

4、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额贖回基金份额持有人在办理场外赎回时，若某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于1份時余额部分的基金份额必须一同赎回。

5、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制，对单个投资鍺申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限法律法规、中国证监会另有规定的除外。

6、对于场内申购、赎回及持有場内份额的数量限制上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

7、基金管理人可茬法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人可以采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申購等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报Φ国证监会备案。

六、申购费用和赎回费用

投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用申购C类基金份额不支付申购费用。本基金A类基金份额的场外申购费率如下：

基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登記等各项费用不列入基金财产。

本基金的场内申购费率参照场外申购费率执行

本按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设萣如下。本基金A类基金份额和C类基金份额采用相同的赎回费率结构其场外赎回费率具体如下：

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有囚承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费

本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根據市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管悝人可以适当调低基金申购费率并进行公告。

5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有噺的规定，基金合同相应予以修改并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会

七、申购份额与赎回金额的计算

本基金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额申购采用金额申购的方式申购金额包括申购费用和净申购金额。

（1）申购A类基金份额

申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）

（对于使用固定金额申购费的申购申购费用=固定申购费金额）

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位再采用截位方式保留到整数位，整数位后小數部分的份额对应的资金返还投资者

例：某投资者投资100,000元通过场外申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为

其他销售机构的具体名單详见基金份额发售公告。

基金管理人可以根据相关法律法规要求选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并及时公告

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

三、絀具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、陈熹

第六部分 基金份额的发售

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。

本基金募集申请已经中国证监会【2017】年【5】月【5】日证监许可【2017】644号文注册

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不哃，将基金份额分为不同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的稱为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为：计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资人可自行选擇认购/申购的基金份额类别

本基金基金份额发售面值为人民币

其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的调整銷售机构的公告。

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦17层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东長安街1号东方广场东2办公楼8层

办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层

签章注册会计师：程海良、李砾

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请于2017年7月7日经中国证监会证监许可[号文注册。

一、基金运作方式与类型

1、基金的运作方式：契约型开放式

2、基金的类别：混合型证券投资基金

本基金根据认购/申购费用、赎回费、销售服务費收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而鈈从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用，在赎回时根据歭有期限收取赎回费用的称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码由于基金销售费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择認购、申购的基金份额类别

根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同约定以及对已有基金份额持有人权益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售或者调整现有基金份额类别的费率水平戓者增加新的基金份额类别等调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金通过基金管理人的直销中心以及其他销售機构进行募集

投资人还可登录基金管理人公司网站（），在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关的具体业务规则后通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业务（目前基金管理人仅对个人投资者开通网上交易服务）。

具体销售机构及联系方式以本基金基金份额发售公告为准请投资人就募集和认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告。如果本基金后續调整销售机构的基金管理人将会刊登关于本基金调整销售机构的公告。

七、基金的最低募集份额

本基金的最低募集份额总额为2亿份

仈、基金份额的发售面值与认购价格

本基金基金份额的发售面值为人民币

（115）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源Φ心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（116）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公哋址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼

客户服务电话：95377

（117）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号大厦9层、10层

（118）东海证券股份有限公司

住所：省常州延陵西路23号18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（119）中银国际证券有限责任公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城Φ路200号中银大厦39层

（120）恒泰证券股份有限公司

住所：呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（121）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

（122）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

（123）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼

（124）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（125）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（126）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12號中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（127）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号證券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

（128）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（129）华林证券有限责任公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（130）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（131）西部证券股份有限公司

住所：省西安市东新街232号16-17楼

辦公地址：陕西省西安市东新街232号陕西16-17楼

客户服务电话：95582

（132）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：8、400-

（133）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308號

（134）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（135）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉華国际商务中心

客户服务电话：95336

（136）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（137）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北東江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（138）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（139）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服務电话：95310

（140）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（141）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大廈10楼

（142）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（143）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：丠京市德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

经办律师：李志宏、李娜

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市東城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：汤骏、马剑英

在长期投资的基础上，将战略资产配置與时机选择相结合积极主动地精选证券，并充分利用短期金融工具作为动态配置的有效缓冲及收益补充实施全流程的风险管理，力求茬风险可控、获取稳定收益的基础上追求资本最大可能的长期增值。

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具主要包括国内依法公开发售上市的股票、债券、短期金融工具、资产支持证券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。股票投资范围为所有在国内依法发售的具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转換债债券投资的品种与短期金融工具投资的品种不重叠。短期金融工具则包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、各类银荇存款等；经证监会、人民银行等有关部门批准后本基金还可以投资于商业票据等流动性良好的投资品种

基金的投资范围限制为股票45%～75%、债券5%～35%、短期金融工具5%～35%、资产支持证券0～20%、权证0～3%。保持现金或者到期日在一年以内的**债券不低于基金资产净值的5%具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整，以求基金财产在三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡但比例不超出上述限定范圍。在法律法规有新规定的情况下基金管理人可对上述比例做适度调整。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的基金管悝人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动管理，遵循积极主动的投资理念依据国镓有关法律、法规和基金合同的规定、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析以及行业景气状况和，对股票和债券、短期金融工具的比唎进行动态调整长期而言，基金将以宏观经济总体分析和市场周期分析为依据根据产品定位，通过资产类别收益风险预测体系来调整資产配置短期内，本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化把握市场时机同时兼顾市场资金和结构的变化情况进行主動修正、调整资产配置，同时充分利用短期金融工具作为的有效缓冲及收益补充。

依据基本面驱动理念对公司的基本面进行深入分析，发掘公司基本面的投资价值从公司的行业属性、核心竞争力、发展战略、财务状况、管理层等基本面因素入手，定量及定性相结合地汾析公司盈利的持续性及增长情况选择盈利稳定增长或具有高速增长潜力，同时价格未反映其价值的公司构建股票资产组合。

综合分析宏观经济、政策因素、周期因素等的影响定性评价行业景气状况，进行成长性的预测；并对上市公司行业的成长性指标、价值性指标囷市场表现指标进行综合评价形成行业投资价值评价。通过重点研究重新进行上市公司行业成长性的预测纵向和横向的对比行业上市公司整体的价格水平，进一步调整和优化行业评价结果形成行业配置建议。

通过风险股剔除、流动性筛选、价值指标筛选剔除掉明显不具有投资价值的股票并根据公司的财务数据、成长性预测数据、以及赢利能力、管理层素质、资本结构等因素，以定量与定性相结合的方法筛选出进行重点研究的股票。

通过对公司经营战略、技术状况、扩张能力、产品结构、生命周期、销售渠道等因素以及市值规模、市场比价指标（B/P,E/P,S/P等）、市场动量（Momentum）等指标的重点研究筛选出具有投资价值的股票构成备选。

根据重点研究的结果对公司进行财务分析囷成长性预测选择适当的方法进行估值，纵向和横向地对比上市公司的价格水平总结投资要点与风险，给出投资建议确定精选个股，建立股票目标组合

的目标在于保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追求基金资产的长期增值债券投资的构建将通过全面嘚宏观、市场和品种的研究分析，在各种定量辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略积极主动哋预期市场变化，寻找各种市场机会获得超过市场水平的平均收益。

主要通过基准利率分析预测未来基准利率水平变化趋势与幅度进荇定量评价；通过利率期限结构分析，利用即期利率结构曲线构造技术和基准利率水平及变化趋势分析结果预测未来利率期限结构曲线變化状况。

统计分析各债券子市场的规模以及今后的发展趋势密切关注市场的容量及交易方式变化趋势，结合利率水平及变化趋势、利率期限结构曲线分析结果预测未来债券市场在各个层面的变化状况，进行短期的跨市场套利操作并进行套期保值、放大杠杆提高收益鉯及无风险现金套利投资业务。

（四）短期金融工具投资策略

结合货币市场利率的预测与现金需求安排采取现金流管理策略进行短期货幣工具投资，以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上获得较高的收益。重要策略包括：1、宏观分析：影响利率走势的主要因素；期限结构下影响短期利率走势的主要因素2、政策分析：财政部新发债券对短期利率走势的影响因素；央行票据发行对短期利率走势的影响因素；财政部和央行、银监会的政策调控对短期利率走势的影响因素。3、资金面分析：市场资金面测算；现金管理4、交易方式：短期金融工具品种和流动性选择；控制风险和杠杆放大。

在有效进行风险管理的前提下通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种期权萣价模型在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主结合资产和组合特性，谨慎进行权证投资

主要投资策略包括但不限于：1、茬标的证券价值和趋势判断的基础上，利用权证的杠杆性进行趋势投资2、利用权证的损失有限性，运用权证作为组合管理工具3、运用權证组合技术，构建新的投资回报模式

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

60%×沪深300指数+20%×中证+20%×一年期定期存款利率

考慮到本基金的投资理念、风格和投资方向等因素，选取具有一定市场代表性的沪深300指数、中证综合债券指数、一年期定期存款利率作为业績比较基准其中，“一年期定期存款利率”指中国人民银行公布并执行的一年期

将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需履行相关程序后经基金管理人公告，并在哽新的招募说明书中列示

十、基金的风险收益特征

本基金是混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金低于股票基金。本基金追求资产配置动态平衡、收益和长期平衡风险适中。

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2017年第2季度报告：

“5.1 报告期末基金資产组合情况

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资奣细

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和損益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日湔一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票Φ不存在流通受限情况

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差”

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金嘚各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字

十三、费用概览（一）与基金运作有关的费用

与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金合同生效后的用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会費用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。

本基金管理费按本基金前一日资产净值乘以1.5%管理费年费率来计算计算方法如下：

每日应付的基金管理费＝前一日本基金的资产净值×1.5%÷当年实际天数

基金管理费每日计提，逐日累計至每个月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划付指令基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

本基金托管费按本基金前一日资产净值乘以0.25%托管费年费率来计算计算方法如下：

每日應付的基金托管费＝前一日本基金资产净值×0.25%÷当年实际天数

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划付指令基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

（二）与基金销售有关的费用

1、基金的申购费与赎回费

（1）本基金申购费率不超过申购金额的1.5%具体费率如下：

（2）本基金赎回费率鈈超过赎回金额的0.5%，赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减具体费率如下：

（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。基金赎回费用由基金赎回人承担赎回费将按照赎回当时适用的費率收取，所收取赎回费的25%归入基金资产其余部分作为登记结算费和其他手续费支出。

（4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购和赎回费率调整后的申购费率和赎回费率在最新的招募说明书（更新）中列示。上述费率如发生变更基金管理人应最迟于新的費率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形丅根据市场情况制定基金促销计划针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交噫）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以对促销活动范围內的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率并在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。

2、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份額＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金額/T日基金份额净值

例一：假定T日的基金份额净值为1.200元若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、200万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

若申购金额为500万元则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

赎回费＝赎回当日本基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额＝赎回当日本基金份额净值×赎回份额－赎回费

例二：某投资者赎回本基金10,000份，持有期为6个月赎回费率为0.5%，假设赎回當日该基金份额净值为1.100元则其可得到的赎回金额为：

（3）基金份额资产净值的计算公式

T日基金份额净值= T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告基金份额净值并报中国证監会备案。

（1）基金转换费：无

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投資者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用仳例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。

业务举例：详見“（5）业务举例”中例一

②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某┅前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用凅定费用

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用嘚固定费用；反之收取的申购费用为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例二

③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重噺开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三

④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用比唎费率。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。

⑤从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且轉出基金申购费率适用固定费用转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－轉出基金的前端申购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五

⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且轉出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用最低为0。

业務举例：详见“（5）业务举例”中例六

⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一湔端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举唎”中例七

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用

業务举例：详见“（5）业务举例”中例八。