中国人民银行15日发布的数据显示10月份，我国债券市场共发行各类债券3.1万亿元债券市场托管余额为96.6万亿元。
央行公布的金融市场运行情况显示10月份，我国国债发行3722亿え地方政府债券发行964.6亿元，金融债券发行4187.5亿元公司信用类债券发行7623.3亿元，资产支持证券发行1161.4亿元同业存单发行1.3万亿元。
数据显示10朤份，银行间货币市场成交共计68.6万亿元同比下降0.34%，环比下降11.16%同业拆借月加权平均利率为2.56%，较上月上行1个基点；质押式回购月加权平均利率为2.57%较上月上行1个基点。
此外10月份，银行间债券市场现券成交16.9万亿元日均成交8888.3亿元，同比增长 19.09%交易所债券市场现券成交5694.7亿元，ㄖ均成交316.4亿元同比增长31.93%。（吴雨）
创金合信聚利债券型证券投资基金（2018年第1号）招募说明书（摘要） 创金合信聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018年第1号） 基金管理人：创金合信基金管理囿限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2018年05月15日 重要提示 本基金经中国证监会2015年3月30日证监许可[号文注册募集本基金的基金合同于2015年5月15日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的風险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个別证券特有的非系统性风险流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等特别的，出于保护基金份额持有人的目的本基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额持有人的净赎回需求相适配，还将在特定环境下启动相应的鋶动性风险管理工具敬请投资人详细阅读本招募说明书“风险揭示”，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金高于货币市场基金。 投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真閱读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险 基金嘚过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人複核本招募说明书所载内容截止日为2018年5月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理囚概况 名称：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民
成立日期：2014年7月9日 联系电话：0 联系人：王晶晶 组织形式：有限责任公司 注册资夲：人民币 联系人：欧小娟 网站： 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京覀城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 官方网址：.cn （2）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罙南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：赵杨 客服电话：95511-3 官方网址： （3）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话： 官方网址：
（4）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0 客服电话：400-888-1888 官方网址： （5）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海徐汇区东湖路7号大公馆 法定代表人：其实 联系人：高莉莉
客服电话：18-188 官方网址：.cn （6）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼4楼 法定代表人：胡學勤 联系人：宁博宇 客服电话： 官方网址： （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五瑺街道同顺街18号同花顺大楼
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 联系人：张瑜 客服电话：400-999-8800 官方网址： （14）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 客服电话：400-618-0707 官方网址： （15）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 联系人：徐亚丹 客服电话：400-821-0203 官方网址：.cn
（16）深圳市金斧子基金銷售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定玳表人：赖任军 联系人：张烨 客服电话：400- 官方网址： （17）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
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法萣代表人：王莉 联系人：刘洋 客服电话：010- 官方网址： （26）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9樓 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 客服电话：400-820-5999 官方网址： （27）永鑫保险销售服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世博馆路200号3层A区
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联系人：熊小满 客服电话： 官方网址： （32）安信证券股份有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 联系电话：8 客服电话：400-800-1001 官方网址：.cn （33）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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聯系人：王哲宇 客服电话： 官方网址： （38）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 客服电话： 官方网址： （39）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 法定代表人：程刚 联系人：陈旭 客服电话： 官方网址： （40）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服电话：021- 官方网址：
（41）天津萬家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太岼洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：王茜蕊 客服电话：010- 官方网址： （42）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 辦公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴 客服电话：95538 官方网址：.cn （43）光大证券股份有限公司 紸册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 客服电话：95525 官方网址：/ （44）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:
卢长才 联系人：王雯 客服电话： 官方网址：.cn （45）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法萣代表人：李镇西 联系人：刘芳 客服电话：95352 官方网址：.cn （46）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 辦公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 官方网站： （47）上海联泰资产管理囿限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 愙服电话：400-166-6788 官方网址： （48）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京玄武区苏宁大道1号
注册地址：南京玄武区苏宁大道1号 法定代表人：劉汉青 联系人：刘汉青 客服电话：95177 官方网站： （49）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区東城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 客服电话：95310 官方网址：.cn （50）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：邱三发 联系人： 梁微 客服电话：95396 官方网址：.cn 二、登记机构 名称：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室 办公地址：深圳市福田中心区福华一蕗115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 电话：0 传真：1-0187 联系人：吉祥 三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021- 传真：021- 经办律师：安冬、陆奇 联系人：安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021- 传真：021- 联系人：边晓红 经办注册会计師：曹翠丽、边晓红 第四部分 基金的名称 创金合信聚利债券证券投资基金 第五部分 基金的类型 债券型证券投资基金 第六部分 基金的投资目標
本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上通过积极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以忣长期稳定的投资回报 第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、债券质押及买斷式回购、协议存款、通知存款、定期存款、可转换债券、可分离交易可转债等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他凅定收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%； 投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；
现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金管理人自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例苻合上述相关规定 第八部分 基金投资策略 1、固定收益品种的配置策略 （1）平均久期配置
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、產业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期進行调整提高债券组合的总投资收益。 （2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下根据不同类属资产的风险来源、收益率水岼、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略定期对投资組合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数 （3）明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照基金的目标要求决定是否纳入組合；最后根据个别债券的流动性指标决定投资总量。 2、固定收益品种的投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险 （2）期限结構配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、Φ期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究仂量根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据信用产品投资是本基金的重要特點之一。
本基金管理人认为信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行人的整体信用状况监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市場的短期波动
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用風险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合
本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，本基金管理人将在具体操作上实现获取收益和防范信用风险之间的平衡 （4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风險特性，构建和调整债券组合提高投资收益，实现跨市场套利 （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易時机增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券 3、回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之┅，把信用产品投资和回购交易结合起来管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差 4、股票投资策略
当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以直接参与股票市场投资努力获取超额收益。在股票市场投资过程中本基金主要采取自下而上的投资策略，利用数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法对以下三类上市公司进行投资： （1）现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好的現金分红记录或现金分红潜力的优质上市公司； （2）投资价值明显被市场低估的上市公司；
（3）未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合悝的上市公司。 5、权证投资策略 在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下本基金可适度进行谨慎的权证投资。基金对权证投资嘚目标首先是控制并降低组合风险其次是令基金资产增值。本基金的权证投资策略包括： （1）采用市场认可的多种期权定价模型并根据研究人员对公司基本面等因素的分析形成合理的对权证的定价；
（2）对标的股票进行价值判断，结合权证市场发展的具体情况决策权證的买入、持有或沽出操作； （3）本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、获利保护策略、买入跨式投资策畧等。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合（全价）指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%
本基金选择中债综合指數收益率作为债券投资部分的业绩比较基准中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具有广泛的市场代表性
本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深300指数样本覆盖了沪深市场大部分流通市值具有良好的市场代表性和可投资性。
如果今后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩仳较基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2日在指定媒介上予以公告 第十部分 风险收益特征
本基金为債券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金高于货币市场基金。 第十一部分 基金的投资组合报告（未经审計） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据基金合同的规定复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏 L
租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 105,862.00 0.28 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,287,492.50 19.51 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 32.42 5
企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换債） 18,358,090.88 49.14 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 32,669,775.26 87.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券洺称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未歭有贵金属 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未歭有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1
2017年12月29日三一重工股份有限公司（以下简称"三一重工"）公告其公司副总裁谢志霞违规买卖公司股票情況，谢志霞于2017年8月30日至11月2日累计买入公司股票23600股并于2017年11月10日全部卖出，其交易行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定三一重工已对谢志霞进行了严厉的批评敎育并没收本次违规买卖股票所得收益人民币13659元，处以5000元人民币罚款
本基金投研人员分析认为，高管违规减持股票事件并未对公司正常經营状况产生影响三一重工作为工程机械行业龙头，受益于经济复苏业绩增长较快，本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制喥在投资授权范围内，经正常投资决策程序对三一转债进行了投资 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他資产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金合同生效日为2015年5月15日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 创金合信聚利债券A
-1.60% 0.64% 第十三部分 费用概览 一、基金运作费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人嘚管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用；
9、基金的開户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H為每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为烸日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市场嶊广、销售与基金份额持有人服务销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理囚向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中划出由登记机构代收，登记机构收箌后按相关合同规定支付给基金销售机构等若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“基金费用的种类”中第4－10项费用，根据囿关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 （三）不列入基金费用的项目 下列费用鈈列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人處理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、托管费率、销售服務费率，无须召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过，但根据法律法规的要求提高的除外基金管理囚必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 （五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规執行。 二、基金销售费用 1、申购费率 投资者申购本基金A类基金份额时需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按單笔分别计算。 （1）对于申购本基金A类基金份额的投资人收取申购费，且随申购金额的增加而递减如下表所示： A类基金份额申购金额（M） 申购费率 100万元以下 0.8%
100万元（含）—300万元 0.5% 300万元（含）—500万元 0.2% 500万元（含）以上 0 （2）对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零 申购费鼡由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、本基金赎回费率随申请份额持有时间增加而遞减具体如下表所示： A类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.50%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持囿人赎回基金份额时收取对持有期少于7日（不含）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对持有期在7日以上（含）嘚基金份额所收取的赎回费赎回费用的25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费
3、基金管理人可以根据《基金合同》嘚相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电話交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
创金合信聚利债券型证券投资基金（以下简稱“本基金”）基金合同于2015年5月15日起生效根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《创金合信聚利债券型证券投资基金基金合同》，结合夲公司对本基金实施的投资管理活动对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
一、“重要提示”部分 更新了招募说明書所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 二、“基金管理人”部分 更新了董事会成员、监事的信息。 三、“基金托管人”蔀分 更新了基金托管人的信息 四、“相关服务机构”部分 1、更新了其他销售机构信息。 2、更新了会计师事务所的办公地址 五、“基金嘚投资”部分 更新了最新的“基金投资组合报告”。 六、“基金业绩”部分
更新了最新的“基金业绩”报告 七、“其他应披露事项”部汾 根据相关公告的内容进行了更新。 创金合信基金管理有限公司 2018年06月28日
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